平安证券股份有限公司
关于南京三超新材料股份有限公司使用闲置自有资金和闲
置募集资金进行现金管理的核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为南京三超新材
料股份有限公司（以下简称三超新材或公司）2022年度向特定对象发行A股股票
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》
等法律、法规和规范性文件的有关规定，对三超新材使用闲置自有资金和闲置募
集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京三超新材料股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕438号）同意，公司向
特定对象发行股票9,382,329股，每股面值人民币1元，发行价格为每股12.79元，
共计募集资金总额人民币119,999,987.91元，扣除与本次发行有关的费用人民币
上述募集资金到位情况已经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了
《南京三超新材料股份有限公司验资报告》（天衡验字（2023）00050号）。公
司已对募集资金采取了专户存储，并按规定与专户银行、保荐机构签订了《募集
资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况
根据《2022年度向特定对象发行A股股票募集说明书（注册稿）》，披露的
募集资金金额及投向，募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟投入募集资金额
年产 4100 万公里超细金刚石
线锯生产项目（一期）
合计 27,532.14 12,000.00
三、本次使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现
金管理的基本情况
（一）现金管理的目的
在不影响公司募集资金投资项目和保证资金安全的情况下，结合公司实际经
营情况，提高资金使用效率，增加现金管理收益，利用公司闲置募集资金和自有
资金适时进行现金管理。
（二）投资额度
公司及合并报表范围内的子公司用于现金管理的闲置募集资金总额不超过
人民币0.5亿元（含0.5亿元），用于现金管理的闲置自有资金总额不超过人民币4
亿元（含4亿元）。
（三）投资品种
闲置募集资金现金管理产品品种：投资期限不超过12个月的安全性高、流动
性好、低风险理财产品（包括结构性存款、券商收益凭证等产品）。上述现金管
理产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，
不用于以证券投资为目的的投资行为。
自有资金现金管理产品品种：公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产
品进行严格评估，可购买安全性高、流动性好的现金管理产品，购买渠道包括但
不限于商业银行、证券公司等金融机构。
上述相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号
——创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。
（四）投资期限
自股东大会审议通过之日起12个月内。在该有效期内，公司使用闲置募集资
金和自有资金购买单个理财的投资期限不超过12个月，在授权额度内滚动使用。
（五）资金来源
公司拟进行上述投资的资金来源于公司闲置募集资金和自有资金，在保证公
司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下，预计阶段性闲
置资金较多，资金来源合法合规。
（六）投资决策及实施
董事会提请股东大会授权董事会并同意董事会授权董事长在有效期内和额
度范围内行使决策权，审定并签署相关实施协议或合同等文件，公司财务负责人
组织实施。
四、投资风险及风险防控措施
（一）投资风险
影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响；
资的实际收益不可预期；
（二）针对以上投资风险，公司拟采取的措施
债券为投资标的投资产品。使用闲置募集资金购买的投资产品不得用于质押，产
品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算
账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。
现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
使用情况进行审计、核实。
内部审计部门核查的基础上，以董事会审计委员会核查为主。
财产品的购买以及损益情况。
五、对公司的影响
公司通过进行适度的现金管理，能够充分发挥募集资金和自有资金使用效率、
适当增加收益、减少财务费用，有利于提高公司的财务收益。不存在与募集资金
投资项目的实施计划相互抵触的情形，不存在变相改变募集资金投向的情形，不
影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不影响公司主营业务，不存在损
害公司和股东利益。
六、履行的审议程序及相关专项意见
（一）董事会审议情况
对、0 票弃权，审议通过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管
理的议案》,同意公司使用最高额度不超过 0.5 亿元（含 0.5 亿元）的闲置募集资
金和最高额度不超过 4 亿元（含 4 亿元）的自有资金适时进行现金管理。在上述
额度内，资金可以滚动使用。在上述额度范围内，董事会提请股东大会授权董事
会并同意董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同与文件，公司财
务负责人组织实施。有效期自股东大会审议通过之日起 12 个月内。
（二）监事会审议情况
对、0 票弃权，审议通过了《关于使用闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管
理的议案》,最高额度不超过 0.5 亿元（含 0.5 亿元）的闲置募集资金和最高额度
不超过 4 亿元（含 4 亿元）的自有资金适时进行现金管理。在上述额度内，资金
可以滚动使用。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
本次公司使用部分暂时闲置自有资金和闲置募集资金进行现金管理的事项
符合公司经营发展的实际需要，有利于增加公司资金收益、提高募集资金使用效
率，相关事项已经董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，尚需公司
股东大会审议通过，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指
引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上
市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐
业务》等法律、法规和规范性文件的相关规定。保荐机构对公司使用部分暂时闲
置募集资金进行现金管理的事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《关于南京三超新材料股份有限公司使用闲置自有资金和闲置
募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）
保荐代表人签字：
傅鹏翔 毕宗奎
平安证券股份有限公司
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