申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于新疆天业股份有限公司
保荐机构 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 上市公司 新疆天业股份有限公司
保荐代表人 赵志丹、蔡明 股票简称 新疆天业
报告年度 2023 年度 股票代码 600075
根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可
转换公司债券的批复》
（证监许可〔2022〕785 号），新疆天业股份有限公司（以
下简称“上市公司”、“公司”、“新疆天业”）由主承销商申万宏源证券承销保荐
有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“申万宏源承销保荐”）采用公开发行方
式，向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000.00 万张，共计募集资金 300,000.00
万元，坐扣承销和保荐费用 3,207.55 万元后的募集资金为 296,792.45 万元，已由
主承销商申万宏源承销保荐于 2022 年 6 月 29 日汇入公司募集资金监管账户。另
减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行
权益性证券直接相关的新增外部费用 415.06 万元后，公司本次募集资金净额为
验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕3-57 号）。
申万宏源承销保荐作为新疆天业公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据
《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
续督导期为本次可转债上市当年剩余时间及其后 1 个完整会计年度，即 2022 年
一、持续督导工作情况
在 2023 年度持续督导工作中，保荐机构及保荐代表人根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的相关规定，尽责完成持续督导工作。
工作内容 完成或督导情况
对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 定相应工作计划
保荐机构已与上市公司签订保荐协议
始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协
（明确双方在持续督导期间的权利义
议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上
务）
海证券交易所备案
保荐机构与公司保持密切的日常沟通，
持续关注其生产经营、信息披露；于
查等方式开展持续督导工作
度持续督导期间的有关情况进行了现
场检查
违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券
按有关规定公开发表声明的重大违法
交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体
违规情况
上公告
法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告
事人无重大违法违规情况，无违背承诺
内容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违
的情况
背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施
等
事、监事、高级管理人员无不遵守法律、
遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布
法规、部门规章和上海证券交易所发布
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做
的业务规则及其他规范性文件及承诺
出的各项承诺
的情况
公司执行的《公司章程》、三会议事规
则等相关制度的履行情况，均符合相关
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事
法规要求，并督促公司严格执行公司治
规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等
理制度
包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
公司内控制度符合相关法规要求，可以
审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担
保证公司的规范运行
保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重
大经营决策的程序与规则等
度审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理 详见“二、保荐机构对上市公司信息披
由确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不 露的审阅情况”
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予
以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。对上市公司的信息披露 详见“二、保荐机构对上市公司信息披
文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披 露的审阅情况”
露义务后五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公
司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告
股东、实际控制人、董事、监事、高级
事、监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
管理人员未发生受到中国证监会行政
上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所
处罚、上海证券交易所纪律处分或者被
出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制
上海证券交易所出具监管关注函的情
度，采取措施予以纠正
况
履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制
东、实际控制人不存在未履行的承诺事
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报
项
告
市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实不 2023 年度持续督导期间，公司未发生该
符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清； 等事项
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交
易所报告
做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及
其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误 2023 年度持续督导期间，公司未发生该
导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当 等事项
情形；（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一
条、第七十二条规定的情形；（四）上市公司不配
合保荐人持续督导工作；（五）上海证券交易所或
保荐人认为需要报告的其他情形
保荐机构已制定了现场检查的相关工
作计划，并明确了现场检查的工作要
求；于 2024 年 3 月 3 日至 4 日对公司
场检查工作要求，确保现场检查工作质量
行了现场检查
当知道之日起十五日内或上海证券交易所要求的 等事项；2023 年，新疆天业可转债业务
期限内，对上市公司进行专项现场检查：（一）控 符合相关法律法规、上海证券交易所的
股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上 相关规定和募集说明书的约定，不存在
市公司资金；（二）违规为他人提供担保；（三） 误导投资者或者损害投资者合法权益
违规使用募集资金；（四）违规进行证券投资、套 的情形。
期保值业务等；（五）关联交易显失公允或未履行
审批程序和信息披露义务；（六）业绩出现亏损或
营业利润比上年同期下降 50%以上；（七）上海证
券交易所要求的其他情形
市公司募集资金的专户存储、募集资金
的使用以及投资项目的实施等承诺事
金的使用情况、投资项目的实施等承诺事项
项进行了持续关注，并出具了关于募集
资金存放与使用情况的专项核查意见
二、保荐机构对上市公司信息披露的审阅情况
申万宏源承销保荐对新疆天业 2023 年持续督导期间的信息披露文件进行了
事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行
了检查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司股东大
会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事
会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程
等。
经核查，保荐机构认为，新疆天业严格按照证券监管部门的相关规定进行信
息披露，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露
真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项
经核查，新疆天业在 2023 年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于新疆天业股份有限
公司 2023 年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
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赵志丹 蔡 明
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