华英证券有限责任公司
关于湖北盛天网络技术股份有限公司
保荐机构名称：华英证券有限责任公司 被保荐公司简称： 盛天网络（300494.SZ）
保荐代表人姓名：周依黎 联系电话：0755-82550257
保荐代表人姓名：邓毅 联系电话：027-87315078
现场检查人员姓名：邓毅
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2024 年 1 月 26 日至 2024 年 2 月 2 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及相关治理制度；查阅三会会议记录及其他公开披露信息。
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √
否保存完整
√
签名确认
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履 √
行职责
√
应程序和信息披露义务
√
是否履行了相应程序和信息披露义务
√
是否独立
√
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门和审计委员会的内部资料和会议文件。
√
立内部审计部门（如适用）
√
制度并设立内部审计部门（如适用）
√
否合规（如适用）
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √
（如适用）
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问 √
题等（如适用）
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
√
提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查主要手段：查阅公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等文件；
查阅公司在指定信息披露网站上公告的内容；查阅有关三会文件；查阅投资者关系管理档案
等相关文件；查阅内幕信息知情人登记。
√
取得重要进展
√
否符合公司信息披露管理制度的相关规定
√
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关文件；向公司相关部
门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况。
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的制度
在直接或者间接占用上市公司资金或者其他 √
资源的情形
√
应的信息披露义务
√
的信息披露义务
√
清偿被担保债务等情形
√
新履行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金
三方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单和募集资金使用台账；查阅募集资金大额支付
凭证及原始凭证等材料。
√
监管协议
√
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、 √
改变实施地点等情形
集资金投向变更为永久性补充流动资金或者
√
使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷
款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
进度、投资效益是否与招股说明书等相符
√
风险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅定期报告，从公开信息披露渠道查阅同行业业绩资料进行比较。
√
在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺
文件，核对履行承诺条款对应的相关材料。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司相关制度文件及公司公开信息披露文件。
√
露
√
合理原因
√
存在重大变化或者风险
√
者风险
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
湖北盛天网络技术股份有限公司能够依照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所
对上市公司的规范要求，履行有关上市公司规范运作等义务。现场检查及持续督导过程中未
发现公司存在不规范运作及影响经营稳定性持续性的问题。
（本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于湖北盛天网络技术股份有限公司
保荐代表人： _______________ _______________
周依黎 邓毅
保荐代表人签字：
______________ ______________
周依黎 邓毅
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