债券代码：148216 债券简称：23 新化 01
新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发
行公司债券（第一期）（可持续挂钩）
基础期内第 2 年票面利率不调整的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债
券（第一期）（可持续挂钩）募集说明书》约定：
“发行人将聘请独立第三方机构按年度对关键绩效指标表现及可持续发展
目标达成情况实施跟踪评估认证并出具评估意见或认证报告，直至债券挂钩条
款执行完毕。
若发行人未满足可持续发展绩效目标（SPT），即发行人子公司阜康能源 2023
年度自备电厂供电煤耗未达到不超过 310.00 克/千瓦时的目标，本期债券基础期
内第 2 个计息年度的票面利率将上调 10BP。
发行人将最晚在第一个付息日前 10 个交易日出具 2023 年度可持续挂钩独
立评估报告，并在出具报告后的 5 个交易日内披露票面利率调整公告。”
根据中诚信绿金科技（北京）有限公司出具的《新疆中泰化学股份有限公司
报告（2023 年度）》，发行人子公司阜康能源 2023 年度自备电厂供电煤耗为
计息年度的票面利率不予上调。
一、本期债券基本情况
公司债券（第一期）（可持续挂钩）
赎回选择权、调整票面利率选择权、投资者回售选择权。
率为固定利率，票面利率根据网下询价簿记结果，由公司与簿记管理人按照有关
规定，在利率询价区间内协商一致确定。债券票面利率采取单利按年计息，不计
复利。
若发行人未达到可持续发展绩效目标（SPT），本期债券基础期内第 2 个计
息年度即在债券存续期的第 1 年末，票面利率上调 10BP。在债券存续期的第 2
年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券在债券存续期第 3
年及第 4 年的票面利率为债券存续期前 2 年票面利率加/减调整基点，在债券存
续期第 3 年及第 4 年固定不变；如发行人未行使调整票面利率选择权，则未被回
售部分债券在债券存续期第 3 年及第 4 年票面利率仍维持原有票面利率不变。在
债券存续期的第 4 年末，如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券
的票面利率为债券存续期第 3 年及第 4 年票面利率加/减调整基点，在债券存续
期第 5 年固定不变；如发行人未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券
在债券存续期第 5 年票面利率仍维持第 3 年及第 4 年票面利率不变。
限内每年的 3 月 22 日为该计息年度的起息日。
券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照
债券登记机构的相关规定办理。
定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利
息）。如发行人于第 2 年末行使赎回选择权，则本期债券的付息日为自 2024 年
至 2025 年每年的 3 月 22 日；如发行人于第 4 年末行使赎回选择权，则本期债券
的付息日为自 2024 年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节假日或休息日，
则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。如发行人于第
的付息日为 2024 年至 2025 年每年的 3 月 22 日；如发行人于第 4 年末放弃赎回
选择权，且投资者于第 4 年末行使回售选择权，则回售部分债券的付息日为 2024
年至 2027 年每年的 3 月 22 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1
个交易日，顺延期间付息款项不另计利息）。
日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息）。如发行人
于第 2 年末行使赎回选择权，则本期债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如发行
人于第 4 年末行使赎回选择权，则本期债券的兑付日为 2027 年 3 月 22 日（如遇
法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计
利息）。如发行人于第 2 年末放弃赎回选择权，且投资者于第 2 年末行使回售选
择权，则回售部分债券的兑付日为 2025 年 3 月 22 日；如发行人于第 4 年末放弃
赎回选择权，且投资者于第 4 年末行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日为
顺延期间兑付款项不另计利息）。
计息年度付息日前的第 20 个交易日，在指定的信息披露媒体上发布关于是否行
使赎回选择权的公告。若决定行使赎回权利，本期债券将被视为第 2 年、第 4 年
全部到期，发行人将以票面面值加最后一期利息向投资者赎回全部公司债券。所
赎回债券的本金加第 2 年、第 4 年利息在兑付日一起支付。发行人将按照本期债
券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，并按照债券登记机构的相关规定办
理。若发行人不行使赎回权，则本期债券将继续存续。
调整本期债券后续期限的票面利率；发行人将于第 2 个计息年度付息日、第 4 个
计息年度付息日前的第 20 个交易日，在交易所指定的信息披露媒体上发布关于
是否调整票面利率以及调整幅度的公告。若发行人未行使调整票面利率选择权，
则后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
公告后，投资者有权选择在本期债券存续期内第 2 个计息年度、第 4 个计息年度
的投资者回售登记期内进行登记，将持有的本期债券按面值全部或部分回售给发
行人或选择继续持有本期债券。本期债券第 2 个计息年度、第 4 个计息年度付息
日即为回售支付日，公司将按照深交所和债券登记机构相关业务规则完成回售支
付工作。
二、发行人可持续发展目标完成情况
根据《新疆中泰化学股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债
券（第一期）（可持续挂钩）募集说明书》约定：
“发行人将聘请独立第三方机构按年度对关键绩效指标表现及可持续发展
目标达成情况实施跟踪评估认证并出具评估意见或认证报告，直至债券挂钩条款
执行完毕。
若发行人未满足可持续发展绩效目标（SPT），即发行人子公司阜康能源 2023
年度自备电厂供电煤耗未达到不超过 310.00 克/千瓦时的目标，本期债券基础期
内第 2 个计息年度的票面利率将上调 10BP。
发行人将最晚在第一个付息日前 10 个交易日出具 2023 年度可持续挂钩独
立评估报告，并在出具报告后的 5 个交易日内披露票面利率调整公告。”
根据中诚信绿金科技（北京）有限公司出具的《新疆中泰化学股份有限公司
告（2023 年度）》，发行人子公司阜康能源 2023 年度自备电厂供电煤耗为 304.45
克/千瓦时，因此达到了可持续发展目标，因此本期债券基础期内第 2 个计息年
度的票面利率不予上调。
三、影响分析和应对措施
本期债券基础期内第 2 年票面利率不予调整，不会对本公司公司治理、日常
管理、生产经营及偿债能力产生不利影响。
在公司债券存续期内，公司将认真履行信息披露义务，严格遵守相关信息披
露规则，依法依规进行信息披露。
特此公告。
新疆中泰化学股份有限公司董事会
二〇二四年三月九日
首页
微信公众号
证券之星APP
