国泰君安证券股份有限公司
关于无锡芯朋微电子股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐人”、“国泰君安”）作为正在
履行无锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“芯朋微”、“公司”）持续督导工
作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
股票上市规则》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法
运作》
律、法规以及《无锡芯朋微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，对芯朋微向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了核查，核
查情况及核查意见如下：
一、 本次上市流通的限售股类型
无锡芯朋微电子股份有限公司于 2022 年 9 月 21 日收到中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）
《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司向特定
对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2138 号），同意公司向特定对象
发行股票的注册申请。公司向特定对象发行新增 17,904,986 股股份已于 2023 年
公司总股本由 113,319,360 股变更为 131,224,346 股。
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股份，限售期为公司向
特定对象发行结束之日起 6 个月，共涉及限售股股东数量为 11 名，对应股票数
量为 17,904,986 股，占公司当前总股本的 13.64%。本次解除限售并申请上市流
通股份数量为 17,904,986 股，现限售期即将届满，将于 2024 年 3 月 18 日起上市
流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司于 2024 年 1 月 17 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出
具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2020 年限制性股票激励计划第三个归属
期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由 131,224,346
股增加至 131,310,346 股。具体详见公司于 2024 年 1 月 18 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡芯朋微电子股份有限公司关于 2020 年限
制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编号：
除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司股本数
量未发生其他变化。
截至本公告披露日，公司总股本为 131,310,346 股，本次上市流通限售股占
公司总股本的比例为 13.64%。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的限
售股股东无其他特别承诺。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售
承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 17,904,986 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日
（三）限售股上市流通明细清单
持有限售股 剩余限
持有限售股数 本次上市流
序号 股东名称 占公司总股 售股数
量（股） 通数量（股）
本比例（%） 量（股）
华泰资产管理有限公司（华泰优
农业银行股份有限公司）
华泰资产管理有限公司（华泰优
工商银行股份有限公司）
华泰资产管理有限公司（华泰资
成长资产管理产品）
合计 17,904,986 13.64 17,904,986 0
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 17,904,986 6
五、保荐人意见
经核查，保荐人认为：
截至本核查意见出具之日，芯朋微限售股份股东严格履行了其在公司向特定
对象发行股票中做出的各项承诺；本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市
流通时间符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的
要求；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人国泰君安对芯朋微本次限售股上市流通事项无异议。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公
司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
江志强 何凌峰
国泰君安证券股份有限公司
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