国投证券股份有限公司
关于宁波星源卓镁技术股份有限公司
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为宁波
星源卓镁技术股份有限公司（以下简称“星源卓镁”或“公司”）首次公开发行
股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对公司 2023 年度募
集资金使用进行了核查，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波星源卓镁技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2084 号）同意注册，公司首次公开
发行人民币普通股（A 股）20,000,000.00 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价
格为人民币 34.40 元，募集资金总额为人民币 688,000,000.00 元，扣除相关发行
费用后实际募集资金净额为人民币 596,320,360.29 元。该募集资金已于 2022 年
（容
诚验字[2022]230Z0353 号）验资报告验证。
公司已将募集资金存放于为本次发行开立的募集资金专项账户，并由公司分
别与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》，对
募集资金的存放和使用进行专户管理。
（二）截至 2023 年 12 月 31 日公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 596,320,360.29
项目 金额
减：2022 年度募集资金投入金额 21,550,110.83
节余募集资金补流金额 529,174.75
累计手续费支出 119.28
加：2023 年度闲置募集资金现金管理到期后归还 816,000,000.00
累计理财收益 6,023,932.81
累计利息收入 1,023,749.21
募集资金余额 221,088,512.36
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，遵循规范、
安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存
储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规
范使用。
农业银行宁波北仑分行）、上海银行股份有限公司宁波分行（以下简称上海银行
宁波分行）、中国建设银行股份有限公司宁波市分行（以下简称建设银行宁波分
行）、宁波银行股份有限公司北仑支行（以下简称宁波银行北仑支行）和安信证
券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在中国农业银行宁波大碶支行
（以下简称农行宁波大碶支行）开设募集资金专项账户（账号：
宁波北仑支行）开设募集资金专项账户（账号：03005130661）,中国建设银行宁
波大碶支行（以下简称建行宁波大碶支行）开设募集资金专项账户（账号：
大碶支行）开设募集资金专项账户（账号：51030122000456931）。三方监管协议
与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存
在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额
农行宁波大碶支行 39304001040018260 已于 2023 年 12 月 26 日销户
上海银行宁波北仑支行 03005130661 30,768,661.46
建行宁波大碶支行 33150198414000000716 135,742,845.03
宁波银行大碶支行 51030122000456931 54,577,005.87
合计 —— 221,088,512.36
注：截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额全部为专户活期存款。
三、2023 年度募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司通过募集资金专户投入相关项目的募集资金
款项为 360,200,125.09 元，具体使用情况详见：附表 1：2023 年度募集资金使用
情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、保荐机构核查意见
保荐机构获取并核查了公司 2023 年度募集资金专户对账单、募集资金账户
三方监管协议，查阅了董事会对募集资金的审议记录以及会计师出具的关于公司
使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的（容诚专字[2022]230Z3199 号）
《鉴证报告》以及容诚专字[2024]230Z1202 号《募集资金年度存放与使用情况鉴
证报告》。
经核查，保荐机构认为：星源卓镁 2023 年度募集资金存放和使用符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》等中国证监会和深圳证券交易所
关于募集资金管理法规的规定，公司严格执行募集资金专户存储制度，有效执行
三方监管协议，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违
规使用募集资金的情形。
附表 1：2023 年度募集资金使用情况对照表
附表 1：
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 59,632.04 36,020.01
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 — 38,175.02
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已变更项 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定 截止报告期末
承诺投资项目和超募 募集资金承 调整后投资 本年度投入 本年度实 是否达到 项目可行性是否发
目（含部分变 计投入金额 度（%）(3)＝ 可使用状态日 累计实现的效
资金投向 诺投资总额 总额（1） 金额 现的效益 预计效益 生重大变化
更） (2) (2)/(1) 期 益
承诺投资项目
高强镁合金精密压铸
否 2,325.00 2,325.00 130.98 2,285.99 98.32 2023 年 12 月 不适用 不适用 不适用 否
件技术研发中心项目
高强镁合金精密压铸
否 30,910.00 30,910.00 27,989.03 27,989.03 90.55 2024 年 6 月 3,394.07 6,210.60 是 否
件生产项目
承诺投资项目小计 — 33,235.00 33,235.00 28,120.01 30,275.02 — — 3,394.07 6,210.60 — —
超募资金投向
永久补充流动资产 否 7,900.00 7,900.00 7,900.00 7,900.00 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
未确认用途的超募资
否 18,497.04 18,497.04 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
金
超募资金投向小计 — 26,397.04 26,397.04 7,900.00 7,900.00 — — — — — —
合计 — 59,632.04 59,632.04 36,020.01 38,175.02 — — 3,394.07 6,210.60 — —
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 无
（分具体项目）
项目可行性发生重大
无
变化的情况说明
公司首次公开发行股票募集资金净额 59,632.04 万元，其中超募资金 26,397.04 万元。公司于 2022 年 12 月 30 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会
超募资金的金额、用
第七次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超额募集资金 7,900.00 万元永久补充流动资金。上述议案已经
途及使用进展情况
公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。
募集资金投资项目实
无
施地点变更情况
募集资金投资项目实
无
施方式调整情况
公司于 2022 年 12 月 30 日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》 。
募集资金投资项目先
截至 2023 年 12 月 31 日，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 24,746.51 万元，募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目
期投入及置换情况
的自筹资金 24,746.51 万元。
用闲置募集资金暂时
无
补充流动资金情况
公司于 2022 年 12 月 30 日召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
，同意公司使用不超过人民币 25,000.00 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币 60,000.00 万元自有资金进行现金管理，单个理财产品的期限不超过 12 个
案》
月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。上述议案已经公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过。
用闲置募集资金进行 公司于 2023 年 12 月 1 日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的
现金管理情况 议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用不超过人民币 20,000.00 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币 40,000.00 万元自有资金
进行现金管理，现金管理有效期自股东大会审议后 12 个月内有效，在上述额度内，资金可循环滚动使用。上述议案已经公司 2023 年第三次临时股东大会审议
通过。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用闲置的募集资金购买理财余额为 0。
公司的募集资金投资项目（高强镁合金精密压铸件技术研发中心）已结项，公司于 2023 年 12 月 26 日将该募集资金余额 529,174.75 元转入基本账户，用于公司
项目实施出现募集资
日常经营及业务发展，并对相应的募集资金专户办理了注销手续。由于该项目完成后的节余募集资金（包括利息收入）金额低于 500 万元且低于该项目募集资
金节余的金额及原因
金净额 5%，因此豁免履行董事会审议程序。
尚未使用募集资金余额 221,088,512.36 元（含募集资金账户的利息收入）存放于募集资金账户中。
尚未使用的募集资金 公司于 2024 年 1 月 5 日召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用
用途及去向 部分超额募集资金人民币 7,900.00 万元永久补充流动资金。上述事项已经 2024 年第一次临时股东大会审议通过。截至 2024 年 2 月 1 日，公司已将上述 7,900.00
万元补充流动资金。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于宁波星源卓镁技术股份有
限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人：
程洁琼 乔岩
国投证券股份有限公司（盖章）
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