海南金盘智能科技股份有限公司
司（以下简称“公司”）的第三届董事会的独立董事，并且作为会计专业人士，
报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中
华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司独立董事管理办法》、
《海南金盘智能科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）、
《海南金盘
智能科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）
的有关规定履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事
项发表独立意见，有效促进了公司的规范运作。现就 2023 年度履职情况报告如
下：
一、独立董事基本情况
（一）独立董事个人履历及任职情况
李四海先生，1984 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于暨南大
学，财务管理博士。中南财经政法大学会计学院副院长、教授、博士研究生导师。
滇西财务与会计研究院院长、中国会计学会理事、中国商业会计学会环境社会与
公司治理分会副会长。2014 年 8 月至 2019 年 12 月，任中南财经政法大学会计
学院副教授；2019 年 12 月至今，任中南财经政法大学会计学院教授、副院长；
独立董事。
（二）独立董事任职资格及是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，我未在公司担任除独立董事之外的任何职务，我本人
及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东
单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其控制的附
属企业提供财务、法律、咨询等服务，我本人具有《上市公司独立董事管理办法》
《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的任职资格和独立性，能够确保客
观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情形。
二、独立董事年度履职情况
（一）2023 年度出席董事会及股东大会会议情况
员会，在对议案充分了解的基础上，审慎发表独立意见，以科学严谨的态度行使
表决权。报告期内，均不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。具体
参会情况如下：
姓名
董事会次数 次数 次数 次数 （项） 会次数
李四海 3 3 0 0 12 --
报告期内，本着审慎客观的原则，我以勤勉负责的态度，认真审议会议相关
事项，并在必要时向公司进行问询，公司能够积极配合并及时进行回复。我凭借
自身积累的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议，并根据独立董事的职责
范围发表相关独立意见，积极促进董事会决策的客观性、科学性，切实维护了公
司和全体股东的利益。报告期内，我对 2023 年度董事会的议案均投了赞成票，
不存在投反对票或弃权票的情形。
（二）参加专门委员会会议情况
报告期内，我作为公司第三届董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核
委员会委员，我按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席
专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。具体参
会情况如下：
专门委员会名称 本年应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数
审计委员会 1 1 0
提名委员会 1 1 0
薪酬与考核委员会 1 1 0
（三）对公司进行现场调查的情况
地考察，通过实地调研、参观数字化工厂、现场与管理层沟通座谈，加强了对公
司数字化工厂的建设和实际运行、公司生产和销售、财务状况以及未来发展前景
的了解。此外，我还通过电话、会谈等多种形式与公司保持沟通；我积极关注董
事会决议的执行情况、信息披露的工作情况、内部控制制度的建设执行情况及重
大事项的进展情况，为公司规范运作提供了合理化建议，促进了董事会决策的科
学性和客观性。
（四）公司配合独立董事工作的情况
在我履行职责的过程中，公司董事会和管理层给予了积极的配合，能够就公
司生产经营等重大事项与我及时沟通，对我要求增加的资料能够及时进行补充或
解释，为我独立履行职责提供了较好的协助。
三、独立董事发表独立意见情况
独立判断，独立履行职责，参与公司重大事项的决策。报告期内，我对历次董事
会会议审议的相关议案及其重大事项发表了同意的独立意见。具体如下：
序号 时间 会议名称 出具独立意见的议案
月 14 日 三次会议 方案》
四、年度履职重点关注事项
对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专门委员会建言献策，
并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决
策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：
（一）关联交易
和合理性，遵循了公允的市场价格、条件和公平、公正、公开的原则，不影响公
司的独立性，不会损害公司及中小股东的利益。相关关联交易事项的审议和表决
程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
（二）上市公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方均未变更或豁免承诺。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司未发生被收购情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信息真实、完整、
准确，符合中国会计准则的要求，没有重大的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
公司董监高均保证定期报告内容真实、准确、完整。
除此以外，公司严格按照《企业内部控制基本规范》等法律、法规的有关规
定，积极推进企业内部控制规范体系建设，建立了较为完备的内部控制制度，确
保了公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作和内部控制制度的有效性，
能够合理保证公司财务会计资料的真实性、合法性、完整性；能够真实、准确、
完整、及时地进行信息披露；维护了投资者和公司的利益。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序合法、
有效，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定。
（六）聘任或者解聘公司财务负责人
报告期内，公司召开了第三届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任财
务总监的议案》，公司财务总监具备任职条件及工作经验，不存在《公司法》及
《公司章程》规定的不能担任公司高级管理人员的情形，未有被中国证券监督管
理委员会确定的市场禁入者并且禁入尚未解除的情况，亦未曾受过中国证券监督
管理委员会及上海证券交易所的处罚和惩戒，符合有关法律、行政法规、部门规
章、规范性文件等要求的任职资格。聘任程序符合有关法律法规及《公司章程》
的规定。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会
计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计
变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
报告期内，本人对高级管理人员的任职资格、教育背景、工作背景、专业能
力进行认真审核，本人认为其具备履行岗位职责的专业能力和经验，并发表了相
关意见。提名程序均符合法律法规及《公司章程》规定，所聘任人员的任职资格
符合《公司法》《公司章程》等的任职要求。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
本人对报告期公司高级管理人员薪酬情况进行了审核，认为公司高级管理人
员的薪酬制定是参考国内同行业上市公司水平，结合公司的实际经营运行情况与
地区薪资水平制定的，能够推动高级管理人员发挥积极性，推动公司发展，未损
害公司和中小股东的利益。
五、总体评价
极关注公司的发展情况，凭借自身的专业知识和执业经验向公司提出合理化建议；
同时，在各次会议中，我认真审阅了各项会议议案、财务报告及其他文件，审慎
发表了独立意见，促进了公司董事会决策的客观性、科学性、有效性。
《公司
章程》等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保
证公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司
提供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是广大中小股
东的合法权益。
最后，我向公司董事会、经营层和相关工作人员，在独立董事履行职责的过
程中给予的积极配合和有效支持，表示衷心的感谢！
海南金盘智能科技股份有限公司
独立董事：李四海
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