证券代码：300501 证券简称：海顺新材 公告编号：2024-010
债券代码：123183 债券简称：海顺转债
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
上海海顺新型药用包装材料股份有限公司（以下简称“公司”）
拟以集中竞价交易方式回购公司股份方案的主要内容如下：
价值及股东权益。
万元、不超过人民币 10,000.00 万元。
为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内；用于维护
公司价值及股东权益所必需(出售)的回购股份实施期限为自公司董
事会审议通过回购股份方案之日起 3 个月内。
按照本次回购金额上限不超过人民币 10,000.00 万元，回购价格
上限不超过人民币 19.15 元/股进行测算，回购数量约为 522.10 万股，
回购股份比例约占公司总股本的 2.70%。按照本次回购金额下限不低
于人民币 5,000.00 万元，回购价格上限不超过人民币 19.15 元/股进
行测算，回购数量约为 261.10 万股，回购股份比例约占公司总股本
的 1.35%。
相关股东是否存在减持计划：
经自查，公司控股股东、实际控制人及其一致行动人、董事、监
事、高级管理人员回购期间无明确的减持计划。若未来拟实施股份减
持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
（1）本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价
格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（2）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时经
营需要、投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，
可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；
（3）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公
司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公
司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺
利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
（4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回购
实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
（5）本次部分回购股份拟按照有关回购规则和监管指引要求在规
定期限内予以出售，若因相关情况变化，公司未能实施上述用途，则
存在变更用途的风险；如未使用部分拟依法注销，则存在债权人要求
公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险。
（6）本次部分回购股份将用于员工持股计划或者股权激励，员工
持股计划或者股权激励尚需履行公司董事会、股东大会决策程序及监
管审批或备案程序。若公司未能顺利实施上述用途，则存在已回购股
份无法授出的风险。如出现上述无法授出的情形，存在已回购未授出
股份被注销的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市
场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司股份
回购规则》（以下简称“《回购规则》”）《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 9 号——回购股份》及《公司章程》等相关规定，
公司于 2024 年 02 月 19 日召开第五届董事会第十五次会议审议通过
了《关于回购公司股份方案的议案》，具体内容如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的及用途
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的高度认可，为
维护广大投资者的利益，增强投资者信心，同时完善公司长效激励机
制，充分调动公司管理人员、核心骨干的积极性，提高团队凝聚力和
竞争力，有效推动公司的长远发展，公司拟使用自有资金、自筹资金
以集中竞价方式回购公司股份，回购的公司股份拟用于员工持股计划
或股权激励、维护公司价值及股东权益。
（二）回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
第 9 号——回购股份》第二条第一款第四项情形中规定的条件：
为维护公司价值及股东权益所必需而回购公司股份的，应当符合
以下条件之一:
十；
五十；
第十条规定的条件：
截至 2024 年 2 月 8 日，公司股票收盘价格为 10.23 元/股，2024
年 1 月 12 日，公司股票收盘价格为 14.45 元/股，连续二十个交易日
内公司股票收盘价跌幅累计超过百分之二十，符合《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第二条第一款规定的为
维护公司价值及股东权益所必需回购公司股份的条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
该回购股份价格上限不高于公司董事会通过回购股份（A 股股份）决
议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格由董事
会在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况及经
营状况确定。
在本次回购期内，如公司实施派息、送股、资本公积金转增股本、
股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，
按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购价格上
限。
（四）回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟
用于回购的资金总额
回购目的 拟回购股份数量(万股) 占公司总股本比例 拟回购资金总额(万元)
员工持股计划
或股权激励
维护公司价值
及股东权益
合计 261.10-522.10 1.34-2.70 5,000.00-10,000.00
按照本次回购金额上限不超过人民币 10,000.00 万元，回购价格
上限不超过人民币 19.15 元/股进行测算，回购数量约为 522.10 万股，
回购股份比例约占公司总股本的 2.70%。按照本次回购金额下限不低
于人民币 5,000.00 万元，回购价格上限不超过人民币 19.15 元/股进
行测算，回购数量约为 261.10 万股，回购股份比例约占公司总股本
的 1.35%。
本次回购具体的回购数量及占公司总股本比例以回购完毕或回
购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。若在回购期限内公司实
施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股等
除权除息事项，公司将按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规
定，对回购股份的数量进行相应调整。
人民币 5,000.00 万元、不超过人民币 10,000.00 万元，具体回购资
金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为自有资金、自筹资金。
（六）回购股份的实施期限
用于员工持股计划或股权激励的回购股份实施期限为自公司董
事会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内；用于维护公司价值及
股东权益所必需(出售)的回购股份实施期限为自公司董事会审议通
过回购股份方案之日起 3 个月内。回购方案实施期间，公司股票因筹
划重大事项连续停牌十个交易日以上的，回购期限可予以顺延，顺延
后不得超出中国证监会及深交所规定的最长期限。
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回
购方案立即实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会
决议终止本回购方案之日起提前届满。
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响
的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股
票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（七）预计回购后公司股本结构变动情况
算，按照本次回购金额上限不超过人民币 10,000.00 万元，回购价格
上限不超过人民币 19.15 元/股进行测算，回购数量约为 522.10 万股，
回购股份比例约占公司总股本的 2.70%。假设本次回购股份将全部用
于员工持股计划或股权激励并全部锁定，维护公司价值及股东权益未
能实现出售导致全部注销，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流
通股
二、无限售条件流
通股
三、总股本 193,531,785 100.00 190,921,285 100.00
算，按照本次回购金额下限不低于人民币 5,000.00 万元，回购价格
上限不超过人民币 19.15 元/股进行测算，回购数量约为 261.10 万股，
回购股份比例约占公司总股本的 1.35%。假设本次回购股份将全部用
于员工持股计划或股权激励并全部锁定，维护公司价值及股东权益未
能实现出售导致全部注销，预计公司股本结构变化情况如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件流
通股
二、无限售条件流
通股
三、总股本 193,531,785 100.00 192,226,285 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满
时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务
履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关
于本次回购股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力
的承诺
截至 2023 年 09 月 30 日，公司总资产 29.07（亿元）、归属于
上市公司股东的净资产 18.37（亿元）、流动资产 12.16（亿元），
假设以本次回购资金总额的上限不超过人民币 10,000.00 万元计算，
本次回购资金占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产和流动资
产的比重分别为 3.44%、5.44%、8.23%。本次回购不会对公司的经营、
盈利能力、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响。
如前所述，根据测算，本次回购不会导致公司控制权发生变化，
也不会改变公司的上市公司地位，股权分布情况仍然符合上市条件。
公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，
维护公司利益及股东和债权人的合法权益；本次回购股份不会损害公
司的债务履行能力和持续经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控
制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本
公司股份的情况，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵
市场行为的说明，以及在回购期间的增减持计划。
经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、
实际控制人及其一致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内
不存在买卖本公司股票的行为，也不存在单独或者与他人联合进行内
幕交易及市场操纵的行为。
公司董事、监事、高级管理人员、公司控股股东、实际控制人及
其一致行动人在回购期间无明确的增减持计划。若未来拟实施股份增
减持计划，公司将按相关规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债
权人利益的相关安排
本次回购的股份将用于员工持股计划或股权激励、维护公司价值
及股东权益，公司董事会将根据证券市场变化确定股份回购的实际实
施进度，若未能在股份回购完成之后根据相关法律法规规定的期限内
实施上述用途，未转让部分股份将依法予以注销。公司届时将根据具
体实施情况及时履行信息披露义务，依照《公司法》等有关规定，就
注销股份及减少注册资本事宜履行决策、通知债权人等法律程序及披
露义务，充分保障债权人的合法权益。
（十一）对董事会办理本次回购股份事宜的具体授权
根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司董事会为保证
本次股份回购的顺利实施，在法律法规规定范围内，按照最大限度维
护公司及股东利益的原则，全权办理本次回购股份相关事宜，授权内
容及范围包括但不限于：
次回购股份的具体方案；
生变化，除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由董事会重新
审议的事项外，董事会对本次回购股份的具体方案等相关事项进行相
应调整；
完成与本次回购股份相关的所有必要的文件、合同、协议、合约；
等；
本授权自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕
之日止。
二、本次回购股份方案的审议情况
的议案》。根据《公司章程》的相关规定，回购股份方案的制定已经
三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，无需提交公司股东大
会审议。
三、本次回购相关风险提示
（1）本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购
价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（2）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、公司临时
经营需要、投资等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到
位，可能存在回购方案无法实施或者部分实施的风险；
（3）若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或
公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致
公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法
顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
（4）如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，导致本次回
购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
（5）本次部分回购股份拟按照有关回购规则和监管指引要求在
规定期限内予以出售，若因相关情况变化，公司未能实施上述用途，
则存在变更用途的风险；如未使用部分拟依法注销，则存在债权人要
求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险。
（6）本次部分回购股份将用于员工持股计划或者股权激励，员
工持股计划或者股权激励尚需履行公司董事会、股东大会决策程序及
监管审批或备案程序。若公司未能顺利实施上述用途，则存在已回购
股份无法授出的风险。如出现上述无法授出的情形，存在已回购未授
出股份被注销的风险。
公司将努力推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市
场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况
及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
四、备查文件
特此公告。
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