海信视像科技股份有限公司
二〇二四年三月
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第一章 总则?
第一条 为规范海信视像科技股份有限公司（以下简称“海信视像”或“公
司”）2024 年员工持股计划（以下简称“员工持股计划”或“本员工持股计划”）
的实施，根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共
和国证券法》
（以下简称“《证券法》
”）、
《关于上市公司实施员工持股计划试点的
指导意见》
（以下简称“《指导意见》
”）、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》（以下简称“《自律监管指引》”）等相关法律、行政法规、
规章、规范性文件和《公司章程》之规定，特制定本管理办法。
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第二章?员工持股计划的制定?
第二条?员工持股计划所遵循的基本原则?
（一）依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不
以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。?
第三条?员工持股计划履行的程序?
（一）公司实施本员工持股计划前，应通过职工代表大会等组织充分征求员
工意见；
（二）董事会审议通过本员工持股计划草案，与本员工持股计划有关联的董
事应当回避表决；
（三）监事会负责对本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在
损害公司及全体股东的利益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员
工持股计划发表意见；
（四）董事会在审议通过本员工持股计划草案后的 2 个交易日内，公告董事
会决议、员工持股计划草案全文及摘要、监事会意见等；
（五）公司聘请律师事务所对本员工持股计划出具法律意见书，并在召开关
于审议员工持股计划的股东大会前公告法律意见书；
（六）召开股东大会审议本员工持股计划。股东大会将采用现场投票与网络
投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露；本员工
持股计划涉及相关股东的，相关股东应当回避表决。经出席股东大会有效表决权
半数以上通过后，本员工持股计划即可以实施；
（七）召开本员工持股计划持有人会议，选举产生管理委员会委员，明确本
员工持股计划实施的具体事项，并及时披露会议的召开情况及相关决议；
（八）公司应在标的股票过户至本员工持股计划名下的 2 个交易日内，及时
披露获得标的股票的时间、数量等情况；
（九）其他中国证监会、上海证券交易所规定需要履行的程序。
第四条 员工持股计划的持有人的确定依据和范围
（一）持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自
律监管指引》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司
员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
（二）持有人的范围
本员工持股计划的参与对象为公司（含控股子公司，下同）的董事、高级管
理人员、监事、中层管理人员及核心骨干人员。
除本员工持股计划“十、本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置”
另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或公司控
股子公司签署劳动合同或聘用合同。
第五条 员工持股计划的资金来源、股票来源、规模
（一）资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其
他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本员工持股计划拟筹集资金总额上限为 35,698.0926 万元，以“份”作为认
购单位，每份份额为 1.00 元。具体份额根据实际出资缴款金额确定。
（二）股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的海信视像 A 股普通股
股票。本员工持股计划草案获得公司股东大会批准后，将通过非交易过户等法律
法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。公司回购专用证
券账户回购股份的情况如下：
公司于 2021 年 4 月 26 日召开第八届董事会第二十五次会议，审议通过了
《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞
价交易的方式回购部分公司股份，用于实施股权激励计划。公司于 2021 年 5 月
的公告》，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数
股，最低成交价为 11.04 元/股，成交总金额为 26,787 万元。2021 年 9 月 8 日，
公司披露了《2021 年限制性股票激励计划授予结果公告》，公司 2021 年限制性
股票激励计划使用了公司回购专用证券账户回购的股份，数量为 19,400,000 股，
该部分股份已于 2021 年 9 月 6 日过户登记至 2021 年限制性股票激励计划涉及
的激励对象账户。
截至本员工持股计划草案公布日，公司前次回购的股份剩余库存股股份数量
为 3,979,901 股。公司于 2024 年 3 月 11 日召开第九届董事会第三十七次会议（以
下简称“本次会议”），审议通过《关于变更回购股份用途的议案》，将公司回购
专用证券账户股份用途由“实施股权激励计划”变更为“实施员工持股计划”。
本次会议还审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份的议案》（以下简
称“回购方案”）。截至本员工持股计划草案公布日，该回购方案即将展开实施，
尚需等待标的股票全部回购完成。
（三）员工持股计划规模
本员工持股计划拟持有的标的股票数量不超过 2,909.38 万股，约占本员工持
股计划草案公布日公司股本总额 130,540.1055 万股的 2.23%。
本员工持股计划实施后，公司全部在有效期内的员工持股计划所持有的股票
总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工通过全部在有效期内的员工持
股计划所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。本员工持
股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、
通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。最终标的股票的认购
情况目前尚存在不确定性，最终持有的股票数量以实际执行情况为准。
第六条 员工持股计划的存续期限、锁定期限和业绩考核
（一）本员工持股计划的存续期
大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起
计算；存续期满后，本员工持股计划即终止，也可由本员工持股计划管理委员会
提请董事会审议通过后延长。
售或转出且本员工持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，本
员工持股计划可提前终止。
售或过户至本员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 1/2（含）
以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现的，经出席持有人会议的持有人所
持 1/2（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存
续期限可以延长。
（二）员工持股计划的锁定期
月、36 个月，均自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最
后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。锁定期满后，本员工持
股计划所持股票权益将依据对应考核年度公司业绩考核目标达成情况及个人绩
效考核结果分配至持有人。具体如下：
第一个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公
告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 12 个月后，解锁股份
数量为本员工持股计划所持标的股票总数的 40%；
第二个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公
告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 24 个月后，解锁股份
数量为本员工持股计划所持标的股票总数的 30%；
第三个解锁期：为自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公
告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起的 36 个月后，解锁股份
数量为本员工持股计划所持标的股票总数的 30%。
本员工持股计划所取得标的股票，因上市公司分配股票股利、资本公积转增
股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述股份锁定安排。
不得买卖股票的规定，各方均不得利用本员工持股计划进行内幕交易、市场操纵
等证券欺诈行为。
上述敏感期是指：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所股票上市规则》的规定应当
披露的交易或其他重大事项。
在本员工持股计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政
法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则上述
敏感期应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性
文件和《公司章程》的规定。
（三）本员工持股计划的业绩考核
本员工持股计划的业绩考核包括公司层面及个人层面的业绩考核，具体考核
指标如下：
本员工持股计划在 2024 年-2026 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标
进行考核，以达到业绩考核目标作为持有人当期解锁条件之一，公司业绩考核目
标如下：
对应考 业绩考核目标
解锁期
核年度 目标值（Am） 触发值（An）
以 2022 年净利润为基数，2024 以 2022 年净利润为基数，2024
第一个解锁期 2024 年
年净利润增长率不低于 35.83% 年净利润增长率不低于 22.25%
以 2022 年净利润为基数，2025 以 2022 年净利润为基数，2025
第二个解锁期 2025 年
年净利润增长率不低于 49.94% 年净利润增长率不低于 34.95%
以 2022 年净利润为基数，2026 以 2022 年净利润为基数，2026
第三个解锁期 2026 年
年净利润增长率不低于 66.41% 年净利润增长率不低于 49.77%
注：上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除公司及控股子公
司本次及其它员工激励计划的股份支付费用影响以及可能发生的商誉减值的数值作为计算
依据。
按照以上业绩考核目标，各期公司层面解锁比例（X）与考核期实际业绩（A）
完成情况相挂钩，具体挂钩方式如下：
业绩考核目标完成情况 公司层面解锁比例（X）
A≥Am X=100%
An≤A
A
若各解锁期内，公司层面的业绩考核目标未达到触发值，则该解锁期对应的
标的股票权益不得解锁，由本员工持股计划管理委员会收回，择机出售后以出资
金额返还持有人，剩余部分（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方
式处理对应标的股票。
持有人个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，依据个人绩效
考核等级确定持有人个人层面解锁比例（Y），具体如下：
个人绩效考核等级 S A B C D
个人层面解锁比例 100% 100% 100% 70% 0%
（Y）
若持有人当年个人业绩考核等级为 S、A、B，其当年个人层面解锁比例为
锁比例（X）×个人层面解锁比例（Y）。
若持有人在第一个、第二个解锁期对应考核年度个人绩效考核等级为 C，其
当年个人层面解锁比例为 70%，其因个人层面考核原因未解锁的本员工持股计
划份额可递延至下一年度考核并在持有人个人业绩考核等级达到 S、A、B 的情
况下解锁，若递延一年后个人业绩考核等级仍未达到 S、A、B 的，该部分未解
锁的份额由本员工持股计划管理委员会收回；管理委员会可以将收回的本员工持
股计划份额转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人；或
由管理委员会择机出售，择机出售后按照出资金额返还持有人，返还出资金额后
剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股
票。若持有人在第三个解锁期对应考核年度个人绩效考核等级为 C，其当年个人
层面解锁比例为 70%，其因个人层面考核原因不能解锁的本员工持股计划份额
由本员工持股计划管理委员会收回；管理委员会可以将收回的本员工持股计划份
额转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人；或由管理委
员会择机出售，择机出售后按照出资金额返还持有人，返还出资金额后剩余资金
（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。
若持有人当年个人绩效考核等级为 D，其当年个人层面解锁比例为 0%，其
因个人层面考核原因不能解锁的本员工持股计划份额由本员工持股计划管理委
员会收回；管理委员会可以将收回的本员工持股计划份额转让给管理委员会指定
的具备参与本员工持股计划资格的受让人；或由管理委员会择机出售，择机出售
后按照出资金额返还持有人，返还出资金额后剩余资金（如有）归属于公司；或
通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票。
第三章 员工持股计划的管理
第七条 员工持股计划的管理模式
本员工持股计划设立后将由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人
会议。持有人会议由本员工持股计划全体持有人组成，持有人会议选举产生管理
委员会，并授权管理委员会作为管理方，负责开立本员工持股计划相关账户、负
责本员工持股计划的日常管理事宜（包括但不限于在锁定期结束后减持本员工持
股计划所持有的公司股票、代表本员工持股计划向持有人分配收益和现金资产
等）、代表本员工持股计划持有人或授权资产管理机构行使股东权利等。管理委
员会管理本员工持股计划的管理期限为自股东大会审议通过本员工持股计划之
日起至本员工持股计划终止之日止。
公司董事会及其下设的薪酬与考核委员会负责拟定和修改本员工持股计划，
并在股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。公司采取了适当
的风险防范和隔离措施切实维护本员工持股计划持有人的合法权益。
第八条 员工持股计划持有人会议
（一）公司员工在认购本员工持股计划份额后即成为本员工持股计划的持有
人，持有人会议是本员工持股计划的内部最高管理权力机构。所有持有人均有权
利参加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人
代为出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，
均由持有人自行承担。
（二）以下事项需要召开持有人会议进行审议：
管理委员会商议参与融资的具体方案，并提交持有人会议审议；
账户；
（三）首次持有人会议由公司证券部总经理或指定人员负责召集和主持，其
后持有人会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任
不能履行职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
（四）召开持有人会议，管理委员会应提前 3 日发出会议通知，通过直接送
达、邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应
当至少包括以下内容：
如遇紧急情况，可以通过口头方式通知持有人随时召开持有人会议。口头方
式通知至少应包括上述第 1、2 项内容以及因情况紧急需要尽快召开持有人会议
的说明。
持有人会议可以通过电话会议、视频会议或类似的通讯工具召开，只要参加
会议的所有持有人能够听到并彼此交流，所有通过该等方式参加会议的持有人应
视为亲自出席会议。
（五）持有人会议的表决程序
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决。
中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会场
不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表
决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结束
后进行表决的，其表决情况不予统计。
会议的持有人所持 1/2（含）以上份额同意后则视为表决通过，经出席持有人会
议的持有人签字确认后形成持有人会议的有效决议。
的规定提交公司董事会、股东大会审议。
（六）单独或合计持有本员工持股计划 30%以上份额的持有人可以向持有
人会议提交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
（七）单独或合计持有本员工持股计划 30%以上份额的持有人可以提议召
开持有人会议。
第九条 员工持股计划管理委员会
（一）本员工持股计划设管理委员会，监督或负责本员工持股计划的日常管
理，对本员工持股计划负责。
（二）管理委员会至少由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员
会委员均由持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过
半数选举产生。管理委员会委员的任期为本员工持股计划的存续期。
（三）管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和员工持股计划管理办法的
规定，对本员工持股计划负有下列忠实义务：
财产；
义或者其他个人名义开立账户存储；
员工持股计划财产为他人提供担保；
管理委员会委员违反忠实义务给本员工持股计划造成损失的，应当承担赔偿
责任。
（四）管理委员会行使以下职责：
咨询等服务；
的处置”相关规定对持有人权益进行处置；
标的股票出售及分配等相关事宜；
（五）管理委员会主任行使下列职权：
（六）管理委员会召集程序：
前通知全体管理委员会委员，全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以以
通讯方式召开和表决；
召开管理委员会会议的，可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知，但
召集人应当在会议上作出说明。
（七）管理委员会委员可以提议召开管理委员会临时会议。管理委员会主任
应当自接到提议后 3 日内，召集和主持管理委员会会议。
（八）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委
员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票。
（九）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管
理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真方式或其他允许的方式进行并
作出决议，并由参会管理委员会委员签字。
（十）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因
故不能出席的，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代
理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出
席会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委
员会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上
的投票权。
（十一）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的
管理委员会委员应当在会议记录上签名。
（十二）管理委员会会议记录包括以下内容：
会委员（代理人）姓名；
票数）。
第十条 本员工持股计划持有人的权利和义务
（一）持有人的权利
（二）持有人的义务
经管理委员会同意外，持有人所持本员工持股计划份额不得转让、退出（除本员
工持股计划“十、本员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置”另有规定
外）、用于担保、偿还债务或作其他类似处置；
第四章 员工持股计划的资产构成与权益分配
第十一条 员工持股计划的资产构成
（一）公司股票对应的权益：本员工持股计划持有公司股票所对应的权益；
（二）现金存款和银行利息；
（三）本员工持股计划其他投资所形成的资产。
本员工持股计划的资产独立于公司的固有资产，公司不得将本员工持股计划
资产委托归入其固有财产。因本员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得
的财产和收益归入本员工持股计划资产。
第十二条 员工持股计划的权益分配
（一）在本员工持股计划存续期内，除法律、行政法规、部门规章另有规定，
或经管理委员会同意，持有人所持本员工持股计划份额不得擅自退出、转让或用
于抵押、质押、担保、偿还债务或作其他类似处置。
（二）在锁定期内，公司发生资本公积转增股本、派送股票红利时，本员工
持股计划因持有公司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其
他方式转让，该等股票的解锁期与相对应股票相同，因持有公司股份而获得的现
金分红亦应遵守上述锁定及解锁安排。
（三）在锁定期内，公司发生派息时，本员工持股计划因持有公司股份而获
得的现金股利计入本员工持股计划货币性资产，暂不作另行分配，管理委员会应
于每期锁定期满后在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配。本员工
持股计划锁定期结束后、存续期内，公司发生派息时，本员工持股计划因持有公
司股份而获得的现金股利计入本员工持股计划货币性资产，按照上述原则进行分
配。
（四）本员工持股计划项下标的股票锁定期满后，由管理委员会确定标的股
票的处置方式。
锁定期满后，由管理委员会陆续变现本员工持股计划资产，并按持有人所持
份额的比例，分配给持有人；或者由管理委员会向证券登记结算机构提出申请，
根据相关法律法规的要求，按持有人所持份额的比例，将标的股票过户至持有人
个人账户，由个人自行处置。如受法律法规限制无法过户至个人账户的，由管理
委员会统一变现该部分资产，并按持有人所持份额的比例，分配给持有人。
如存在剩余未分配标的股票及其对应的分红（如有），由本员工持股计划管
理委员会在本员工持股计划存续期满前按持有人所持份额的比例进行分配。
（五）当本员工持股计划存续期届满或拟提前终止时，由管理委员会根据持
有人会议的授权在依法扣除相关税费后，在届满或终止之日起 30 个工作日内完
成清算，并按持有人持有的份额进行分配。
（六）如发生其他未约定事项，持有人所持的本员工持股计划份额的处置方
式由持有人会议确定。
第五章 员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置
第十三条 公司发生实际控制权变更、合并、分立
若公司实际控制权发生变更，或发生合并、分立等情形，公司董事会将在情
形发生之日后决定是否终止实施本员工持股计划。
第十四条 员工持股计划的变更
存续期内，本员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 1/2（含）
以上份额同意，并提交公司董事会审议通过。
第十五条 员工持股计划的终止
（一）本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止；
（二）本员工持股计划的锁定期满后，当本员工持股计划所持有的股票全部
出售或转出且本员工持股计划项下货币资产（如有）已全部清算、分配完毕后，
本员工持股计划可提前终止；
（三）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至本员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 1/2
（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续期可以
延长；
（四）如因公司股票停牌或者信息敏感期等情况，导致本员工持股计划所持
有的公司股票无法在存续期上限届满前全部出售或过户至本员工持股计划份额
持有人的，经出席持有人会议的持有人所持 1/2（含）以上份额同意并提交公司
董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。
第十六条 特殊情形下持有人权益的处置
（一）存续期内，除本员工持股计划草案及相关文件规定的情况外，持有人
所持有的本员工持股计划权益不得退出，不得用于担保、偿还债务等。持有人所
持有的本员工持股计划权益未经管理委员会同意不得转让，未经同意擅自转让的，
该转让行为无效。
（二）存续期内，发生如下情形之一的，管理委员会对已解锁部分不作处理；
未解锁的部分，管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，并将
其持有的本员工持股计划权益收回，按照出资金额返还个人；管理委员会可以将
收回的本员工持股计划份额转让给管理委员会指定的具备参与本员工持股计划
资格的受让人；或由管理委员会择机出售，返还出资金额后剩余资金（如有）归
属于公司；或通过法律法规允许的其他方式处理对应标的股票：
的；
用合同的（包括被公司辞退、除名等）；
（三）存续期内，发生如下情形之一的，管理委员会对已解锁部分不作处理；
未解锁的部分，持有人所持有的本员工持股计划份额在情形发生之日所处年份对
应的解锁期仍按原定的时间和条件解锁，解锁比例按持有人在对应年份的任职时
限确定，剩余部分管理委员会有权取消该持有人参与本员工持股计划的资格，并
将其持有的本员工持股计划权益收回，按照出资金额加上中国人民银行同期存款
利息之和返还个人；管理委员会可以将收回的本员工持股计划份额转让给管理委
员会指定的具备参与本员工持股计划资格的受让人；或由管理委员会择机出售，
返还出资金额后剩余资金（如有）归属于公司；或通过法律法规允许的其他方式
处理对应标的股票：
代为接收。
（四）存续期内，持有人发生职务变更的，分以下三种情形处置：
对应额度进行调整，并将差额份额及对应权益收回，按照出资金额返还个人，管
理委员会可以将收回的本员工持股计划份额转让给管理委员会指定的具备参与
员工持股计划资格的受让人；或由管理委员会择机出售，返还出资金额后剩余资
金（如有）归属于公司；或由管理委员会决定其获授的份额不做调整；或通过法
律法规允许的其他方式处理对应标的股票。
有的权益不做调整。
有的权益不做调整。
（五）持有人因为触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、因失职或渎职
等行为损害公司利益或声誉而导致职务变更的，或因前述原因导致公司解除与持
有人劳动关系或聘用关系的。持有人应将其因行使权益所得全部收益（包含已解
锁部分所获得的收益）返还给公司，给公司造成损失的，还应同时向公司承担赔
偿责任。
（六）如发生其他未约定事项，持有人所持的本员工持股计划份额的处置方
式或份额权益的解锁条件由公司与管理委员会协商确定。
第十七条 员工持股计划存续期满后股份的处置办法
（一）本员工持股计划的锁定期届满后，若本员工持股计划所持有的公司股
票全部出售或过户至本员工持股计划份额持有人，且本员工持股计划资产依照本
员工持股计划规定清算、分配完毕的，本员工持股计划即可终止。
（二）本员工持股计划的存续期届满前 1 个月，如持有的公司股票仍未全部
出售或过户至本员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持 1/2
（含）以上份额同意并提交公司董事会审议通过，本员工持股计划的存续期可以
延长。
（三）本员工持股计划拟提前终止或存续期满后，由管理委员会根据持有人
会议的授权对本员工持股计划资产进行清算，在终止或存续期届满后 30 个工作
日内完成清算，并在依法扣除相关税费后，按照持有人所持份额进行分配。
（四）本员工持股计划存续期满后，若本员工持股计划所持资产仍包含标的
股票的，由持有人会议确定处置办法。
第六章 附则
第十八条 本管理办法经公司股东大会审议通过方可实施。
第十九条 本管理办法未尽事宜，由公司董事会、管理委员会和持有人另行
协商解决。
第二十条 本管理办法解释权归公司董事会。
第二十一条 如果本管理办法与监管机构发布的最新法律、法规存在冲突，
则以最新的法律、法规规定为准。
海信视像科技股份有限公司董事会
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