上海市锦天城律师事务所 法律意见书
上海市锦天城律师事务所
关于赛恩斯环保股份有限公司
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所 法律意见书
释 义
在法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
本所 指 上海市锦天城律师事务所
公司 指 赛恩斯环保股份有限公司
赛恩斯环保股份有限公司2023年限制性股票激励
本激励计划 指
计划
《限制性股票激励计划 《赛恩斯环保股份有限公司2023年限制性股票激
指
（草案）》 励计划（草案）》
本次预留授予/预留授 赛恩斯根据本激励计划向激励对象授予预留部分
指
予事项 限制性股票的相关事项
首次授予/首次授予相 赛恩斯根据本激励计划向激励对象首次授予限制
指
关事项 性股票的相关事项
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的人员
上海市锦天城律师事务所出具的《上海市锦天城
律师事务所关于赛恩斯环保股份有限公司2023年
法律意见书 指
限制性股票激励计划预留授予事项的法律意见
书》
《公司章程》 指 《赛恩斯环保股份有限公司章程》
证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权
《自律监管指南》 指
激励信息披露》
元 指 人民币元
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上海市锦天城律师事务所
关于赛恩斯环保股份有限公司
致：赛恩斯环保股份有限公司
上海市锦天城律师事务所接受赛恩斯环保股份有限公司（以下简称“公司”）
的委托，并根据公司与本所签订的《专项法律服务聘用协议》，作为公司的特聘
专项法律顾问，根据《公司法》《证券法》《管理办法》及其他有关法律、法规
和规范性文件的规定，就本激励计划预留授予事项出具本法律意见书。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》及中国证
监会的相关规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次预留授予进行了充分
的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论
性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法
律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与公司本次预留授予有关法律问题发表意见，
而不对公司本次预留授予所涉及的授予条件、标的股权价值、考核标准等方面的
合理性以及会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关财
务数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出
任何明示或默示的保证。
三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以
该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
四、本法律意见书的出具已经得到公司如下保证：
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（一）公司已经提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面
材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
（二）公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐
瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
五、本所律师对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，
本所依据有关政府部门、公司或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
六、本所同意将本法律意见书作为公司本次预留授予所必备的法律文件，随
同其他材料一同上报，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。
七、本法律意见书仅供公司为本次预留授予之目的使用，非经本所书面同意，
不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的
有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律
意见如下：
正 文
一、本激励计划及本次预留授予的批准与授权
议通过了《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于
<2023 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2023 年限制性股票
激励计划激励对象名单>的议案》。
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制性股
票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023
年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
项发表了独立意见，认为公司实施本激励计划有利于完善股东、公司与员工之间
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的利益共享机制，充分调动员工的工作积极性和创造性，提高公司的可持续发展
能力，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司实施本激励计划。
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制性股
票激励计划考核管理办法>的议案》《关于<2023 年限制性股票激励计划激励对
象名单>的议案》等议案。同日，公司监事会就本激励计划相关事项进行核查并
发表了《赛恩斯环保股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股票激励计划相关
事项的核查意见》。
司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，载
明公司于 2022 年 3 月 22 日在上交所网站（www.sse.com.cn）上公告《赛恩斯环
保股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《赛恩斯环保
股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划考核管理办法》以及《赛恩斯环保股
份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单》；2023 年 3 月 22 日至
截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划激励对象名单提出书面异
议、反馈记录。
<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限制性股
票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023
年限制性股票激励计划有关事项的议案》。
整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限
制性股票的议案》等议案。
发表了独立意见。关于调整相关事项，独立董事认为鉴于 1 名激励对象因个人原
因自愿放弃其拟获授的全部限制性股票共计 1 万股，公司对本激励计划首次授予
的激励对象人数和限制性股票数量作出相应调整，调整事项属于公司 2023 年第
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三次临时股东大会对董事会的授权范围内事项，符合《管理办法》《自律监管指
南》《限制性股票激励计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东利益
的情形，全体独立董事一致同意本激励计划首次授予的激励对象人数由 122 人调
整为 121 人，首次授予的限制性股票数量由 168.5 万股调整为 167.5 万股，预留
授予的限制性股票数量保持不变；关于首次授予相关事项，独立董事认为本激励
计划规定的授予条件已经成就，同意确定 2023 年 4 月 21 日作为首次授予日，向
符合授予条件的 121 名激励对象共计授予 167.5 万股限制性股票，授予价格为
整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关于向激励对象首次授予
限制性股票的议案》等议案。同日，公司监事会对首次授予的激励对象名单进行
了核查并发表了《赛恩斯环保股份有限公司监事会关于 2023 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的核查意见》。
激励对象授予预留限制性股票的议案》。
发表了独立意见。独立董事认为本激励计划的授予条件已经成就，同意确定 2024
年 4 月 2 日作为预留授予日，向符合授予条件的 14 名激励对象共计授予 16.85
万股限制性股票，授予价格为 13.93 元/股。
激励对象授予预留限制性股票的议案》。同日，公司监事会对本激励计划预留授
予激励对象名单进行核查并发表了《赛恩斯环保股份有限公司监事会关于 2023
年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见》。
二、本次预留授予的具体情况
（一）本次预留授予的授予日
根据公司第三届董事会第九次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限
制性股票的议案》，公司董事会认为本激励计划预留授予条件已成就，同意确定
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见，认为公司董事会确定本激励计划预留授予日符合《管理办法》及本激励计划
的有关规定。
根据公司第三届监事会第八次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限
制性股票的议案》，监事会同意确定 2024 年 4 月 2 日作为预留授予日。
经本所律师核查，本次预留授予的授予日符合《管理办法》及本激励计划的
有关规定。
（二）本次预留授予的授予对象及授予数量
根据公司第三届董事会第九次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限
制性股票的议案》，公司董事会同意向符合授予条件的 14 名激励对象共计授予
相关事项发表了同意的独立意见。
根据公司第三届监事会第八次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限
制性股票的议案》，公司监事会同意向符合授予条件的 14 名激励对象共计授予
留授予的激励对象名单进行核查并发表了核查意见。
综上所述，本所律师认为，本次预留授予的授予日、授予对象和授予数量符
合《管理办法》及本激励计划的有关规定。
三、本次预留授予的条件
根据本激励计划，同时满足下列条件的，公司应当向激励对象授予限制性股
票；未满足下列任一授予条件的，公司不得向激励对象授予限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
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润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
或者采取市场禁入措施；
根据公司第三届董事会第九次会议决议、公司独立董事就本次预留授予所发
表的独立意见、第三届监事会第八次会议决议并经本所律师核查，截至本法律意
见书出具日，公司和本次预留授予的激励对象均未发生上述情形，公司本次预留
授予的授予条件已经满足，符合《管理办法》及本激励计划的有关规定。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次预留授予已
经获得了现阶段必要的批准和授权；本次预留授予的授予日、授予对象和授予数
量符合《管理办法》及本激励计划的有关规定；公司本次预留授予的授予条件已
经满足，符合《管理办法》及本激励计划的有关规定。公司尚需按照相关法律、
法规、规章及规范性文件的规定履行相应的信息披露义务，并向证券登记结算机
构办理有关登记手续等事宜。
本法律意见书正本一份，副本若干份，正本、副本具有同等法律效力。
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