瑞泰科技股份有限公司
第一条 为进一步完善瑞泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）
治理机制，建立健全公司内部控制制度，明确独立董事职责，充分发
挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管理办
法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《瑞泰科技股份
有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《瑞泰科技股
份有限公司信息披露管理制度》，制定本独立董事年报工作制度。
第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独
立董事的责任和义务，勤勉尽责。
第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证
券交易所等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参加其组
织的培训。
第四条 每会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事
全面汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。如有必
要，公司应安排独立董事进行实地考察。
上述汇报和考察事项应有书面记录，必要的文件应由当事人签字。
第五条 独立董事对公司拟聘请的会计师事务所是否具有证券、
期货相关业务资格，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简
称“年审注册会计师”）的从业资格进行核查。经二分之一以上的独
立董事同意后，向董事会提出是否续聘或解聘会计师事务所的意见。
独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事务所
的情形，一旦发生改聘情形，独立董事应当发表意见并及时向公司所
在地证监局和深圳证券交易所报告。
第六条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审
会计师进行必要的沟通,沟通内容包括但不限于:
公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书
面提交本年度审计工作安排及其他相关材料，并向独立董事汇报公司
本年度财务状况和经营成果。独立董事对审计工作安排或其他财务相
关事项存在疑问的，财务负责人应及时以书面形式予以回复。
第七条 独立董事与年审注册会计师应保持必要的沟通。公司应
在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报
前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过
程中发现的问题，沟通包括但不限于以下内容：
利润的同比变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况；
独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。
第八条 独立董事应密切关注公司年报编制过程中的信息保密
情况，严防泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为发生。
第九条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开
的程序、必备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性。
如发现与召开董事会的相关规定不符或判断依据不足的情形，独立董
事应提出补充、整改和延期召开董事会的意见。如独立董事的意见未
获采纳，独立董事可拒绝出席董事会，并要求公司披露其未出席董事
会的情况及原因。公司应当在董事会决议公告中披露独立董事未出席
董事会的情况及原因。
第十条 独立董事应当在年报中就公司重大关联交易、累计和当
期对外担保等重大事项发表独立意见。
第十一条 公司因执行中国会计准则以外的原因作出会计政策、
会计估计变更或重大会计差错更正的，独立董事应发表独立意见。
第十二条 独立董事应当对年度报告签署书面确认意见。独立董
事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议
的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
第十三条 独立董事对公司年报具体事项存在异议的，经全体独
立董事同意，可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项
进行审计和咨询，由此发生的相关费用由公司承担。
第十四条 独立董事应当向公司年度股东大会提交年度述职报
告，对其履行职责的情况进行说明。年度述职报告应当包括下列内容：
（一）出席董事会次数、方式及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对《上市公司独立董事管理办法》第二十三条、第二十六
条、第二十七条、第二十八条所列事项以及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第 2.2.8 条、第
市公司独立董事管理办法》第十八条第一款所列独立董事特别职权的
情况；
（四）内部审计机构及承办公司审计业务的会计师事务所就公司
财务、业务状况进行沟通的重大事项、方式及结果等情况；
（五）与中小股东的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知
时披露。。
第十五条 独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查
情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评
估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第十六条 独立董事应当在年报中确认并披露个人简历情况，包
括职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息。
第十七条 与上述年报工作有关的沟通、意见或建议均应有书面
记录，必要的文件应有当事人签字，公司存档保管。
第十八条 董事会秘书应做好独立董事年报工作的组织协调工
作，积极为独立董事履行职责创造良好的条件。
第十九条 本制度所称“以上”包含本数；“高于”不含本数；
“过半数”不含本数。
第二十条 本规则未尽事宜，依照国家有关法律、行政法规、部
门规章、《公司章程》及其他规范性文件的有关规定执行。本规则与
国家有关法律、行政法规、部门规章、
《公司章程》的规定有抵触时，
以国家有关法律、行政法规、部门规章、《公司章程》的规定为准。
第二十一条 本制度由董事会负责制定并解释。
第二十二条 本工作制度自公司董事会会议审议通过后生效。
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