中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司
关于招商局港口集团股份有限公司
保荐人名称：中国国际金融股份有限公司、
被保荐公司简称：招商港口
招商证券股份有限公司
保荐代表人姓名：吴嘉青 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：彭妍喆 联系电话：010-65051166
保荐代表人姓名：王大为 联系电话：0755-82943666
保荐代表人姓名：李明泽 联系电话：0755-82943666
现场检查人员姓名：彭妍喆、李明泽、孔祥嘉、杜尊铭、黄伟平
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日（“核查期间”）
现场检查时间：2024 年 2 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表、公告等；
（2）查阅公司章程及各项规章制度；
（3）与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
（4）与公司相关部门人员进行访谈，了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、
业务等方面是否存在影响独立性的情形。
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料 √
是否保存完整
√
签名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
是否独立
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表。
√
立内部审计部门（如适用）
√
制度并设立内部审计部门（如适用）
√
否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
√
取得重要进展
√
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建
立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得公司关联交
易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅信息披露情况及相关决议，检查公司关联交易及审议对外担保的内部流程等。
其他关联人直接或者间接占用上市公司资金 √
或者其他资源的制度
不存在直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的情形
√
应的信息披露义务
√
的信息披露义务
√
不清偿被担保债务等情形
√
重新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；
（2）查阅公司开设募集资金专户的决议，募集资金三方监管协议、补充协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始
凭证；
（4）与公司高级管理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合
规情况，募集资金投资项目的建设进度。
√
监管协议
√
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投 √
入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险
投资
√
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的季报、半年报资料，了解业绩波动情况；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析，
了解业绩波动的原因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解公司所可能面临的风险及公司的应对措施。
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司半年报、季报、临时公告等信息披露文件；
（3）询问高级管理人员、董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承
诺的履行情况；取得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；
（3）与高级管理人员进行访谈。
√
露
披露
√
合理原因
√
存在重大变化或者风险
√
者风险
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存
在违法违规情形。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司关于招
商局港口集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
吴嘉青 彭妍喆
中国国际金融股份有限公司
（此页无正文，为《中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司关于招
商局港口集团股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人签字：
王大为 李明泽
招商证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
