华龙证券股份有限公司
关于金徽矿业股份有限公司 2024 年度担保额度
预计的核查意见
华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”或“保荐机构”）作为金徽
矿业股份有限公司（以下简称“金徽股份”或“公司”）首次公开发行股票并在
主板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管
指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股
票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规
规定，对金徽股份 2024 年度担保额度预计的事项进行了审慎核查，具体核查情
况及意见如下：
一、担保预计基本情况
担保方 被担保方最 截至目 预计担保 担保额度占上
是否关 是否有
被担保方 持股比 近一期资产 前担保 额度（万 市公司最近一
联担保 反担保
例 负债率 余额 元） 期净资产比例
徽县向阳山矿业有
限责任公司
徽县谢家沟铅锌矿
业有限责任公司
徽县江洛镇谢家沟
铅锌浮选厂有限责 100% 5.56% 0 30,000 9.34% 否 否
任公司
徽县明昊矿业有限
责任公司
甘肃徽县宏泰实业
有限公司
注：1、资金用途：江洛矿区铅锌矿（300 万吨/年）选矿工程建设及日常生产经营。
关担保合同为准。在未超过年度预计担保总额的前提下，全资子公司的担保额度可以在以上
全资子公司范围内进行调剂使用，如在额度生效期间有新设全资子公司的，对该子公司进行
的担保，也可以在上述预计的担保额度内分配使用。
二、被担保人基本情况
预计担保的对象均为公司合并报表范围内全资子公司，财务风险处于公司可
控的范围之内，且被担保方资产负债率均低于 70%。
（一）基本情况
统一社
序 法定代 注册资
公司名称 会信用 成立日期 注册地址 经营范围
号 表人 本
代码
一般项目：金属矿石销售；建筑材料
销售（除许可业务外，可自主依法经
徽县向阳 甘肃省陇
山矿业有 35,000 南市徽县
限责任公 万元 江洛镇向
司 阳山矿区
经相关部门批准后方可开展经营活
动）***
许可项目：非煤矿山矿产资源开采。
（依法须经批准的项目，经相关部门
徽县谢家 甘肃省陇
沟铅锌矿 14,980 南市徽县
业有限责 万元 江洛镇十
任公司 字路
（除依法须经批准的项目外，凭营业
执照依法自主开展经营活动）
徽县江洛 916212 甘肃省陇
镇谢家沟 272258 南市徽县 一般项目：选矿；金属矿石销售（除
万元
厂有限责 D 张门村李 规非禁止或限制的项目）
任公司 家庄社
甘肃省陇
徽县明昊 916212 一般项目：选矿；金属矿石销售（除
万元 江洛镇黄
责任公司 880355 规非禁止或限制的项目）
坝村
铅锌矿浮选，兼营农业、林业种植，
甘肃徽县 916212 甘肃省陇 园林绿化，家畜、家禽养殖，繁育及
元
有限公司 90014Q 江洛镇 的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动）***
（二）财务数据
单位：万元
公司名称 时间 资产总额 负债总额 所有者权益 营业收入 利润总额 净利润
徽县向阳山
矿业有限责 38,478.79 3,478.79 35,000.00 0 0 0
/2023 年度
任公司
徽县谢家沟
铅锌矿业有 28,308.99 12,786.77 15,522.22 6,373.45 794.39 962.15
/2023 年度
限责任公司
徽县江洛镇 2023.12.31
谢家沟铅锌 /2023 年度
浮选厂有限
责任公司
徽县明昊矿
业有限责任 5,655.17 1,541.35 4,113.82 4,452.91 716.96 629.15
/2023 年度
公司
甘肃徽县宏
泰实业有限 2,257.94 505.89 1,752.06 1,209.67 151.88 153.47
/2023 年度
公司
三、担保协议的主要内容
公司目前尚未签订具体担保协议；当实际发生担保业务时，担保金额、担保
期限等事项，由所涉及公司、贷款银行或合作方等机构在以上额度内共同协商确
定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
四、担保的必要性和合理性
本次预计担保是为满足子公司项目建设及生产经营的需要，上述子公司均处
于江洛矿区整合范围内，整合项目建设资金需求大，子公司自有资金无法满足建
设需求，为保障整合项目顺利进行，公司为子公司提供担保具有必要性及合理性。
本次担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司，公司对其经营活动能够进
行有效管理，及时掌握其资信情况、履约能力，担保风险可控。本次担保不会对
公司的正常经营和业务发展造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
五、履行的审议程序
（一）董事会的审议程序及意见
公司于 2024 年 3 月 22 日召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关
于金徽矿业股份有限公司 2024 年度担保额度预计的议案》。公司董事会认为：
公司本次预计为子公司提供担保额度，主要为满足江洛矿区整合建设的需要，符
合公司经营发展需要，且担保对象均为公司全资子公司，本次担保不会对公司的
正常经营和业务发展造成不利影响，不存在损害公司及股东利益的情形。综上，
董事会同意公司为子公司提供担保额度预计的事项。
（二）监事会的审议程序及意见
公司于 2024 年 3 月 22 日召开了第二届监事会第三次会议，审议通过了《关
于金徽矿业股份有限公司 2024 年度担保额度预计的议案》。公司监事会认为：
本次预计担保对象均为公司合并报表范围内的全资子公司，公司对其经营活动能
够进行有效管理，及时掌握其资信情况、履约能力，担保风险可控。本次担保不
会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响。综上，监事会同意公司为子公司
提供担保额度预计的事项。
六、保荐机构核查意见
保荐机构认为：公司为子公司提供担保额度预计的事项已经公司第二届董事
会第三次会议和第二届监事会第三次会议审议通过，履行了必要的审批程序，符
合《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》及《公司章程》等相关规定。
公司本次担保额度预计事项，系为满足子公司实际经营需要，具有必要性和
合理性，有利于公司业务的顺利开展，不存在损害公司及全体股东利益，特别是
中小股东利益的情形，不会对公司的独立性产生不利影响。
综上，保荐机构对公司为子公司提供担保额度预计的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《华龙证券股份有限公司关于金徽矿业股份有限公司 2024
年度担保额度预计的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签字）：
郭喜明 康勇
华龙证券股份有限公司
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