证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-016
钜泉光电科技（上海）股份有限公司
第五届监事会第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第
十次会议于 2024 年 3 月 21 日在公司会议室以现场及通讯相结合的方式召开。公
司已提前 10 日以书面、电子邮件或邮寄方式向全体监事发出召开本次会议通知。
本次会议由监事会主席郭俊仁先生主持，会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名，
符合《中华人民共和国公司法》和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，与会监事审议并通过如下决议：
一、审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
二、审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告和 2024 年度财务预算报告
的议案》
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
三、审议通过《关于公司 2023 年度计提存货跌价准备的议案》
监事会认为：本次计提存货跌价准备基于谨慎性原则，符合企业会计准则和
公司资产的实际情况，计提后 2023 年度财务报表能公允地反映公司资产状况和经
营成果，计提程序合法合规，不存在损害公司及全体股东合法权益，特别是中小
股东利益的情形，同意公司本次计提存货跌价准备。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于 2023 年度计提存货跌价准备的公告》（公
告编号：2024-017）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
四、审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
监事会认为：公司严格按照各项法律法规及规章制度的要求规范运作，公司
成果，我们保证公司 2023 年年度报告及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，
承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性依法承担法律责任。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
五、审议通过《关于公司 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的
议案》
监事会认为：公司董事会拟定的 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股本
预案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，不会影响公
司正常经营和长期发展，不存在损害公司及其股东尤其是中小股东利益的情形，
同意本次利润分配及资本公积金转增股本方案提交公司 2023 年年度股东大会审
议。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于 2023 年年度利润分配及资本公积金转增股
本方案的公告》（公告编号：2024-018）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
六、审议通过《关于公司 2023 年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为：《公司 2023 年度内部控制评价报告》的编制和审议程序符合相
关规则的要求，客观、真实地反映了公司的内部控制情况。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
七、审议通过《关于公司 2023 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告
的议案》
监事会认为：公司 2023 年度募集资金存放与使用情况符合有关法律法规和制
度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息
披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集
资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项
报告》（公告编号：2024-021）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
八、审议通过《关于公司 2023 年 10-12 月内部审计报告的议案》
监事会认为：公司 2023 年 10-12 月内部审计报告审计结论符合企业实际，公
司按照《企业内部控制基本规范》的要求保持了有效的内部控制制度。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
九、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司拟使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用
效率，增加公司资金收益，为公司及股东谋求更多投资回报，不存在损害公司及
全体股东利益，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。综上，
监事会同意公司使用不超过人民币 50,000 万元（包含本数）的部分闲置自有资金
进行现金管理。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》
（公告编号：2024-022）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会认为：根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》等相关法规和规范性文件的规定，公司拟使用暂时闲置募集资
金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司资金收益，为公司及股东
谋求更多投资回报，且不改变募集资金用途，不存在损害公司及全体股东利益，
特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。综上，监事会同意公
司不超过人民币 120,000 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金（包括部分超
募资金）进行现金管理。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公
告》（公告编号：2024-023）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十一、审议通过《关于延长部分募集资金投资项目实施期限的议案》
监事会认为：公司本次对部分募集资金投资项目进行延期，未改变项目实施
主体、实施方式、募集资金用途和投资规模，不存在变相改变募集资金投向和损
害股东利益特别是中小股东利益的情形，不会对公司正常经营产生不利影响，符
合公司长期发展规划，同意对部分募集资金投资项目进行延期。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于延长部分募集资金投资项目实施期限的公
告》
（公告编号：2024-024）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十二、审议通过《关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金并以募集资
金等额置换的议案》
监事会认为：公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置
换，履行了必要的决策程序，制定了相应的操作流程，上述事项的实施，不会影
响募投项目的正常进行，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害股东利益的
情况，也不存在违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规
范运作》等相关法律法规、规范性文件等有关规定的情形，同意公司使用自有资
金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于使用自有资金方式支付募投项目所需资金
并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2024-025）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十三、审议通过《关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》
监事会认为：公司本次调整回购股份资金总额，有利于增强投资者对公司长
期投资价值的信心，有利于促进本次回购股份方案的顺利实施，不会对公司的经
营、财务、研发、盈利能力和未来发展产生重大不利影响，不会损害公司的债务
履行能力和持续经营能力，亦不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益
的情形，监事会同意本次回购金额的调整。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于调整以集中竞价交易方式回购股份方案的
公告》（公告编号：2024-026）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十四、审议通过《关于作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分已授予但尚
未归属的限制性股票的议案》
监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合有关法律、
法规及《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，且已履行必要
程序，不存在损害股东利益的情形。因此，同意公司此次作废部分已授予尚未归
属的限制性股票。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司关于作废公司 2023 年限制性股票激励计划部分
已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2024-027）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十五、审议通过《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
经审核，监事会认为《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简
称“本激励计划”）及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关
法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。本激励计划的实施将有
利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》
《钜泉光
电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》
（公
告编号：2024-028）。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十六、审议通过《关于<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
经审核，监事会认为《公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》
符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科
创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规的
规定以及公司的实际情况，能保证本激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和
经营目标的实现。
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《钜
泉光电科技（上海）
股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
十七、审议通过《关于核实<钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2024 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》
对本激励计划首次授予激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入本
激励计划首次授予激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《中华人
民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、行政法规和
规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近 12 个月内被证券交易所
认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定
为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《中华人民共和
国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法
规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合本激励计划
规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励
对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。监事会将于股东大会审议股权激励前 5
日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
十八、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》
具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《监
事会议事规则》。
表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
钜泉光电科技（上海）股份有限公司监事会
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