证券代码：688366 证券简称：昊海生科 公告编号：2024-015
上海昊海生物科技股份有限公司
第二个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 限制性股票拟归属数量：679,308 股
? 归属股票来源：上海昊海生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向
激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次股权激励计划主要内容
的 0.84%。
归属安排 归属期间 归属比例
自首次授予限制性股票授予日起 12 个月后的首个
第一个归属期 交易日起至首次授予限制性股票授予日起 24 个月 50%
内的最后一个交易日当日止
自首次授予限制性股票授予日起 24 个月后的首个
第二个归属期 交易日起至首次授予限制性股票授予日起 36 个月 50%
内的最后一个交易日当日止
（1）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期限。
（2）公司层面的业绩考核要求：
公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）在 2022 年
-2023 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作
为激励对象当年度的归属条件之一。本激励计划首次授予的限制性股票的归属安
排、业绩考核目标及归属比例安排如下表所示：
归属期 目标值 触发值
公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
第一个归属期 2022 年的营业收入达到 25 亿元； 2022 年的营业收入达到 20 亿元；
首次授予的 2022 年的净利润达到 5.6 亿元。 2022 年的净利润达到 4.5 亿元。
限制性股票 公司需满足下列两个条件之一： 公司需满足下列两个条件之一：
第二个归属期 2023 年的营业收入达到 29 亿元； 2023 年的营业收入达到 23 亿元；
考核营业收入指标实际完成度（A)
考核净利润指标实际完成度（B)
各考核年度限制性股票公司层面归属系数 M
当 A 或 B≥目标值 M=100%
M=80%+（A/营业收入目标值）*20%或
当 A 或 B≥触发值 M=80%+（B/净利润目标值）*20%
（以较高者确认归属系数）
当 A 以及 B＜触发值 M=0%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，
但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影响的数值作为计算依据。
归属期内，公司为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若各归
属期内，公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核
当年可归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
（3）经营单元层面的绩效考核要求：
经营单元层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。根据激励对象所
在经营单元的考核评价结果，分为“A”、“B”、
“C”三个等级，对应的可归属情
况如下：
评价标准 A B C
经营单元层面归属系数 100% 80% 0
（4）激励对象个人层面的考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个
人考核评价结果分为“合格”、“不合格”两个等级，对应的可归属情况如下：
评价标准 合格 不合格
个人层面归属系数 100% 0
在公司业绩达到触发值的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量
=个人当年计划归属的数量×公司层面归属系数×经营单元层面归属系数×个人层
面归属系数。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，
作废失效，不可递延至下一年度。
（二）本次股权激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
事会第十九次会议，审议通过了《关于<公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独
立意见。公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
公告。
首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计 10 天，公司员工可向公
司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟首
次授予激励对象提出的异议。2022 年 3 月 1 日，公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《上海昊海生物科技股份有限公司监事会关于公司 2021
年 A 股限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》
（公告编号：2022-008）。
了《上海昊海生物科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2022-006），根据公司其他独立董事的委托，独立董事李颖琦女士作
为征集人就公司 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东大会
审议的本激励计划相关议案公开向公司全体 A 股股东征集投票权。
A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会，审议通过了《关于<公司
实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定本激励计划的授予日、在
激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的
全部事宜。2022 年 3 月 8 日，公司在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露
了《上海昊海生物科技股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一
次 A 股类别股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东大会决议公告》（公告编号：
同时，公司就内幕信息知情人在《上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年 A
股限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月内买卖公司股票的情况进行了自
查，并于 2022 年 3 月 8 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上
海昊海生物科技股份有限公司关于公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划内幕信
息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-010）。
会第二十次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次
《关于向 2021 年 A 股限制性股票激励计划激励对象首次授
授予相关事项的议案》
予 A 股限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独
立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
第五次会议，审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划授予价格
《关于向激励对象授予预留部分 A 股限制性股票的议案》。公司独立董事
的议案》
对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了
核查意见。
八次会议，分别审议通过《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分已授
予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021 年 A 股限制性股票激
励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述议
案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核查意
见。
第十一次会议，分别审议通过了《关于调整 2021 年 A 股限制性股票激励计划授
予价格的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
第十三次会议，分别审议通过《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划部分
已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021 年 A 股限制性股
票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前
述议案发表了同意的独立意见，公司监事会对前述相关事项进行核实并出具了核
查意见。
事会第十五次会议，分别审议通过《关于作废 2021 年 A 股限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》以及《关于公司 2021 年 A 股限制
性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对
前述相关事项进行核实并出具了核查意见。
（三）历次限制性股票授予情况
授予日期 授予价格 授予数量 授予人数 授予后限制性股票剩
（调整后） 余数量
（四）各期限制性股票归属情况
截至本公告披露日，公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划归属情况如下：
首次授予部分
归属批次 归属上市 价格（调 归属数量 归属人数 归属后限制 取消归属数 因分红送转导
日期 整后） （股） （人） 性股票剩余 量及原因 致归属价格及
（元/股） 数量（股） 数量的调整情
况
第一个归 2023.5.11 94.30 592,874 170 798,784 原首次授予 鉴于公司实施
属期第一 的部分激励 2021 年度权益
批次 对象离职、 分派，授予价
个人层面考 格（含预留授
核不合格、 予）由 95.00 元
公司层面业 / 股 调 整 为
绩部分达 94.30 元/股
标，合计作
废 48,342 股
限制性股票
第一个归 2023.10.10 93.90 43,182 13 703,000 因归属过程 鉴于公司实施
属期第二 中部分激励 2022 年度权益
批次 对象离职或 分派，授予价
放弃该归属 格（含预留授
期可归属的 予）由 94.30 元
限制性股 / 股 调 整 为
票，合计作 93.90 元/股
废 52,602 股
限制性股票
预留授予部分
归属批次 归属上市 价格（调 归属数量 归属人数 归属后限制 取消归属数 因分红送转导
日期 整后） （股） （人） 性股票剩余 量及原因 致归属价格及
（元/股） 数量（股） 数量的调整情
况
第一个归 2024.1.2 93.90 146,102 80 173,500 原预留授予 鉴于公司实施
属期 的部分激励 2021 年度权益
对象离职、 分派、授予价
公司层面业 格由 95.00 元/
绩部分达标 股调整为 94.30
以及部分激 元/股；鉴于公
励对象放弃 司实施 2022 年
该期可归属 度权益分派、
的限制性股 授予价格由
票，合计作 94.30 元/股调
废 40,398 股 整为 93.90 元/
限制性股票 股
二、限制性股票归属条件说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
案》。根据公司 2022 年第一次临时股东大会、2022 年第一次 A 股类别股东大会及
股票激励计划首次授予第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量
为 679,308 股。同意公司按照本激励计划的相关规定为符合条件的 191 名激励对
象办理归属相关事宜。
表决情况：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。侯永泰先生、吴剑英先生、陈
奕奕女士、唐敏捷先生为本激励计划首次授予的激励对象，回避对该议案的表决。
（二）关于本激励计划首次授予激励对象第二个归属期符合归属条件的说明
根据本激励计划的相关规定，首次授予激励对象的第二个归属期为“自首次
授予限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次授予限制性股票授予
日起 36 个月内的最后一个交易日当日止”。本激励计划首次授予日为 2022 年 3 月
月 10 日。
事宜：
归属条件 达成情况
（一）本公司未发生如下任一情形： 公司未发生前述情形，
者无法表示意见的审计报告；
见或无法表示意见的审计报告；
技股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》
”）、公开承诺进行
利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形： 激励对象未发生前述
构行政处罚或者采取市场禁入措施；
）规定
的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（三）激励对象归属权益的任职期限要求： 本次可归属的激励对
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的 象符合归属任职期限
任职期限。 要求。
（四）公司层面的业绩考核要求（首次授予部分）
： 根据安永华明会计师
事务所（特殊普通合
归属期 目标值 触发值
伙）对公司 2023 年年
公司需满足下列两个 公司需满足下列两
度报告出具的审计报
条件之一： 个条件之一：
告（安永华明（2024）
第二个归属期 2023 年的 营业 收入 2023 年的营业收入
审字第 70013204_B01
达到 29 亿元； 达到 23 亿元；
号）：2023 年度公司营
业收入 26.54 亿元，净
到 6.5 亿元。 到 5.1 亿元。 利润 4.31 亿元（剔除
本次及其它激励计划
股份支付费用影响），
考核营业收入指标实际完成度（A) 达到触发值，对应公司
考核净利润指标实际完成度（B) 层 面 归 属 系 数 为
各考核年度限制性股票公司层面归属系数 M
当 A 或 B≥目标值 M=100%
M=80%+（A/营业收入目标值）
*20%或
当 A 或 B≥触发值 M=80%+（B/净利润目标值）
*20%
（以较高者确认归属系数）
当 A 以及 B＜触发值 M=0%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入；
“净利润”指经审计的
归属于上市公司股东的净利润，但剔除本次及其它激励计划股份支付费用影
响的数值作为计算依据。
（五）经营单元层面的绩效考核要求： 根据公司内部绩效考
经营单元层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。根据 核，激励对象所在经营
激励对象所在经营单元的考核评价结果，分为“A”、
“B”
、“C”三 单元的考核结果均为
个等级，对应的可归属情况如下： “A”，对应经营单元
评价标准 A B C 层面归属系数均为
经营单元层面
归属系数
（六）激励对象个人层面的考核要求： 本激励计划首次授予
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。 部分共有 3 名激励对
激励对象个人考核评价结果分为“合格”、
“不合格”两个等级，对 象离职（不包括第一个
应的可归属情况如下： 归属期已离职的 8 名
激励对象），已不符合
评价标准 合格 不合格
激励资格，其已获授但
个人层面归属系数 100% 0 尚未归属的 8,000 股限
制性股票全部作废失
效；2 名激励对象的考
核评价结果为“不合
格”，个人层面归属系
数为 0%，其第二个归
属期不能归属的 4,000
股限制性股票作废失
效；其余 191 名激励对
象的考核结果为“合
格”，个人层面归属系
数为 100%。
（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法
公司对于部分未达到归属条件的限制性股票作废失效处理，需要作废的 A 股
限制性股票数量为 23,692 股，详见《上海昊海生物科技股份有限公司关于作废
（公告编号：2024-014）。
因此，2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期合计 191
名激励对象可归属 679,308 股限制性股票。
（四）监事会意见
公司监事会认为：公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划首次授予部分第二
个归属期的归属条件已经成就，且列入公司本激励计划首次授予部分第二个归属
期归属名单的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，同意符合
归属条件的 191 名激励对象归属 679,308 股限制性股票。本事项符合《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》
（以下简称“《上市规则》”）等法律法规及《上海昊海生物科技股份有限
公司 2021 年 A 股限制性股票激励计划》
（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，
不存在损害公司及股东利益的情形。
三、本次归属的具体情况
（一）首次授予日：2022 年 3 月 11 日。
（二）归属数量：679,308 股。
（三）归属人数：191 人。
（四）授予价格（调整后）：93.90 元/股。
（五）股票来源：公司向激励对象定向发行的公司人民币 A 股普通股股票。
（六）首次授予的激励对象名单及归属情况：
首次授予的限 本次归属的限 本次归属数量占首
姓名 国籍 职务 制性股票数量 制性股票数量 次授予的限制性股
（万股） （万股） 票总量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
执行董事、董事会
侯永泰 中国 主席、核心技术人 5.00 2.4575 49.15%
员
吴剑英 中国 执行董事、总经理 7.00 3.4405 49.15%
唐敏捷 中国 执行董事、财务负 5.00 2.4575 49.15%
责人
陈奕奕 中国 执行董事 5.00 2.4575 49.15%
田敏 中国 董事会秘书 1.50 0.7373 49.15%
副总经理、核心技
张军东 中国 2.00 0.9830 49.15%
术人员
副总经理、核心技
任彩霞 中国 2.00 0.9830 49.15%
术人员
副总经理、核心技
王文斌 中国 2.00 0.9830 49.15%
术人员
蒋丽霞 中国 核心技术人员 2.00 0.9830 49.15%
杜鹏 中国 核心技术人员 1.20 0.5898 49.15%
刘璐 中国 核心技术人员 1.20 0.5898 49.15%
美国和
Yueai Liu 英国双 核心技术人员 1.20 0.5898 49.15%
重国籍
小计 35.10 17.2517 49.15%
（共 179
董事会认为需要激励的其他人员
人）
总计 138.20 67.9308 49.15%
四、监事会对激励对象名单的核实情况
公司监事会对本激励计划首次授予限制性股票第二个归属期的归属名单进行
了审核，并发表核查意见如下：
公司本激励计划首次授予的激励对象共 196 名（剔除第一个归属期离职的 8
名员工）
，其中，3 名员工因个人原因离职而触发本激励计划规定的异动情况，其
已获授但尚未归属的限制性股票全部作废失效；2 名员工的考核评价结果为不合
格，其第二个归属期已获授但尚未归属的限制性股票作废失效；191 名员工根据
考核结果归属当期获授的限制性股票。本次拟归属的激励对象符合《公司法》
《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件以及
《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》
《上市规则》规定的激励对象条
件，符合公司本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象
的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
综上，监事会同意向符合归属条件的 191 名激励对象归属 679,308 股限制性
股票。
五、归属日及买卖公司股票情况的说明
公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相
关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
毕股份变更登记手续当日确定为归属日。
经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告日前 6 个月内
不存在买卖公司 A 股股票的行为。
六、限制性股票费用的核算及说明
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号
——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后，不
需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债
表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正
预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取
得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限
制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，
本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
七、法律意见书的结论性意见
上海市锦天城律师事务所认为：截至法律意见书出具之日，公司就本次归属
已取得必要的批准和授权，符合《公司法》
《证券法》
《管理办法》
《上市规则》等
法律、法规、规范性文件及《激励计划》的相关规定；公司本激励计划首次授予
部分的第二个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》《上市规则》
及《激励计划》的相关规定；本次归属的归属人数及归属数量安排符合《管理办
法》《上市规则》及《激励计划》的相关规定；公司已按照《管理办法》《上市规
则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》《激励计划》
的规定履行了现阶段必要的信息披露义务。随着本激励计划的进行，公司还应根
据《管理办法》及其他法律、行政法规、部门规章及相关规范性文件的规定，持
续履行信息披露义务。
八、上网公告附件
（一）上海昊海生物科技股份有限公司监事会关于 2021 年 A 股限制性股票
激励计划首次授予部分第二个归属期归属名单的核查意见；
（二）上海市锦天城律师事务所关于上海昊海生物科技股份有限公司 2021 年
A 股限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就及作废部分已
授予但尚未归属的限制性股票相关事项之法律意见书。
特此公告。
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