中信建投证券股份有限公司
关于四川容大黄金股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：四川黄金
保荐代表人姓名：邱宇 联系电话：028-68850835
保荐代表人姓名：张钟伟 联系电话：010-85130679
现场检查人员姓名：邱宇、任疆
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 2 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司章程、
三会会议资料及相关管理制度等；（2）查阅公司信息披露文件；（3）与有关管
理人员进行访谈。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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则履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司内控制
度、审计部门工作报告等相关文件；（2）查阅审计委员会相关会议资料；（3）
与有关管理人员进行访谈。
√
门（如适用）
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司与信息
披露相关的管理制度；（2）查阅公司信息披露文件及相关支持性文件等；（3）
与有关管理人员进行访谈。
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司章程、
关联交易管理制度等相关制度文件；（2）查阅公司与关联交易相关的审议程序
文件、信息披露文件；（3）与有关管理人员进行访谈。
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或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
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务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司募集资
金管理办法、募集资金三方监管协议等资料；（2）查阅公司与募集资金使用有
关的公告、银行对账单、合同等资料；（3）与有关管理人员进行访谈。
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司及同行
业可比公司的公告信息，分析公司业绩变动情况；（2）与有关管理人员进行访
谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司、股东
等相关人员所作出的承诺函；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文
件；（3）核查公司及股东相关承诺的履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）查阅公司章程、
相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同等文件；（3）查阅行业报告，
并与公司相关人员进行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况；（4）查看公
司生产经营环境。
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使
用等方面存在违法违规的情形。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于四川容大黄金股份有限公司
保荐代表人签名：______________ ______________
邱宇 张钟伟
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