国泰君安证券股份有限公司
关于大禹节水集团股份有限公司
募集资金 2023 年度存放与使用情况的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构”）作为大禹
节水集团股份有限公司（以下简称“大禹节水”、“公司”）持续督导的保 荐机构，
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》
《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，
对大禹节水 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准大禹节水集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券的批复》
（证监许可〔2020〕1245 号）核准，大禹节水集团股份
有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行 638 万张可转换公司债券（以下
简称“可转债”））发行价格为每张 100 元，募集资金总额 638,000,000.00 元，扣
除与本次可转债发行相关的发行费用 13,279,056.61 元（不含税金额），募集资金
净额为 624,720,943.39 元。本次发行募集资金已于 2020 年 8 月 3 日全部到账，
立信会计事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出
具了《大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金净额验证报
告》（信会师报字[2020]第 ZG11712 号）。公司对募集资金采取了专户存储制度，
募集资金到账后，已全部存放于开立的募集资金专项账户内，同时公司与保荐机
构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
报告期内，公司投入募集资金 151.16 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司
可转债募集资金投资项目累计使用募集资金 20,045.94 万元，暂时补充流动资金
除手续费）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司可转债募集资金使用及结余情况如
下：
项目 金额（元）
募集资金期初到账余额 627,792,000.00
加：收到银行利息 12,421,475.10
减：支付银行手续费 5,555.25
减：置换募投项目前期已投入资金 5,605,569.05
减：置换募投项目前期已投入发行费 833,800.00
减：支付发行费 2,254,000.00
减：暂时补充流动资金 425,000,000.00
减：补充流动资金 179,830,793.97
减：支付募投项目建设款 15,022,952.91
（二）以简易程序向特定对象发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意大禹节水集团股份有限公司向特定对
（证监许可〔2022〕325 号）核准，公司 2021 年度以简
象发行股票注册的批复》
易程序向特定对象发行股票 58,593,750 股，发行价格为 5.12 元/股，募集资金总
额 300,000,000.00 元 ， 扣 除 与 本 次 向 特 定 对 象 发 行 股 票 相 关 的 发 行 费 用
上述募集资金已于 2022 年 2 月 24 日全部到账，立信会计事务所（特殊普通合
伙）对此进行审验，并出具了《大禹节水集团股份有限公司以简易程序向特定对
象发行股票验资报告》（信会计师报字第 ZG10111 号）。公司对募集资金采取了
专户存储制度，募集资金到账后，已全部存放于开立的募集资金专项账户内，公
司与保荐机构、存放募集资金的开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》。
报告期内，公司投入募集资金 1,059.27 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，公
司以简易程序发行股票（以下简称“简易程序发行”）募集资金投资项目累计使
用募集资金 12,668.97 万元，暂时补充流动资金 13,500.00 万元，募集资金专户可
用余额合计为 3,254.70 万元（含利息收入并扣除手续费）。截至 2023 年 12 月 31
日，公司简易程序发行募集资金使用及结余情况如下：
项目 金额（元）
募集资金期初到账余额 293,020,000.00
加：收到银行利息 3,486,199.34
减：支付银行手续费 1,089.54
减：置换募投项目前期已投入资金 5,222,300.00
减：置换募投项目前期已投入发行费 1,170,000.00
减：支付发行费 1,098,593.75
减：暂时补充流动资金 135,000,000.00
减：补充流动资金 90,000,000.00
减：支付募投项目建设款 31,467,244.80
二、募集资金管理情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板
上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，可转
债募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与存储银行和保荐机构
签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经
严格遵照履行。
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的公开发行可转换公司债券募集资金以
协定存款、定期存款等形式存放在募集资金开户银行，明细如下：
单位：人民币元
开户行 银行账号 募集资金余额
甘肃银行股份有限公司肃州区支行 61012501200006590 3,617,848.08
浙商银行股份有限公司酒泉分行 8260000010120100027158 1,504,774.38
兰州银行股份有限公司酒泉分行营业部 101812001053202 854,863.53
开户行 银行账号 募集资金余额
中国工商银行股份有限公司酒泉分行 2713035329200424752 559,772.05
中国建设银行股份有限公司酒泉分行营业
室
合计 11,660,803.92
注：上述募集资金账户金额包含报告期内产生的利息且扣除相关手续费用支出，不包含暂时
补充流动资金额度。
（二）以简易程序向特定对象发行股票募集资金管理情况
公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司
监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板
上市公司规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，简易
程序发行募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与存储银行和保
荐机构签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协
议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金
时已经严格遵照履行。
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的简易程序发行募集资金以协定存款、
定期存款等形式存放在募集资金开户银行，明细如下：
开户行 银行账号 募集资金余额
兰州银行股份有限公司酒泉分行营业室 101812001155247 5,469,548.58
兰州银行股份有限公司营业室 101872060450525 1,261,784.13
兴业银行股份有限公司天津武清支行 441310100100584946 25,815,059.64
甘肃银行股份有限公司酒泉分行营业部 61012500200017805 578.90
合计 32,546,971.25
注：上述募集资金账户金额包含报告期内产生的利息且扣除相关手续费用支出，不包含暂时
补充流动资金额度。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
募集资金使用情况参见附件 1：《公开发行可转换公司债券募集资金使用情
况对照表》与附件 2：《以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照
表》中的相关内容。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
现代农业运营服务和科技研发中心建设项目经济效益体现在公司经 营业绩
的整体提升当中，旨在增强公司的研发能力和运营能力，不涉及新增产能，不单
独核算经济效益指标。高端节水灌溉产品智能工厂建设项目尚未达到预定可使用
状态，报告期内未单独核算效益。
区域运营中心及综合服务能力提升项目不直接产生经济效益，但公司营销与
服务的质量的增强，公司品牌知名度和综合竞争力的提升将为公司带来巨大市场
优势，实现公司中长远期的发展战略目标。智能化农村污水处理设备、膜分离装
置及配套双壁波纹管材生产项目尚未达到预定可使用状态，报告期内未单独核算
效益。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议
。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至 2020 年 8 月 13 日，公
案》
司以自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用合计人民币 643.94 万元。经
与会董事审议，同意公司对截至 2020 年 8 月 13 日，预先投入募投项目和已支付
发行费用的自筹资金 643.94 万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确
的同意意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，
立信会计师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴
证报告》（信会师报字[2020]第 ZG11943 号）。
监事会第三次（临时）会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目
自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投
项目自筹资金和已支付发行费用，置换金额为人民币 639.23 万元。公司监事会、
独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了同意的核查意见，立信会计师
事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》
（信
会师报字[2022]第 ZG12160 号）。
（五）利用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在
不影响募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用部分闲置募集资金 不超过
月。公司于 2021 年 12 月 13 日已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 10,000
万元全部归还至募集资金专用账户。
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分闲置募集资金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。公司于 2022 年 5
月 24 日已将上述用于暂时补充流动资金的 5,000 万元募集资金全部归还至募集
资金专用账户。
议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。2022 年 9 月 22
日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 6,000 万元全部归还至募集
资金专用账户。
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。2022 年 12 月
募集资金专用账户。
议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用
部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审
议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。
公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 10,000 万元全部归还至募集资
金专用账户。
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募投项
目正常进行情况下使用部分闲置募集资金不超过 14,000 万元暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专
户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。2023 年 4 月 6 日，公司已将
上述用于暂时补充流动资金的募集资金 14,000 万元全部归还至募集资金专用账
户。
过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分
闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，
资金可循环滚动使用。2023 年 6 月 5 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金
的募集资金 10,000 万元全部归还至募集资金专用账户。
通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部
分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通
过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，
资金可循环滚动使用。2023 年 10 月 20 日，公司已将上述用于暂时补充流动资
金的募集资金 6,000 万元全部归还至募集资金专用账户。
过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分
闲置募集资金不超过 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金
可循环滚动使用。2024 年 2 月 6 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募
集资金 10,000 万元全部归还至募集资金专用账户。
过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分
闲置募集资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之
日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资
金可循环滚动使用。2024 年 3 月 7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的
募集资金 1.5 亿元全部归还至募集资金专用账户。
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集
资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超
过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环
滚动使用。
通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部
分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议
通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限
内，资金可循环滚动使用。
通过，公司使用部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期
限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在
上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
（六）用闲置募集资金进行现金管理的情况
审议通过《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司在不影
响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 2 亿元暂时闲置募集资金购
买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月
内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司在上述事项同意期限内
未发生购买理财产品的情况。
五届监事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常进行并有效控制风险的前
提下，使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买商业
银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括
但不限于定期存款、结构性存款、大额保单、固定收益凭证、国债逆回购及有保
本约定的投资产品等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额
度及期限内，资金可循环滚动使用。公司在上述事项同意期限内未发生购买理财
产品的情况。
四、募集资金投资项目变更情况
第十三次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将
原募投项目“智能化农村污水处理设备、膜分离装置及配套双壁波纹管材生产项
目”的剩余募集资金及专户的银行存款利息（具体金额以实际结转时专户资金余
额为准）用途变更为“肃北马鬃山经开区核心区调蓄水池工程总承包项目”。公
司独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
五、尚未使用的募集资金使用计划和安排
尚未使用的募集资金将继续进行募投项目的建设。在保证募投项目建设的前
提下，将按照公司董事会、监事会审批通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补
充流动资金的议案》暂时补充流动资金。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市
公司规范运作》等相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的存放
及实际使用情况，公司募集资金使用及披露不存在违规情形。
七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》（信会师报字[2024]第
ZG10899 号）
。会计师认为：公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告
符合相关规定，在所有重大方面公允反映了 2023 年度募集资金实际存放与使用
的情况。
八、保荐机构进行的核查工作
在 2023 年持续督导期间，保荐代表人通过资料审阅、现场检查等方式，对
公司募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查
内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介
机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高级
管理人员、中层管理人员等相关人员进行沟通交流等。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：大禹节水已按照相关法律法规规定，及时、真实、
准确、完整地披露了募集资金的存放与使用情况，使用情况符合募集资金投资计
划，募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中的披露不存在
重大差异。公司签署的募集资金监管协议的约定，符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》
《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》
《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规文件的规定。公司对
募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附件 1：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告期投入
募集资金总额 63,800.00 73.05
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
已 累 计 投 入募 20,045.94
累计变更用途的募集资金总额 0.00
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 31.93%
项 目 可行
承诺投资项目 是 否 已 变更 本 年 度 截 至 期 末 累 截 至 期 末 投 资 项目达到预 本年度 是否达
募集资金承 调 整 后 投资 性 是 否发
和超募资金投 项 目 （ 含部 投 入 金 计 投 入 金 额 进度（%）(3)＝ 定可使用状 实现的 到预计
诺投资总额 总额（1） 生 重 大变
向 分变更） 额 (2) (2)/(1) 态日期 效益 效益
化
承诺投资项目
高端节水灌溉
产品智能工厂 否 26,000.00 26,000.00 0.00 78.15 0.30% 不适用 不适用 否
月 31 日
建设项目
现代农业运营
服务和科技研 2024 年 12
否 18,800.00 18,800.00 151.16 1,984.70 10.56% 不适用 不适用 否
发中心建设项 月 31 日
目
补充流动资金 否 19,000.00 17,980.00 0.00 17,983.08 100.02% -- 不适用 不适用 否
承诺投资项目
-- 63,800.00 62,780.00 151.16 20,045.93 31.93% -- -- -- --
小计
受宏观经济的影响，募投项目拟配备的以色列先进压力补偿式滴灌生产线和相应的核心智能制造设备的采购及交付均有所延迟。公司
于 2023 年 4 月 7 日召开的第六届董事会第九次会议审议通过《关于公司公开发行可转换公司债券募投项目延期的议案》，同意公司基
未达到计划进
于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况，在募投项目投资内容、投资总额、实施主体不发生变更的情况下，将高端节水灌溉
度或预计收益
产品智能工厂建设项目延期至 2024 年 12 月；
的情况和原因
（分具体项
外部政策环境的不断变化导致募投项目整体的建设施工和设备安装进度产生延期，公司目前关于募投项目的主要投入集中在信息化软
目）
件的开发与购置，以推进“数字+水利”的业务布局。公司于 2023 年 4 月 7 日召开的第六届董事会第九次会议审议通过《关于公司公
开发行可转换公司债券募投项目延期的议案》，同意公司基于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况，在募投项目投资内容、投
资总额、实施主体不发生变更的情况下，将现代农业运营服务和科技研发中心建设项目延期至 2024 年 12 月。
项目可行性发
生重大变化的 不适用
情况说明
超募资金的金
额、用途及使 不适用
用进展情况
募集资金投资
项目实施地点 不适用
变更情况
募集资金投资
项目实施方式 不适用
调整情况
募集资金投资
金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金人民币 643.94 万元置换预先投入募投项目自筹
项目先期投入
资金和已支付发行费用。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了同意的核查意见，立信会计师事务所出具了
及置换情况
《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZG11943 号）。
的议案》 ，同意公司在不影响募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，
使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司于 2021 年 12 月 13 日已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 10,000 万元
全部归还至募集资金专用账户。
案》，同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 2 亿元暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产
品，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。公司在上述事项同意期限内未发生
购买理财产品的情况。
的议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 5,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期后将归还至募集资金专户。公司于 2022 年 5 月 24 日已将上述用于暂时补充流动资金的 5,000 万元募集资金全部归还至募集资金
专用账户。
用闲置募集资
金暂时补充流
金的议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
动资金情况
到期后将归还至募集资金专户。2022 年 9 月 22 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 6,000 万元全部归还至募集资金
专用账户。
金的议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月，到期后将归还至募集资金专户。2022 年 12 月 23 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 10,000 万元全部归还至募集
资金专用账户
议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到
期后将归还至募集资金专户。2023 年 3 月 7 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金 10,000 万元全部归还至募集资金专
用账户。
同意公司在不影响募投项目正常进行并有效控制风险的前提下，使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买商
业银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、大额保单、固定
收益凭证、国债逆回购及有保本约定的投资产品等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及期限内，资金可循
环滚动使用。
同意公司在不影响募投项目正常进行情况下使用部分闲置募集资金不超过 14,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过
之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。以上暂时补流资金已按期归还至
募集资金账户。
同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将
归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。以上暂时补流资金已按期归还至募集资金账户。
案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。以上暂时补流资金已按期归还至募集资金账户。
案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将
归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。以上暂时补流资金已按期归还至募集资金账户。
案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后
将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。以上暂时补流资金已按期归还至募集资金账户。
公司使用部分闲置募集资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募
集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到
期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
项目实施出现
募集资金结余 不适用
的金额及原因
尚未使用的募
尚未使用的募集资金将继续进行募投项目的建设，同时在保证募投项目建设的前提下，将按照公司董事会、监事会审批通过《关于使
集资金用途及
用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，进行暂时补充流动资金。
去向
募集资金使用
公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及
及披露中存在
时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进
的问题或其他
展情况均如实履行了披露义务。
情况
附件 2：
以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
单位：万元
本报告期投
募集资金总额 30,000.00 入募集资金 1,059.27
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 7,720.91 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 7,720.91 募集资金总
累计变更用途的募集资金总额比例 25.74% 额 42.23%
是否已变 本 年 项 目 可行
截 至 期 末 累 截至期末投 项 目 达 到预 是否达
承诺投资项目和超 更 项 目 募 集 资 金 承 调整后投资 本 年 度 投 度 实 性 是 否发
计 投 入 金 额 资进度（%） 定 可 使 用状 到预计
募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额（1） 入金额 现 的 生 重 大变
(2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益
变更） 效益 化
承诺投资项目
区域运营中心及综
合服务能力提升项 否 12,755.00 12,755.00 582.97 2,668.58 20.92% 不适用 否
目
智能化农村污水处
理设备、膜分离装 2025 年 2 月 不 适
是 8,245.00 524.09 - 524.09 100.00% 不适用 否
置及配套双壁波纹 23 日 用
管材生产项目
肃北马鬃山经开区
核心区调蓄水池工 否 7,720.91 7,720.91 476.30 476.30 6.17% 不适用 否
程总承包
项目
不 适
补充流动资金 否 9,000.00 9,000.00 - 9,000.00 100.00% -- 不适用 否
用
承诺投资项目小计 -- 30,000.00 30,000.00 1,059.27 12,668.97 42.23% -- -- -- --
未达到计划进度或 区域运营中心及综合服务能力提升项目不直接产生经济效益，但公司营销与服务的质量的增强，公司品牌知名度和综合竞争力的
预计收益的情况和 提升将为公司带来巨大市场优势，实现公司中长远期的发展战略目标。智能化农村污水处理设备、膜分离装置及配套双壁波纹管
原因（分具体项目） 材生产项目尚未达到预定可使用状态，报告期内未单独核算效益。
途的议案》 ，同意公司将原募投项目“智能化农村污水处理设备、膜分离装置及配套双壁波纹管材生产项目”的剩余募集资金及专
项目可行性发生重
户的银行存款利息（具体金额以实际结转时专户资金余额为准）用途变更为“肃北马鬃山经开区核心区调蓄水池工程总承包项目” 。
大变化的情况说明
本次募投项目变更是公司在谨慎考虑募投项目的经济性和有效性的基础上，综合当前市场环境、自身战略需求等多方面因素，作
出的合理调整。
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行
先期投入及置换情
费用，置换金额为人民币 639.23 万元。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了同意的核查意见，立信会
况
计师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZG12160 号）
。
用闲置募集资金暂 1、2022 年 3 月 8 日，公司召开第五届董事会第六十二次（临时）会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金
时补充流动资金情 的议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个
况 月，到期后将归还至募集资金专户。
案》，同意公司在不影响募投项目正常进行并有效控制风险的前提下，使用不超过 10,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用
于购买商业银行、证券公司等金融机构发行的安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于定期存款、结构性存款、大
额保单、固定收益凭证、国债逆回购及有保本约定的投资产品等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及
期限内，资金可循环滚动使用。
案》，同意公司在不影响募投项目正常进行情况下使用部分闲置募集资金不超过 14,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事
会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。以上暂时补流资
金已按期归还至募集资金账户。
案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，
到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 1 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期
后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到
期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
意公司使用部分闲置募集资金不超过 1.5 亿元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归
还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
金的议案》 ，同意公司使用部分闲置募集资金不超过 6,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个
月，到期后将归还至募集资金专户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金将继续进行募投项目的建设，同时在保证募投项目建设的前提下，将按照公司董事会、监事会审批通过《关
金用途及去向 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行闲置募集资金暂时补充流动资金。
募集资金使用及披 公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规
露中存在的问题或 定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的
其他情况 投向和进展情况均如实履行了披露义务。
附件 3：
以简易程序向特定对象发行股票变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
变更后的项
变更后项目拟 本年度实 截至期末实 截至期末投资 项目达到预定 本年度 是否达
目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际投入金 际累计投入 进度（%） 可使用状态日 实现的 到预计
否发生重大
总额（1） 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 期 效益 效益
变化
肃 北 马鬃山经 智能化农村污水处理
开 区 核心区调 设备、膜分离装置及
蓄 水 池工程总 配套双壁波纹管材生
承包项目 产项目
合计 7,720.91 476.30 476.30 - - 0.00 - -
报告期内，公司于 2023 年 08 月 18 日召开第六届董事会第十四次会议、第六届监事会第十三次会议，于 2023 年 09 月 07 日召开 2023
年第四次临时股东大会，审议通过《关于变更部分募集资金用途的议案》 ，将以简易程序向特定对象发行股票募集资金投资项目“智
能化农村污水处理设备、膜分离装置及配套双壁波纹管材生产项目”的未使用募集资金及专户资金存款利息（具体金额以实际结转时
专户资金余额为准） ，用于新项目“肃北马鬃山经开区核心区调蓄水池工程总承包项目”。公司独立董事、保荐机构均发表了同意意见。
变更原因、 决策 具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2023-094）。具体原因如下：
程 序 及 信息披 1、公司成立以来深耕行业并完成全产业链布局，提供项目规划设计、投资融资、建设交付、信息智能和运营维护全产业链一体化综
露情况说明 （分 合服务解决方案，提升了公司 EPC 总承包工程的业务承接能力，减少了传统模式下单一材料销售项目及零售业务。
具体项目） 2、大型农村污水治理项目的综合解决方案涉及规划、设计、制造、施工、运营全产业链等环节，项目往往具有投资规模大、覆盖范围
广、工程周期长等特点。原募投项目已完成建设部分可正常投入使用，未来若因农村污水处理类型项目订单增多，如已有产能无法满
足项目交付的需求，公司将以自有资金投入进行扩产建设。
鬃山经开区核心区调蓄水池工程总承包项目具有建设周期较短、投资规模较小、项目预计收益率较高等特点，本次募集资金用途变更
变更后的项
变更后项目拟 本年度实 截至期末实 截至期末投资 项目达到预定 本年度 是否达
目可行性是
变更后的项目 对应的原承诺项目 投入募集资金 际投入金 际累计投入 进度（%） 可使用状态日 实现的 到预计
否发生重大
总额（1） 额 金额(2) (3)=(2)/(1) 期 效益 效益
变化
有利于提升资金使用效率，增强公司盈利能力。同时，该项目对于促进马鬃山地区经济社会高质量发展，修复生态环境等均具有积极
作用，有利于公司践行企业社会责任，提升品牌信誉与形象。
未 达 到 计划进
度 或 预 计收益 肃北马鬃山经开区核心区调蓄水池工程总承包项目正在按照计划进度建设，尚未达到预计可使用状态，未达预期收益，预计 2024 年
的 情 况 和原因 10 月 31 日建设、验收完成。
（分具体项目）
变 更 后 的项目
可 行 性 发生重
无
大 变 化 的情况
说明
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于大禹节水集团股份有限公司
募集资金 2023 年度存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
张贵阳 邢永哲
国泰君安证券股份有限公司
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