证券代码：688102 证券简称：斯瑞新材 公告编号：2024-018
陕西斯瑞新材料股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
“公司”）上市之日（2022 年 3 月 16 日）起 24 个月。
? 本次股票上市流通总数为 2,800,700 股。
? 本次股票上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日。
（因 2024 年 3 月 16 日为非
交易日，故顺延至下一交易日）。
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 21 日出具的《关于同意陕西斯
瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕162 号），
同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普
通股（A 股）股票 40,010,000 股，并于 2022 年 3 月 16 日在上海证券交易所科创
板上市，首次公开发行完成后总股本为 400,010,000 股，其中有限售条件流通股
股，占公司发行后总股本的 8.21%。
本次上市流通的限售股为战略配售限售股，限售期自公司股票上市之日起 24
个月。本次解除限售并申请上市流通的股份数量为 2,800,700 股（其中，包含因
公司实施权益分派，获得的转增股份 800,200 股），共涉及限售股股东数量为 1 户，
占公司总股本的 0.50%。现锁定期即将届满，该部分限售股将于 2024 年 3 月 18 日
起上市流通（因 2024 年 3 月 16 日为非交易日，故顺延至下一交易日）。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
记日登记的总股本为基数分配利润，即以总股本 400,010,000 股为基数，以资本
公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，合计转增 160,004,000 股，本次分配后总股
本为 560,014,000 股。具体内容详见公司于 2023 年 6 月 15 日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）披露的《2022 年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》
（公告编号：2023-018）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生
其他事项导致公司股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股
说明书》及《陕西斯瑞新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，
本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通作出的有关承诺情况
如下：
本次发行的战略配售由公司保荐机构的相关子公司海通创新证券投资有限公
司（以下简称“海通创投”）跟投，海通创投本次跟投获配股票限售期限为自发行
人首次公开发行并上市之日起 24 个月。
截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东在限售期内严格遵守了
上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、中介机构核查意见
经核查，保荐机构认为，截至本核查意见出具之日，公司本次上市流通的限
售股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。公
司本次首次公开发行限售股及战略配售限售股上市流通数量、上市流通时间等相
关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市
规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等相关法律法规和规范性文件的要求以及股东承诺的内容；保荐机构对公司本次
限售股份解除限售、上市流通事项无异议。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 2,800,700 股
（二）本次上市流通日期为 2024 年 3 月 18 日（因 2024 年 3 月 16 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）
（三）限售股上市流通明细清单
序 持有限售股 持有限售股占公 本次上市流 剩余限售股
股东
号 数量（股） 司总股本比例 通数量（股） 数量（股）
海通创新证券
投资有限公司
（四）限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股） 限售期（月）
合计 2,800,700 -
特此公告。
陕西斯瑞新材料股份有限公司董事会
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