中信建投证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：南京医药股份有限公
限公司 司
联系方式：010-85156379
保荐代表人姓名：刘蕾 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
联系方式：010-85156379
保荐代表人姓名：叶佳雯 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可【2022】57
号”批准，南京医药股份有限公司（简称“公司”或“南京医药”）非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 250,753,768 股，公司发行新股的发行价为 3.98 元/
股，募集资金总额为 99,800.00 万元，扣除发行费用 1,052.55 万元（不含税）后，
实际募集资金净额为 98,747.45 万元。中信建投证券股份有限公司（简称“中信
建投证券”或“保荐机构”）担任南京医药 2021 年度非公开发行股票的保荐机
构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工
作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
度，并针对具体的持续督导工作制定相应 行了持续督导制度，已根据公司的具
的工作计划。 体情况制定了相应的工作计划
中信建投证券已与南京医药签订相
导工作开始前，与上市公司或相关当事人
关协议，并明确了双方在持续督导期
签署持续督导协议，明确双方在持续督导
间的权利义务并报上海证券交易所
期间的权利义务，并报上海证券交易所备
备案
案。
尽职调查等方式开展持续督导工作。 日常沟通、定期或不定期回访、现场
工作内容 督导情况
办公等方式，对上市公司开展了持续
督导工作
公司违法违规事项公开发表声明的，应于
披露前向上海证券交易所报告，并经上海
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应 规情况；相关当事人无违背承诺的情
自发现或应当发现之日起五个工作日内 况
向上海证券交易所报告，报告内容包括上
市公司或相关当事人出现违法违规、违背
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
保荐机构督导南京医药及其董事、监
事、高级管理人员遵守法律、法规、
部门规章和上海证券交易所发布的
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
业务规则及其他规范性文件，切实履
券交易所发布的业务规则及其他规范性
行其所做出的各项承诺；经核查，南
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
京医药及相关人员无违法违规和违
背承诺的情况发生
保荐机构核查了公司正在执行的《公
司章程》、三会议事规则、《关联交
司治理制度，包括但不限于股东大会、董
易管理办法》、《信息披露管理制度》
事会、监事会议事规则以及董事、监事和
和《募集资金管理办法》等相关制度
高级管理人员的行为规范等。
的履行情况，均符合相关法规要求
保荐机构对公司的内控制度的设计、
实施和有效性进行了核查，该等内控
控制度，包括但不限于财务管理制度、会
制度符合相关法规要求并得到了有
计核算制度和内部审计制度，以及募集资
效执行，可以保证公司的规范运行；
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、
通过现场核查、访谈等形式，为公司
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营
完善募集资金管理、募集资金投资项
决策的程序与规则等。
目管理提供建议
南京医药已建立健全了信息披露制
息披露制度，审阅信息披露文件及其他相
度，保荐机构已按规定审阅信息披露
关文件并有充分理由确信上市公司向上
文件及其他相关文件，详见“二、信
海证券交易所提交的文件不存在虚假记
息披露审阅情况”
载、误导性陈述或重大遗漏。
证监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文
详见“二、信息披露审阅情况”
件应及时督促上市公司予以更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上
海证券交易所报告。
工作内容 督导情况
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的审
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及 详见“二、信息披露审阅情况”
时督促上市公司更正或补充，上市公司不
予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
董事、监事、高级管理人员受到中国证监
经核查，在持续督导期间，公司及其
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
控股股东、实际控制人、董事、监事、
者被上海证券交易所出具监管关注函的
高级管理人员未发生此类事项
情况，并督促其完善内部控制制度，采取
措施予以纠正的情况。
控制人等履行承诺的情况，上市公司及控 股股东、实际控制人等无应向上海证
股股东、实际控制人等未履行承诺事项 券交易所上报的未履行承诺的事项
的，及时向上海证券交易所报告。 发生
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或 经核查，在持续督导期间，未发现公
与披露的信息与事实不符的，及时督促上 司存在应披露未披露的重大事项或
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 与披露的信息与事实不符的情形
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
上市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
经核查，在持续督导期间，公司未发
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当
生该等情况
情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形。
划，明确现场检查工作要求，确保现场检 工作计划，并明确了现场检查工作要
查工作质量。 求，以确保现场检查工作质量
工作内容 督导情况
人应自知道或应当知道之日起十五日内
或上海证券交易所要求的期限内，对上市
公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人
涉嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保； 经核查，在持续督导期间，公司未发
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、 生该等情况
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上
市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现
场核查的其他事项。
在持续督导期间，保荐机构督促公司
募集资金的使用情况、投资项目的实施等 股东、实际控制人及其他关联方违规
承诺事项 占用公司资源的财务管理制度，确保
该等制度严格有效的实施
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对南京医药
披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外
披露信息进行了对比。保荐机构认为，南京医药按照证券监管部门的相关规定进
行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披
露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，南京医药在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南京医药股份有限公司 2023
年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
刘蕾 叶佳雯
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