华安证券股份有限公司
关于
安徽安孚电池科技股份有限公司
二零二四年三月
华安证券股份有限公司
关于安徽安孚电池科技股份有限公司
根据安徽安孚电池科技股份有限公司（以下简称“安孚科技”或“公司”）
第四届董事会第八次、第二十五次、第二十六次、第二十七次会议及 2022 年第
二次临时股东大会、2023 年第一次临时股东大会、2023 年第二次临时股东大会
会议决议，经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关
于同意安徽安孚电池科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监
许可〔 2023〕2368 号）的同意注册，公司向特定对象发行 33,600,000 股人民币普
通股 A 股股票，发行价格为 37.02 元/股，募集资金总额为人民币 124,387.20 万
元，扣除相关发行费用〔
（不含增值税）1,684.13 万元后，募集资金净额为人民币
务所（特殊普通合伙）于 2023 年 11 月 27 日出具了《安徽安孚电池科技股份有
限公司验资报告》 （2023）验字 21120008 号）对募集资金到账情况进
（中证天通〔
行了审验。
华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”或“保荐机构”）作为安孚
科技向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、
法规和规范性文件要求，对安孚科技进行持续督导。本次向特定对象发行股票项
目的持续督导期间为本次发行结束当年的剩余时间及其后 1 个完整会计年度，即
持续督导期至 2024 年 12 月 31 日。
华安证券对安孚科技 2023 年的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
在 2023 年度持续督导工作中，华安证券及其指定保荐代表人根据《证券发
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
行上市保荐业务管理办法》
持续督导》等有关文件的要求，尽责完成持续督导工作。华安证券及其指定保荐
代表人对安孚科技的持续督导工作主要如下：
P
A
G
E
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了持续
应的工作计划。 了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导
工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已在与公司签订的保荐协议中
导期间的权利义务，并报上海证券交易 务，并已报上海证券交易所备案。
所备案。
保荐机构与公司保持密切日常沟通，通
通过日常沟通、定期回访、现场检查、
尽职调查等方式开展持续督导工作。
式，对公司开展了持续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公
司违法违规事项公开发表声明的，应于 2023 年持续督导期间，公司未发生相关
披露前向上海证券交易所报告，经上海 情况。
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人
出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内
情况。
上市公司或相关当事人出现违法违规、
违背承诺等事项的具体情况，保荐人采
取的督导措施等。
保荐机构通过日常沟通、回访等方式持
督导上市公司及其董事、监事、高级管
续督导公司及其董事、监事、高级管理
理人员遵守法律、法规、部门规章和上
人员遵守法律、法规、部门规章和上海
证券交易所发布的业务规则及其他规范
范性文件，并切实履行其所做出的各项
性文件，并切实履行其所做出的各项承
承诺。
诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司
持续督导期内，保荐机构核查了公司
治理制度，包括但不限于股东大会、董
事会、监事会议事规则以及董事、监事
制度的执行情况，均符合相关法规要求
和高级管理人员的行为规范等。
督导上市公司建立健全并有效执行内控
制度，包括但不限于财务管理制度、会 保荐机构对公司的内控管理制度的实施
计核算制度和内部审计制度，以及募集 和有效性进行了持续性的关注和核查，
资金使用、关联交易、对外担保、对外 并审阅了公司的内部控制评价报告，公
投资、衍生品交易、对子公司的控制等 司的内部控制相关制度有效执行。
重大经营决策的程序与规则等。
督导公司建立健全并有效执行信息披露
制度，审阅信息披露文件及其他相关文 公司已建立了完备的信息披露制度，公
证券交易所提交的文件不存在虚假记 对上市公司信息披露审阅的情况”。
载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件
进行事前审阅，对存在问题的信息披露 详见“二、保荐人对上市公司信息披露
文件应及时督促上市公司予以更正或补 审阅的情况”。
充，上市公司不予更正或补充的，应及
时向上海证券交易所报告。
P
A
G
E
序号 工作内容 实施情况
对上市公司的信息披露文件未进行事前
审阅的，应在上市公司履行信息披露义
务后五个交易日内，完成对有关文件的
详见“二、保荐人对上市公司信息披露
审阅的情况”。
应及时督促上市公司更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海
证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人员受到中
股东、实际控制人、董事、监事、高级
国证监会行政处罚、上海证券交易所纪
律处分或者被上海证券交易所采取监管
罚、上海证券交易所纪律处分或者被上
措施的情况，并督促其完善内部控制制
海证券交易所采取监管措施的情况。
度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控
制人等履行承诺的情况，上市公司及控
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
项。
的，及时向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及
时针对市场传闻进行核查。经核查后发
现上市公司存在应披露未披露的重大事
情况。
时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向
上海证券交易所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌
违反《上市规则》等上海证券交易所相
关业务规则；（二）证券服务机构及其签
名人员出具的专业意见可能存在虚假记 2023 年持续督导期间，公司及相关主体
载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规 未出现该等情况。
情形或其他不当情形；（三）上市公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二
条规定的情形；（四）上市公司不配合保
荐人持续督导工作；（五）上海证券交易
所或保荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，
保荐机构已制定了现场检查工作计划，
并明确了现场检查的工作要求。
工作质量。
上市公司出现以下情形之一的，应自知
道或应当知道之日起十五日内或上海证
券交易所要求的期限内，对上市公司进
行专项现场检查：（一）存在重大财务造
假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人及 2023 年持续督导期间，公司及相关主体
其关联人涉嫌资金占用；（三）可能存在 未出现该等情况。
重大违规担保；（四）控股股东、实际控
制人及其关联人、董事、监事或者高级
管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）
资金往来或者现金流存在重大异常；
P
A
G
E
序号 工作内容 实施情况
（六）上海交易所或者保荐人认为应当
进行现场核查的其他事项。
公司 2023 年度募集资金存放和使用符合
《上海证券交易所股票上市规则》 《上市
持续关注发行人募集资金的专户存储、 公司监管指引第 2 号——上市公司募集
投资项目的实施等承诺事项 资金管理和使用的监管要求》《募集资金
管理制度》等法规和文件的规定，对募
集资金进行了专户存储和专项使用。
二、保荐人对上市公司信息披露审阅的情况
根据中国证监会〔
《证券发行上市保荐业务管理办法》和〔
《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐人对公司 2023 年
持续督导期间信息披露文件进行了事前或事后审阅，对信息披露文件的内容及格
式、履行的相关程序进行了核查，公司已按照监管部门的相关规定进行信息披露，
依法公开对外发布各类公告，确保各项重大信息披露及时、准确、真实、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、公司是否存在《 证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
经核查，安孚科技在 2023 年持续督导期间不存在按照《证券发行上市保荐
业务管理办法》及上海证券交易所相关规则的规定应向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项。
（以下无正文）
P
A
G
E
（此页无正文，系〔
《华安证券股份有限公司关于安徽安孚电池科技股份有限
公司 2023 年度持续督导报告书》之签章页）
保荐代表人：
卢金硕 田之禾
华安证券股份有限公司
年
月
日
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