三一重工股份有限公司
反商业贿赂制度
第一章 总则
第一条 为进一步规范三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）
的生产经营活动，预防生产经营管理中的商业贿赂，强化公司治理的
长效预警机制，保障公司和股东及员工的合法权益，防止各种不正当
行为的发生，根据《中华人民共和国反不正当竞争法》《关于禁止商
业贿赂行为的暂行规定》及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条 商业贿赂行为是指以获得商业交易机会为目的，在交易
之外以回扣、促销费、宣传费、劳务费、报销各种费用、提供境内外
旅游等各种名义直接或间接提供、承诺、给付、索取或收受现金、有
价物或其他利益的一种不正当竞争行为。
第三条 公司董事、监事、高级管理人员应当遵守本制度，忠实
履行职务，维护公司利益，不得利用公司的地位和职权为自己谋取私
利，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。
第四条 公司内部员工不得接受商业贿赂。
第五条 本制度适用于公司及下属的全资子公司、控股子公司。
公司一切生产经营管理活动或对外联络活动，均应严格遵守本制
度。
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第二章 管理机构和分工
第六条 公司董事会领导公司反商业贿赂工作，督促管理层建立
健全包括预防商业贿赂在内的内部控制体系。
第七条 公司组建反商业贿赂工作小组（简称“工作小组”）对公
司反商业贿赂工作进行持续监督。
工作小组组长由董事长担任，组员包括总裁、监事会主席、审计
监察总监、董事会秘书等。
第八条 公司审计监察总部是反商业贿赂工作的常设机构，负责
公司及所属子公司的反商业贿赂工作的具体实施，包括受理举报、组
织案件的调查、提出处理意见等。
第九条 公司各事业部、各职能部门负责人对本单位、本部门商
业贿赂行为的发生承担管理责任，是本单位、本部门反商业贿赂工作
的第一责任人。
第三章 预防和控制
第十条 公司所有生产经营管理中，严禁下列行为：
（一）违反公司规定向相关单位及其有关人员给予或接受现金、
物品或其他馈赠；
（二）以捐赠名义，通过给予财物或其他以获取交易、提供服务
机会、优惠条件等等经济利益；
（三）给予或收受违反公平竞争原则的商业赞助、旅游等活动；
（四）给予或收受会员卡（券）、消费卡（券）、购物卡（券）等
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各类有价证券；
（五）将房屋、汽车等贵重物品提供给相关方使用，或接受相关
方提供的房屋、汽车等贵重物品；
（六）给予或收受各种不当干股或红利；
（七）假借宣传费、促销费、广告费、培训费、顾问费、咨询费、
技术服务费、科研费等名义给予、收受财物来输送或获取利益的；
（八）通过赌博等方式给予、收受财物来输送或获取利益的；
（九）利用职务的便利将公司财物占为己有；
（十）利用职务的便利挪用资金自己使用或借贷给他人使用；
（十一）违反国家法律、法规以及公司各项规章制度的行为。
第十一条 公司员工不得违反公司财务制度，包括但不限于虚报
费用、截留资金等。
第十二条 公司员工不得从合作方处收受或索取个人利益，或为
他人谋取不正当利益。
第四章 责任追究
第十三条 公司员工违反本制度给公司造成损失的，应赔偿公司
因此遭受的全部损失。
第十四条 公司应当定期对员工进行培训，确保员工切实理解反
商业贿赂相关法律法规要求及公司内部制度规定，帮助员工识别依法
合规与违法犯罪、诚信道德与非诚信道德的行为。
第十五条 发生商业贿赂案件后，公司应及时采取补救措施，并
持续评估和改进内部控制。
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第十六条 公司应当对违规者采取适当的处理措施，并根据需要
将处理结果向内部及必要的外部第三方通报。
第十七条 有下列情节之一的，可以减轻处理：主动交代违规违
纪问题的；及时采取措施消除不良影响，或有效避免（挽回）损失的；
检举揭发他人严重违规违纪问题，经查证属实的。
第十八条 有下列情形之一的，应当加重处理：强迫、唆使、威
胁利用他人违规违纪的；拒不改正错误、拒不赔偿经济损失或退赔违
纪所得的；多次违规违纪的。
第十九条 商业贿赂数额巨大的，公司保留移交司法机关处理的
权力。
第五章 附则
第二十条 本制度未尽事宜，或者与有关法律、法规、规范性文
件的强制性规定相抵触的，应当依照有关法律、法规、规范性文件的
规定执行。
第二十一条 本制度由公司董事会负责解释和修订，自公司董事
会审议通过之日起生效。
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