股票简称：成都华微 股票代码：688709
成都华微电子科技股份有限公司
Chengdu Sino-Microelectronics Tech. Co., Ltd.
（中国（四川）自由贸易试验区成都高新区益州大道中段 1800 号
首次公开发行股票科创板上市公告书
保荐人（主承销商）
（深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇 B7 栋 401）
特别提示
成都华微电子科技股份有限公司（以下简称“成都华微”、“本公司”、
“发行人”或“公司”）股票将于 2024 年 2 月 7 日在上海证券交易所科创板上
市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在
新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真
实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并依法承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均
不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意
风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资
者查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发
行股票并在科创板上市招股说明书中的相同。
本上市公告书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，
均因计算过程中的四舍五入所形成。
二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市
初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽
根据《上海证券交易所交易规则》（2023 年修订），科创板股票交易实行
价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的
前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风
险。
（二）流通股数量较少
上市初期，因原始股股东的股份限售期为自股份上市之日起 36 个月或 12
个月，保荐人跟投股份限售期为 24 个月，公司高级管理人员与核心员工参与本
次战略配售设立的专项资产管理计划以及其他参与战略配售的投资者股份限售
期为 12 个月，网下投资者最终获配股份数量的 10%限售期为 6 个月，本次发行
后本公司的无限售流通股为 71,703,942 股，占发行后总股本的 11.26%，公司上
市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）市盈率高于同行业平均水平
根据国家统计局发布的《国民经济行业分类》（GB/4754-2017），公司所
属行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业”（C39），截至 2024 年 1 月
备制造业”最近一个月平均静态市盈率为 30.14 倍。
主营业务与发行人相近的可比上市公司市盈率水平具体情况如下：
公司市值
证券代码 证券简称 非前 EPS 非后 EPS 收盘价 市盈率 市盈率
（亿元）
（元/股） （元/股） （元/股） （扣非前） （扣非后）
平均 - - - - 20.76 22.05
数据来源：Wind资讯，数据截至2024年1月24日（T-3日）。
注1：市盈率计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。
注2：2022年扣非前/后EPS=2022年扣除非经常性损益前/后归母净利润/T-3日总股本。
注3：复旦微电为A、H两地上市企业，港股代码为1385.HK，总市值计算方法为A股
股价*(A股+H股总股本)，收盘价采用A股股价。
公司本次发行价格为 15.69 元/股，对应的市盈率为：
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计
算）；
计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）；
计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计
算）。
本次发行价格 15.69 元/股对应的发行人 2022 年扣除非经常性损益前后孰低
的摊薄后市盈率为 37.04 倍，高于中证指数有限公司发布的发行人所处行业最
近一个月平均静态市盈率，高于同行业可比公司静态市盈率平均水平，存在未
来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和主承销商提请投资者关
注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。
（四）融资融券风险
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波
动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资
融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品
进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资
股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者
在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维
持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或
卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别风险提示
投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并
认真阅读招股说明书“第三节 风险因素”章节的全部内容。本公司特别提醒投
资者关注以下风险因素（以下所述报告期，指 2020 年、2021 年、2022 年和
（一）应收款项回收及经营活动现金流量净额为负的风险
随着公司整体经营规模的扩大，公司应收账款及应收票据规模亦不断扩大。
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 13,540.46 万元、26,142.44 万元、
例分别为 40.00%、48.07%、59.69%和 57.38%。公司主要客户为特种领域的大
型集团化客户，受行业特性影响，客户会根据自身资金安排进行付款，且较多
地使用商业承兑汇票的形式进行结算，因此付款周期一般较长。
报告期内，公司经营活动现金流量净额分别为-4,580.88 万元、-4,594.58 万
元、-165.09 万元和-2,352.36 万元，持续为负主要系以下因素共同导致：1）公
司主要客户为特种领域的大型集团化客户，客户会根据自身资金安排进行付款，
且较多地使用商业承兑汇票的形式进行结算，因此付款周期一般较长；2）公司
通过外协厂商进行晶圆加工及封装等生产环节，由于晶圆制造及封装厂商产能
总体较为紧张，因此主要供应商采用预付款的方式结算；3）公司考虑到产品总
体生产周期较长，为保障客户供货需求，提前进行备货，导致公司存货余额较
大；4）公司为满足新技术及新产品的研发，保证未来可持续的发展，报告期内
研发支出金额总体较大，同时为满足公司产品的市场推广以及正常经营，销售
和管理费用支出金额亦相对较高。
如果未来行业总体需求发生波动或特定客户发生经营困难，公司将面临应
收账款及应收票据持续增长、回款不及时甚至无法回收的情形，从而对公司的
经营业绩及现金流产生不利影响。同时，未来若公司经营活动现金流量净额为
负的情况不能得到有效改善，公司的营运资金流转将承受更大的压力，整体资
金周转存在一定的风险。
（二）经营业绩增速放缓的风险
增长，各年度收入增幅均超过 50%，随着芯片国产化率的逐步提升，下游客户
的产品需求增速逐渐放缓，2023 年上半年公司营业收入为 45,504.99 万元，较
去年同期上涨 7.58%，增速有所回落。
用为 10,506.00 万元，较去年同期增加了 4,071.41 万元，增幅为 63.27%，导致
公司净利润有所下滑。
若下游市场需求增长持续不及预期，公司客户产品订单数量或金额有所下
降，公司将面临业绩增长进一步放缓或下降的风险。
（三）与同行业龙头企业在技术、产品、市场方面尚存在差距的风险
在经营规模和产品种类方面，就全球市场而言，赛灵思（XILINX）与阿尔
特拉（Altera）在逻辑芯片领域产品线已全面覆盖高、中、低端产品，产品型号
达千余种，合计占据超过了八成的市场份额；德州仪器（TI）与亚德诺半导体
（ADI）在模拟芯片领域全面覆盖电源管理、信号链等产品，产品型号可达数
万种，合计市场占有率超过 30%。就国内市场而言，主要特种领域集成电路企
业大都涵盖了多类型的数字和模拟集成电路产品，上市公司紫光国微 2022 年特
种领域集成电路产品销售收入达到 47.25 亿元。发行人在产品系列及整体经营
规模方面较国外龙头企业仍有较大差距，较国内公司紫光国微等亦有一定差距。
在市场竞争格局方面，发行人与紫光国微、复旦微电、中国电科集团第 58
所、中国电科集团第 24 所、北京微电子技术研究所是国内特种集成电路领域的
主要参与者。在 FPGA 领域，发行人与紫光国微、复旦微电目前最先进产品性
能处于国内领先地位，但发行人上述产品推出时间以及新一代产品研发进度均
落后于上述公司。在 ADC 领域，发行人目前产品集中在高精度领域，在研的高
速高精度产品型号尚且较少，在产品系列构成方面较中国电科集团第 24 所仍有
一定差距。在存储器、电源管理、总线接口等通用类器件方面，发行人亦面临
着与上述国内同行业公司的竞争。
如果公司未来无法通过新产品的开发不断缩小与国际及国内领先企业在技
术及产品方面的差距，或未能充分进行下游客户的开拓及服务，则公司将无法
在市场竞争中取得竞争优势，对公司未来经营业绩造成不利影响。
（四）下游需求及产品销售价格波动风险
公司产品主要应用于电子、通信、控制、测量等特种行业领域。近年来，
在集成电路特别是特种领域产品国产化的大背景下，下游行业需求呈现快速增
长的趋势。报告期内，公司营业收入分别为 33,802.23 万元、53,818.63 万元、
特种领域对集成电路产品在稳定性、可靠性等方面要求更高，同时产品存
在小批次、多品种等特点，导致产品技术难度大，前期研发投入多，因此呈现
出高研发投入及高毛利水平的特点。报告期各期，公司的综合毛利率均维持在
较高水平，分别为 76.28%、82.70%、76.13%和 77.75%。
但未来受国际政治经济环境或国家相关产业政策等因素的影响，如果特种
集成电路的下游市场需求出现一定波动，或者因市场竞争加剧导致产品销售价
格有所下降，公司无法根据下游需求而调整经营策略与生产研发方向，将导致
公司核心竞争实力下降，产品的销量或销售价格受到影响，从而对公司销售收
入及毛利率等经营业绩指标造成不利影响。
（五）项目专项款持续性的风险
集成电路行业受到国家产业政策的大力支持，公司凭借自身技术水平先后
承担了多项国拨研发项目，并形成了部分核心技术及知识产权。2020 年至 2023
年 1-6 月，公司收到国拨研发项目专项款金额分别为 10,609.70 万元、12,285.03
万元、8,483.37 万元和 2,275.13 万元，占公司经营活动现金流入总额的比例分
别为 32.01%、22.24%、12.11%和 5.64%；公司国拨研发项目的研发支出分别为
国拨研发项目的顺利实施依赖于主管部门的支持与投入、承担单位的项目
管理能力、验证单位的协同运作等多重因素，是否能够成功承接以及顺利实现
产业化具有一定的不确定性。若未来因产业政策变化或自身研发实力等原因不
能持续获得项目专项款，则公司只能通过自有资金进行研发项目的投入，一方
面会影响公司新产品和新技术的研发，另一方面研发工作会占用公司更多的自
有资金，从而对公司的技术研发以及盈利能力产生一定的不利影响。
（六）晶圆供应链稳定性及采购价格波动风险
公司为集成电路设计企业，采用行业通用的 Fabless 经营模式，主要负责芯
片的研发、设计、测试与销售，晶圆加工等环节由专业的外协厂商完成。近年
来，随着下游集成电路行业需求提升以及国际产业链格局变化的影响，集成电
路行业的晶圆采购需求快速上升，整体晶圆的产能较为紧张。报告期内公司晶
圆采购金额分别为 5,609.01 万元、8,649.18 万元、9,508.56 万元和 4,843.25 万元，
采购单价分别为 11,702.51 元/片、22,149.00 元/片、20,205.18 元/片和 42,188.57
元/片，整体呈现上升趋势。
如果公司当前合作的主要供应商中断或终止业务合作关系，或由于产能紧
张趋势进一步加剧，供应商要求提升采购价格或延迟交货期限，公司短期内无
法转向其他可替代供应商进行采购，可能导致公司的晶圆采购需求无法满足或
者采购价格有所上涨，进而对公司的产品生产及经营业绩造成不利影响。
第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的规定，按照《上
海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第 1 号——证券上市公告书内容与
格式》编制而成，旨在向投资者说明本公司首次公开发行股票上市的基本情况。
（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管
理委员会证监许可〔2023〕2409 号文注册同意，同意公司首次公开发行股票的
注册申请，本次发行方案应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行
方案实施，本批复自同意注册之日起 12 个月内有效，自同意注册之日起至本次
股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关
规定处理。
（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司 A 股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2024〕13 号”
批准。本公司 A 股股票在上海证券交易所科创板上市，证券简称“成都华微”，
证券代码“688709”；本公司 A 股股本为 63,684.7026 万股（每股面值 1.00
元），其中 7,170.3942 万股于 2024 年 2 月 7 日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2024 年 2 月 7 日
（三）股票简称：“成都华微”，扩位简称：“成都华微”
（四）股票代码：688709
（五）本次公开发行后的总股本：636,847,026 股
（六）本次公开发行的股票数量：95,600,000 股
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：71,703,942 股
（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：565,143,084 股
（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：18,482,786 股，
具体情况见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东情况”之“七、
本次战略配售的情况”。
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第
八节 重要承诺事项”
（十一）发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：参见本上市公告书之
“第八节 重要承诺事项”
（十二）本次上市股份的其他限售安排：
创新获配股票的限售期为 24 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市
之日起开始计算，对应本次获配股数为 3,824,000 股，占发行后总股本的 0.60%。
发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划
家园 1 号资管计划和其他参与战略配售的投资者获配股票的限售期为 12 个月，
限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。家园 1 号资管计
划、产业投资基金、联通创投、南方资产、中兵投资对应本次获配股数为
股本分别为 1.50%、0.30%、0.30%、0.10%、0.10%。
上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6 个月。即每个
配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市
交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在
上交所上市交易之日起开始计算。根据配售结果，网下无限售期部分最终发行
股票数量为 48,695,942 股，网下有限售期部分最终发行股票数量为 5,413,272 股。
在上海证券交易所上市之日起即可流通。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
（十四）上市保荐人：华泰联合证券有限责任公司
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准，公
开发行后达到所选定的上市标准及其说明
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2 条，公司选择的上市
标准为“（一）预计市值不低于人民币 10 亿元，最近两年净利润均为正且累计
净利润不低于人民币 5,000 万元，或者预计市值不低于人民币 10 亿元，最近一
年净利润为正且营业收入不低于人民币 1 亿元”。
本次发行价格确定后公司上市时市值为 99.92 亿元。公司 2022 年度实现营
业收入 84,466.13 万元，归属于母公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后
孰低者为计算依据）26,979.51 万元。综上，公司满足在招股说明书中明确选择
的市值标准与财务指标上市标准。
第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
中文名称 成都华微电子科技股份有限公司
英文名称 Chengdu Sino-Microelectronics Tech. Co., Ltd.
注册资本（发行前） 54,124.7026 万元人民币
法定代表人 黄晓山
有限公司成立日期 2000 年 3 月 9 日
股份公司成立日期 2021 年 9 月 18 日
中国（四川）自由贸易试验区成都高新区益州大道中段 1800 号 1
住所
栋 22-23 层 2201 号、2301 号
邮政编码 610096
电话 028-85136118
传真 028-85187895
设计、开发、生产（另设分支机构或另择经营场地经营）、销售电
子产品、电子元器件及技术咨询、技术服务；货物及技术进出口；
信息系统集成；公共安全技术防范工程、通讯工程的设计及施工
经营范围
（涉及资质许可证的凭相关资质许可证从事经营）；开发、销售软
件；（以上经营项目依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
所属行业 计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）
主营业务 特种集成电路的研发、设计、测试与销售
电子邮箱 investors@csmsc.com
负责信息披露和投资
董事会办公室
者关系的部门
负责人 李春妍
联系电话 028-85136118
二、控股股东、实际控制人的基本情况
（一）控股股东、实际控制人的基本情况
本次发行前，中国振华直接持有公司 285,575,825 股，持股比例为 52.76%，
为公司的控股股东。本次公开发行后，中国振华仍直接持有公司 285,575,825 股
股份，持股比例为 44.84%，仍为公司的控股股东。中国振华的基本情况如下：
公司名称 中国振华电子集团有限公司
成立时间 1984 年 10 月 19 日
注册资本 247,291.42 万元
实收资本 247,291.42 万元
注册地 贵州省贵阳市白云区白金大道 3388 号
法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务
院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审
经营范围 批）文件经营；法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）
的，市场主体自主选择经营。（通讯信息整机、电子元器件产品，
光机电一体化设备及服务。）
主营业务及其与发行 基础元器件、集成电路、电子材料、应用开发四大业务。
人主营业务的关系 中国振华自身不参与或从事具体业务，与公司不存在同业竞争。
主要财务数据（万
总资产 净资产 净利润
元）
注：2022年财务数据已经审计，2023年1-6月财务数据未经审计。
截至本上市公告书签署日，中国振华的出资结构如下：
序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例
合计 247,291.42 100.00%
本次发行前，中国电子通过中国振华控制公司 52.76%的股份、通过华大半
导体控制公司 21.38%的股份、通过中电金投控制公司 2.55%的股份，合计控制
公司 76.69%的股份，为公司的实际控制人。本次发行后，中国电子通过中国振
华控制公司 44.84%的股份、通过华大半导体控制公司 18.17%的股份、通过中
电金投控制公司 2.17%的股份，合计控制公司 65.18%的股份，仍为公司的实际
控制人。中国电子的基本情况如下：
公司名称 中国电子信息产业集团有限公司
成立时间 1989 年 5 月 26 日
注册资本 1,848,225.20 万元
实收资本 1,848,225.20 万元
注册地 北京市海淀区中关村东路 66 号甲 1 号楼 19 层
股东结构 国务院持股 100%
电子原材料、电子元器件、电子仪器仪表、电子整机产品、电子应
用产品与应用系统、电子专用设备、配套产品、软件的科研、开
发、设计、制造、产品配套销售；电子应用系统工程、建筑工程、
通讯工程、水处理工程的总承包与组织管理；环保和节能技术的开
发、推广、应用；房地产开发、经营；汽车、汽车零配件、五金交
经营范围
电、照像器材、建筑材料、装饰材料、服装的销售；承办展览；房
屋修缮业务；咨询服务、技术服务及转让；家用电器的维修和销
售。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得
从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
主营业务及其与发行 信息服务、新型显示、集成电路、高新电子、信息安全五大业务。
人主营业务的关系 中国电子自身不参与或从事具体业务，与公司不存在同业竞争。
主要财务数据（万
总资产 净资产 净利润
元）
注：2022年财务数据已经审计，2023年1-6月财务数据未经审计。
（二）本次上市前发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图
本次上市前，发行人与控股股东、实际控制人的股权结构控制关系图如下：
三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况
（一）全体董事、监事、高级管理人员
截至本上市公告书签署日，公司董事、监事、高级管理人员发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下：
直接持股数 间接持股数量（万 合计持股数量 占发行前总股 持有债券
序号 姓名 职务 任职起止日期 限售期限
量（万股） 股） （万股） 本持股比例 情况
通过华微众志持股 自上市之日起
通过华微众志持股 自上市之日起
通过华微展飞持股 自上市之日起
通过华微众志持股 自上市之日起
通过华微众志持股 自上市之日起
直接持股数 间接持股数量（万 合计持股数量 占发行前总股 持有债券
序号 姓名 职务 任职起止日期 限售期限
量（万股） 股） （万股） 本持股比例 情况
通过华微众志持股
华微同创持股 12 个月
通过华微众志持股
过华微共融持股 12 个月
通过华微众志持股 自上市之日起
通过华微众志持股 自上市之日起
董事会秘书、
通过华微众志持股
总经理助理、
过华微共融持股 12 个月
主任、规划科
技部部长
（二）核心技术人员
截至本上市公告书签署日，公司除董监高以外的其他核心技术人员发行前直接及间接合计持有公司股份的情况如下：
直接持股数量 间接持股数量（万 合计持股数量 占发行前总股本持
序号 姓名 职务 持有债券情况 限售期限
（万股） 股） （万股） 股比例
转换器前沿技术研 通过华微众志持股 自上市之日起 12 个
发中心主任 50.9111 万股 月
通过华微众志持股 自上市之日起 12 个
直接持股数量 间接持股数量（万 合计持股数量 占发行前总股本持
序号 姓名 职务 持有债券情况 限售期限
（万股） 股） （万股） 股比例
转换器前沿技术研 通过华微同创持股 自上市之日起 12 个
发中心算法工程师 20.3645 万股 月
同时，黄晓山、王策、段清华、冯伟、李国、谢休华、丛伟林、赵良辉、李春妍和胡参等十人通过华泰成都华微家园 1 号科创板
员工持股集合资产管理计划持有发行人股票，具体情况见本节“七、本次战略配售的情况”之“（三）发行人高级管理人员、核心员
工参与战略配售情况”。除上述已披露的持股情况外，本公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员不存在其他直接或间接持有
本公司股份的情况。
公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持有股票自上市之日起的限售期、对所持股份自愿限售的承诺、本次上市股份的
其他限售安排请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”。
四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划、员
工持股计划及相关安排
本次公开发行申报前，公司自然人股东通过华微共融、华微展飞、华微同
创、华微众志四个持股平台合计持有公司 16.12%股份。公司员工持股具体情况
如下：
（一）持股平台基本情况
本次发行前，华微众志直接持有公司 4,877.6536 万股，持股比例为 9.01%。
本次发行后，华微众志仍直接持有公司 4,877.6536 万股，持股比例为 7.66%。
其基本情况如下：
公司名称 成都华微众志共创企业管理中心（有限合伙）
成立时间 2017 年 12 月
出资额 4,877.6536 万元
注册地 成都高新区科园三路 4 号 1 栋 1 层 1 号
华微众志的普通合伙人为黄晓山，其出资人构成及出资比例情况如下：
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
董事会秘书/总经理助理/董事会
办公室主任/规划科技部部长
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
合计 4,877.6536 9.01%
本次发行前，华微展飞直接持有公司 1,563.5708 万股，持股比例为 2.89%。
本次发行后，华微展飞仍直接持有公司 1,563.5708 万股，持股比例为 2.46%。
其基本情况如下：
公司名称 成都华微展飞伙伴企业管理中心（有限合伙）
成立时间 2017 年 12 月
出资额 1,563.5708 万元
注册地 成都高新区科园三路 4 号 1 栋 1 层 1 号
华微展飞的普通合伙人为段清华，其出资人构成及出资比例情况如下：
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
合计 1,563.5708 2.89%
本次发行前，华微同创直接持有公司 1,285.0171 万股，持股比例为 2.37%。
本次发行后，华微同创仍直接持有公司 1,285.0171 万股，持股比例为 2.02%。
其基本情况如下：
公司名称 成都华微同创共享企业管理中心（有限合伙）
成立时间 2017 年 12 月
出资额 1,285.0171 万元
注册地 成都高新区科园三路 4 号 1 栋 1 层 1 号
华微同创的普通合伙人为李国，其出资人构成及出资比例情况如下：
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
合计 1,285.0171 2.37%
本次发行前，华微共融直接持有公司 997.4703 万股，持股比例为 1.84%。
本次发行后，华微共融仍直接持有公司 997.4703 万股，持股比例为 1.57%。其
基本情况如下：
公司名称 成都华微共融众创企业管理中心（有限合伙）
成立时间 2017 年 12 月
出资额 997.4703 万元
注册地 成都高新区科园三路 3 号 1 栋 1 层 1 号
华微共融的普通合伙人为李春妍，其出资人构成及出资比例情况如下：
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
董事会秘书/总经理助理/董事会
办公室主任/规划科技部部长
出资份额 间接持有公司
序号 姓名 职务
（万元） 股权比例
合计 997.4703 1.84%
（二）员工持股的限售安排
公司员工持股平台华微众志、华微展飞、华微同创和华微共融，以及通过
前述主体持有公司股份的董事、高级管理人员、核心技术人员就股份限售事宜
作出的承诺，参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”。
五、本次发行前后的股本结构变动情况
公司本次发行前的总股本为 54,124.7026 万股，本次公开发行股票数量为
司的股本结构如下：
股东 本次发行前 本次发行后
限售期限
名称 数量（万股） 占比 数量（万股） 占比
一、有限售条件流通股
中国振华 28,557.5825 52.76% 28,557.5825 44.84% 自上市之日起 36 个月
华大半导体 11,570.7282 21.38% 11,570.7282 18.17% 自上市之日起 36 个月
华微众志 4,877.6536 9.01% 4,877.6536 7.66% 自上市之日起 12 个月
成都风投 2,690.9133 4.97% 2,690.9133 4.23% 自上市之日起 12 个月
华微展飞 1,563.5708 2.89% 1,563.5708 2.46% 自上市之日起 12 个月
中电金投 1,381.7668 2.55% 1,381.7668 2.17% 自上市之日起 36 个月
华微同创 1,285.0171 2.37% 1,285.0171 2.02% 自上市之日起 12 个月
四川国投 1,200.0000 2.22% 1,200.0000 1.88% 自上市之日起 12 个月
华微共融 997.4703 1.84% 997.4703 1.57% 自上市之日起 12 个月
家园 1 号资管计划 - - 956.0000 1.50% 自上市之日起 12 个月
华泰创新 - - 382.4000 0.60% 自上市之日起 24 个月
产业投资基金 - - 191.2045 0.30% 自上市之日起 12 个月
联通创投 - - 191.2045 0.30% 自上市之日起 12 个月
南方资产 - - 63.7348 0.10% 自上市之日起 12 个月
中兵投资 - - 63.7348 0.10% 自上市之日起 12 个月
部分网下限售股份 - - 541.3272 0.85% 自上市之日起 6 个月
小计 54,124.7026 100.00% 56,514.3084 88.74% -
二、无限售流通股
社会公众股 - - 7,170.3942 11.26% 无
小计 - - 7,170.3942 11.26% -
股东 本次发行前 本次发行后
限售期限
名称 数量（万股） 占比 数量（万股） 占比
合计 54,124.7026 100.00% 63,684.7026 100.00% -
六、本次上市前公司前 10 名股东持股情况
本次上市前，公司前 10 股东持股情况如下：
序号 股东名称 持股数（万股） 持股比例 限售期限
自上市之日起
自上市之日起
成都华微众志共创企业管理中 自上市之日起
心（有限合伙） 12 个月
自上市之日起
成都华微展飞伙伴企业管理中 自上市之日起
心（有限合伙） 12 个月
自上市之日起
成都华微同创共享企业管理中 自上市之日起
心（有限合伙） 12 个月
四川省国投资产托管有限责任 自上市之日起
公司 12 个月
成都华微共融众创企业管理中 自上市之日起
心（有限合伙） 12 个月
华泰证券资管－招商银行－华
自上市之日起
工持股集合资产管理计划
合计 55,080.7026 86.49% -
七、本次战略配售的情况
（一）本次战略配售的总体安排
本次发行的战略配售由保荐人相关子公司跟投、发行人高级管理人员与核
心员工专项资产管理计划和其他参与战略配售的投资者组成。本次发行最终战
略配售数量为 1,848.2786 万股，占本次发行总数量的 19.33%，具体情况如下：
获配股数占本
序 投资者名 获配股数 限售期限
投资者类型 次发行数量的 获配金额（元）
号 称 （万股） （月）
比例（%）
参与跟投的保荐人相关
子公司
获配股数占本
序 投资者名 获配股数 限售期限
投资者类型 次发行数量的 获配金额（元）
号 称 （万股） （月）
比例（%）
资管计划 核心员工参与本次战略
配售设立的专项资产管
理计划
具有长期投资意愿的大
产业投资 型保险公司或其下属企
基金 业、国家级大型投资基
金或其下属企业
战略合作关系或长期合
作愿景的大型企业或其
合计 1,848.2786 19.33 289,994,912.34 -
（二）保荐人相关子公司参与本次发行战略配售的情况
本次发行的保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称
“华泰联合”）按照《证券发行与承销管理办法》和《上海证券交易所首次公开
发行证券发行与承销业务实施细则》的相关规定参与本次发行的战略配售，跟
投主体为华泰创新。
华泰创新获配股份数量 382.4000 万股，占本次公开发行股份数量的 4.00%，
获配金额 5,999.8560 万元。
（三）发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售情况
公司高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划
为家园 1 号资管计划。
家园 1 号资管计划获配股份数量为 956.0000 万股，占本次公开发行股份数
量的 10.00%，获配金额 14,999.6400 万元。
（1）基本情况
产品名称 华泰成都华微家园 1 号科创板员工持股集合资产管理计划
设立时间 2023 年 11 月 8 日
备案日期 2023 年 11 月 9 日
备案编码 SADB29
募集资金规模 19,445.00 万元（不含孳生利息）
管理人 华泰证券（上海）资产管理有限公司
托管人 招商银行股份有限公司
华泰证券（上海）资产管理有限公司。发行人高级管理人员及核
实际支配主体
心员工非实际支配主体
（2）参与人姓名、职务与比例
实际缴款金 资管计划份额
序号 姓名 职务 员工类别
额（万元） 的持有比例
总经理助理/人力资
源部部长
总经理助理/外协工
程部部长
实际缴款金 资管计划份额
序号 姓名 职务 员工类别
额（万元） 的持有比例
电源管理研发中心主
任
总线接口研发中心主
任
可编程研发中心副主
任
合计 19,445.00 100.00% -
（四）限售期限
华泰创新本次跟投获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日
起 24 个月。
家园 1 号资管计划本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发行并上市
之日起 12 个月。
其他参与战略配售的投资者本次获配股票限售期限为自发行人首次公开发
行并上市之日起 12 个月。
限售期届满后，参与战略配售的投资者对获配股份的减持适用中国证监会
和上交所关于股份减持的有关规定。
第四节 股票发行情况
一、发行数量
本次发行数量为 9,560.0000 万股，占发行后总股本的 15.01%，全部为公开
发行新股。
二、每股价格
每股价格为 15.69 元/股。
三、每股面值
每股面值为人民币 1.00 元/股。
四、市盈率
本次发行市盈率为 37.04 倍。（发行价格除以每股收益，每股收益按照 2022
年度经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司的净利润除以本次发
行后总股本计算）
五、市净率
本次发行市净率为 3.92 倍。（按每股发行价格除以发行后每股净资产计算，
发行后每股净资产按 2023 年 6 月 30 日经审计的归属于母公司股东权益加本次
发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）
六、发行方式及认购情况
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售、网下向符合条件的投资
者询价配售与网上向持有上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社
会公众投资者定价发行相结合的方式进行。本次发行未采用超额配售选择权。
本次发行的股票数量为 95,600,000 股。其中，最终战略配售的股票数量为
其中网下投资者缴款认购 54,109,214 股，无放弃认购股份；网上最终发行数量
为 23,008,000 股，其中网上投资者缴款认购 22,839,398 股，放弃认购数量为
本次发行网上、网下投资者放弃认购股数全部由主承销商包销，主承销商
包销股份数量 168,602 股，包销股份的数量占扣除最终战略配售后发行数量的
比例为 0.2186%，占本次发行数量的比例为 0.1764%。
七、发行后每股收益
本次发行后每股收益 0.42 元。（按 2022 年度经审计的扣除非经常性损益前
后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算）
八、发行后每股净资产
本次发行后每股净资产为 4.00 元。（按 2023 年 6 月 30 日经审计的归属于母
公司股东权益加本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）
九、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况
本次公开发行募集资金总额为 149,996.40 万元，扣除发行费用 8,403.81 万
元（不含增值税）后，募集资金净额为 141,592.59 万元。
中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对本次公开发行新股的资金到位情
况进行了审验，并于 2024 年 2 月 2 日出具《验资报告》（中天运[2024]验字第
十、发行费用总额及明细构成
项目 金额（万元）
保荐及承销费 6,957.38
审计验资费用 506.60
律师费用 330.19
用于本次发行的信息披露费用 549.06
发行手续及材料制作费用 60.58
合计 8,403.81
注：以上费用均不含增值税。相较招股意向书，发行手续及材料制作费用根据发行情况及相关协议进行了
明确，并根据发行情况将印花税纳入了上市相关的手续费。印花税税基为扣除印花税前的募集资金净额，
税率为0.025%。
十一、募集资金净额
本次发行募集资金净额为 141,592.59 万元。
十二、发行后股东户数
本次发行后股东户数为 52,069 户。
第五节 财务会计信息
一、财务会计资料
公司 2020 年至 2023 年 1-6 月的财务数据经中天运会计师事务所（特殊普
通合伙）审计并出具无保留意见的《审计报告》（中天运[2023]审字第 90027
号）。上述相关财务会计信息已在招股说明书“第六节 财务会计信息与管理层
分析”中进行详细披露，投资者欲了解相关情况请阅读招股说明书，本上市公
告书不再披露，敬请投资者注意。
公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日。中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）对公司 2023 年 9 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 1-9
月的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表，以及财务报表附注进行
了审阅，并出具《审阅报告》（中天运[2023]阅字第 90021 号）。相关财务数据
已在招股说明书进行了详细披露，投资者欲了解相关情况请详细阅读招股说明
书“第二节 概览”之“七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”
以及“第六节 财务会计信息与管理层分析”之“十二、财务报告审计截止日后
主要财务信息及经营状况”。本上市公告书不再披露，敬请投资者注意。
二、2023 年业绩预计情况
经公司初步测算，预计 2023 年度的业绩情况如下：
单位：万元
项目 2023 年度 2022 年度 变动比例
营业收入 88,000.00-95,000.00 84,466.13 4.18%-12.47%
营业利润 30,000.00-34,000.00 30,676.94 -2.21%-10.83%
净利润 29,000.00-33,000.00 28,374.52 2.20%-16.30%
扣除非经常性损益后归属于母
公司股东的净利润
公司 2023 年度经营情况良好，预计营业收入为 88,000.00 万元至 95,000.00
万元，同比增长 4.18%至 12.47%；预计扣除非经常性损益后归属于母公司股东
净利润为 26,000.00 万元至 30,000.00 万元，同比增长-3.63%至 11.20%。
前述 2023 年度财务数据为公司初步预计的结果，未经会计师审计或审阅，
不构成盈利预测或业绩承诺。
三、财务报告审计截止日后主要经营状况
公司财务报告审计截止日为 2023 年 6 月 30 日。财务报告审计截止日至本
上市公告书签署日，公司生产经营情况正常，产业政策、业务模式、原材料采
购、产品销售、主要客户及供应商等方面均未发生重大变化。
第六节 其他重要事项
一、募集资金专户存储监管协议的安排
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》《上海证券交易所科
创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定，公司已
同保荐人华泰联合与相关银行签订募集资金专户监管协议。募集资金专户监管
协议对发行人、保荐人及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行了详
细约定。具体账户开立情况如下：
序号 开户主体 开户行 募集资金专户账号
成都华微电子科技股份有 中国银行股份有限公司双
限公司 流机场支行
成都华微电子科技股份有 中国建设银行股份有限公
限公司 司成都新华支行
成都华微电子科技股份有 中国工商银行股份有限公
限公司 司成都永丰路支行
中国农业银行股份有限公
司成都金融城支行
二、其他事项
本公司在招股意向书刊登日至上市公告书刊登前，没有发生可能对本公司
有较大影响的重要事项，具体如下：
（一）本公司主营业务发展目标进展情况正常，经营状况正常。
（二）本公司所处行业和市场未发生重大变化，采购和销售价格、采购和
销售方式等未发生重大变化。
（三）除正常经营活动所签订的商务合同外，本公司未订立其他对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
（四）本公司没有发生未履行法定程序的关联交易，且没有发生未在招股
说明书中披露的重大关联交易。
（五）本公司未进行重大投资。
（六）本公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。
（七）本公司住所未发生变更。
（八）本公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员未发生变化。
（九）本公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
（十）本公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。
（十一）本公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。
（十二）本公司董事会、监事会和股东大会运行正常，决议及其主要内容
无异常。
（十三）本公司未发生其他应披露的重大事项。
第七节 上市保荐人及其意见
一、保荐人对本次股票上市的推荐意见
保荐人华泰联合认为成都华微电子科技股份有限公司申请其股票上市符合
《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办法》《上海证券交
易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所股票发行上市审核规则》等法律、
法规的有关规定，发行人股票具备在上海证券交易所上市的条件。华泰联合愿
意保荐发行人的股票上市交易，并承担相关保荐责任。
二、保荐人相关信息
（一）保荐人的基本信息
保荐人（主承销商）：华泰联合证券有限责任公司
法定代表人：江禹
住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇
B7 栋 401
联系电话：010-56839300
传真：010-56839500
保荐代表人：张若思、廖君
项目协办人：江帆
项目组其他成员：童宇航、王嘉冬、罗杰、胡心如
（二）保荐代表人及联系人的姓名、联系方式
保荐代表人张若思，联系电话：010-56839300
保荐代表人廖君，联系电话：010-56839300
三、为发行人提供持续督导工作的保荐代表人的具体情况
张若思先生：华泰联合证券投资银行业务线总监、保荐代表人，主持或参
与了回盛生物、宏和科技、华达新材、太平鸟、亚士创能 IPO 项目，首旅酒店、
设研院、亚士创能、中元股份、新天科技、交运股份再融资项目，王府井、中
元股份等重大资产重组项目。
廖君先生：华泰联合证券投资银行业务线董事总经理、保荐代表人、非执
业注册会计师，主持或参与了中国移动、中国电信、首旅酒店、汇川技术、王
府井、纳思达、宇信科技、隆华科技、设研院、三峡水利、航亚科技、佳沃股
份、南方航空、洛阳钼业、长荣股份、五矿资本、东兴证券、湖北能源、民生
银行、哈投股份、中国人寿、招商银行、光大银行、中国信达、交通银行等公
司的 IPO、再融资、重大资产重组项目。
第八节 重要承诺事项
一、相关承诺事项
（一）股份限售及锁定、股东持股及减持意向的承诺
发行人控股股东中国振华就股份锁定及股份减持事项作出如下承诺：
“1、就本公司所持成都华微首次公开发行前已发行的股份，自成都华微股
票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理该等股份，也不
由成都华微回购该等股份。
的股票，保持控股股东地位。
定期满后两年内减持的，减持价格将不低于成都华微首次公开发行股票的发行
价（如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整，下同），并将通过集中竞价、
大宗交易及协议转让或法律、法规、交易所相关规则允许的其他方式转让成都
华微股份，且应在减持行为实施前三个交易日通过成都华微进行公告。
行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，本公司持有的成都华微股票的锁定期限自动延长六个月。
华微损失；本公司违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将在获得收
入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本公司未将相关所得支
付至公司，则本公司当年度及以后年度在成都华微利润分配方案中应享有的现
金分红暂不分配直至本公司完全履行本承诺函为止。
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。若法律、法规、规章、规范性文
件及上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。”
发行人实际控制人中国电子就股份锁定及股份减持事项作出如下承诺：
“1、就本公司所间接持有的成都华微首次公开发行前已发行的股份，自成
都华微股票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理该等股
份，也不由成都华微回购该等股份。
成都华微首次公开发行股票的发行价（如遇除权除息事项，前述发行价作相应
调 整，下同）。成都华微上市后六个月内如成都华微股票连续二十个交易日的
收盘价均低于发行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日
后第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有的成都华微股票的锁定期限
在前述锁定期的基础上自动延长六个月。
华微损失；本公司违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将在获得收
入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本公司未将相关所得上
缴至公司，则本公司当年度及以后年度在成都华微利润分配方案中应享有的现
金分红暂不分配直至本公司完全履行本承诺函为止。
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。若法律、法规、规章、规范性文
件及上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。”
（1）中国电子控制的华大半导体就股份锁定及股份减持事项作出如下承诺：
“1、就本公司所持成都华微首次公开发行前已发行的股份，自成都华微股
票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理该等股份，也不
由成都华微回购该等股份。
定期满后两年内减持的，将通过集中竞价、大宗交易及协议转让或法律、法规、
交易所相关规则允许的其他方式转让成都华微股份，且应在减持行为实施前三
个交易日通过成都华微进行公告。
责任。
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。若法律、法规、规章、规范性文
件及上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。”
（2）中国电子控制的中电金投就股份锁定及股份减持事项作出如下承诺：
“1、就本公司所持成都华微首次公开发行前已发行的股份，自成都华微股
票上市之日起三十六个月内，本公司不转让或者委托他人管理该等股份，也不
由成都华微回购该等股份。
定期满后两年内减持的，减持价格将不低于成都华微首次公开发行股票的发行
价（如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整，下同），并将通过集中竞价、
大宗交易及协议转让或法律、法规、交易所相关规则允许的其他方式转让成都
华微股份，且应在减持行为实施前三个交易日通过成都华微进行公告。
行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，本公司持有的成都华微股票的锁定期限自动延长六个月。
华微损失；本公司违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将在获得收
入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本公司未将相关所得上
缴公司，则本公司当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂
不分配直至本公司完全履行本承诺函为止。
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。若法律、法规、规章、规范性文
件及上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。”
发行人员工持股平台华微众志、华微展飞、华微同创和华微共融，就股份
锁定及股份减持事项作出如下承诺：
“1、就本企业所持成都华微首次公开发行前已发行的股份，自成都华微股
票上市之日起十二个月内，本企业不转让或者委托他人管理该等股份，也不由
成都华微回购该等股份。
年末本企业持有发行人股份总数的 25%。
定期满后两年内减持的，减持价格将不低于成都华微首次公开发行股票的发行
价（如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整，下同），并将通过集中竞价、
大宗交易及协议转让或法律、法规、交易所相关规则允许的其他方式转让成都
华微股份，且应在减持行为实施前三个交易日通过成都华微进行公告。
行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，本企业持有的成都华微股票的锁定期限自动延长六个月。
华微损失；本企业违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将在获得收
入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本企业未将相关所得上
缴公司，则本企业当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂
不分配直至本企业完全履行本承诺函为止。
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。若法律、法规、规章、规范性文
件及上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。”
（1）发行人股东成都风投就股份锁定事宜作出如下承诺：
“1、就本公司所持成都华微首次公开发行前已发行的股份，自成都华微股
票上市之日起十二个月内，本公司不转让或者委托他人管理该等股份，也不由
成都华微回购该等股份。
华微损失；本公司违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将在获得收
入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本公司未将相关所得上
缴公司，则本公司当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂
不分配直至本公司完全履行本承诺函为止。
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。若法律、法规、规章、规范性文
件及上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。”
（2）发行人股东四川国投就股份锁定事宜作出如下承诺：
“1、就本公司所持成都华微首次公开发行前已发行的股份，自成都华微股
票上市之日起十二个月内或自本公司取得公司首次公开发行股票前已发行的股
份之日起三十六个月内（以孰晚者为准），本公司不转让或者委托他人管理该
等股份，也不由成都华微回购该等股份。
华微损失；本公司违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将在获得收
入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本公司未将相关所得上
缴公司，则本公司当年度及以后年度公司利润分配方案中应享有的现金分红暂
不分配直至本公司完全履行本承诺函为止。
易所的规则及时、准确地履行信息披露义务。若法律、法规、规章、规范性文
件及上海证券交易所相关规则另有规定的，从其规定。”
（1）持有发行人股份的董事、高级管理人员就股份锁定事宜作出如下承诺：
“1、就本人所直接持有的持股平台的财产份额，自成都华微股票上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理该等财产份额，也不提议由持股
平台回购该等财产份额或者由成都华微回购持股平台所持有的相应股份。
接持有的成都华微股份（即本人在持股平台持有的财产份额对应的成都华微的
股份，下同）每年转让的数量不超过本人前一年末所持有股份总数的 25%。本
人离职后六个月内，不转让本人所间接持有的成都华微股份。
锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于成都华微首次公开发行股票的发
行价（如遇除权除息事项，前述发行价作相应调整，下同），并将通过集中竞
价、大宗交易及协议转让或法律、法规、交易所相关规则允许的其他方式转让
成都华微股份，且应在减持行为实施前三个交易日通过成都华微进行公告。
行价，或者上市后六个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）
收盘价低于发行价，本人所间接持有的成都华微股票的锁定期限自动延长六个
月。
都华微予以全额赔偿；本人违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将
在获得收入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本人未将相关
所得上缴成都华微，则本人当年度及以后年度公司利润分配方案中相关现金分
红所对应的个人收益暂不分配（本人离职的不再享有分红权），直至本人完全
履行本承诺函为止。
将按照中国证券监督管理委员会和证券交易所的规则及时、准确地履行信息披
露义务。若法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所相关规则另有规定的，
从其规定。”
（2）持有发行人股份的核心技术人员就股份锁定事宜作出如下承诺：
“1、就本人所直接持有的持股平台的财产份额，自成都华微股票上市之日
起十二个月内，本人不转让或者委托他人管理该等财产份额，也不提议由持股
平台回购该等财产份额或者由成都华微回购持股平台所持有的相应股份。
股平台持有的财产份额对应的成都华微的股份，下同）每年转让的数量不超过
本人前一年末所持有股份总数的 25%；上述锁定期满后的第三年和第四年内，
本人每年转让的公司股份数量不得超过上市时本人所间接持有的公司首发前股
份总数的 25%。本人离职后六个月内，不转让本人所间接持有的成都华微股份。
都华微予以全额赔偿；本人违反上述承诺而获得的收益归成都华微所有，并将
在获得收入的五日内将前述收入支付至成都华微的指定账户；若本人未将相关
所得上缴成都华微，则本人当年度及以后年度利润分配方案中相关现金分红所
对应的个人收益暂不分配（本人离职的不再享有分红权），直至本人完全履行
本承诺函为止。
将按照中国证券监督管理委员会和证券交易所的规则及时、准确地履行信息披
露义务。若法律、法规、规章、规范性文件及证券交易所相关规则另有规定的，
从其规定。”
（二）稳定股价的措施和承诺
为了维护发行人本次股票上市后在二级市场股价的稳定，充分保护发行人
股东特别是中小股东的权益，维护公司形象，发行人制定了《关于股票上市后
稳定公司股价的预案》，具体内容如下：
“一、启动股价稳定措施的具体条件
在满足法律、法规、规范性文件，以及证券交易所关于业绩发布、增持或
回购相关规定，且实施股价稳定措施不会导致公司不符合法定上市条件，不会
迫使控股股东履行要约收购义务的情况下，自公司本次股票上市之日起三年内，
非因不可抗力、第三方恶意炒作之因素导致公司 A 股股票收盘价连续 20 个交易
日均低于最近一期经审计的每股净资产值（第 20 个交易日构成“触发稳定股价
措施日”，公司如有派息、送股、资本公积转增股本、股份拆细、增发、配股或
缩股等除权除息事项导致公司净资产或股份总数发生变化的，每股净资产需相
应进行调整，下同），则公司及控股股东、董事和高级管理人员等相关主体将
在触发稳定股价措施日股票收盘后，宣布启动稳定公司股价的措施。
公司实施股价稳定措施的目标为促使公司二级市场股价回升，但并不以公
司股价达到或超过最近一期经审计的每股净资产为目标。
公司宣布启动稳定股价的措施，但尚未实施时，或实施过程中公司股票收
盘价已经回升达到或超过最近一期经审计的每股净资产，则公司可以终止实施
稳定股价的措施。
二、稳定公司股价的责任主体
公司采取稳定公司股价措施的责任主体包括公司、公司控股股东以及公司
的董事（不包括公司独立董事，下同）和高级管理人员。
应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司本次股票上市时
任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理
人员。
三、稳定公司股价的具体措施
公司及公司控股股东、董事和高级管理人员承担稳定公司股价的义务。公
司及公司控股股东、董事和高级管理人员应以定性或定量的方式区别分析资本
市场系统性变化、行业周期系统性变化、公司业绩波动等不同因素对公司股价
所产生的影响，并按顺序采取以下措施以稳定上市后的公司股价：
业绩路演，积极与投资者就公司经营业绩和财务状况进行沟通，并在稳定股价
措施实施完毕后 2 个交易日内，将本次稳定股价措施实施情况予以公告。
（1）公司在触发稳定股价措施日起 5 个交易日内，经有提案权的人士或股
东提案，公司将召开董事会审议公司回购股份的议案，并通知召开临时股东大
会进行表决。如根据届时《公司章程》，公司董事会有权决定回购股份事宜的，
则不再召开股东大会。
（2）回购股份的议案至少包含以下内容：回购目的、方式，价格或价格区
间、定价原则，拟回购股份的种类、数量及其占公司总股本的比例，拟用于回
购股份的资金总额及资金来源，回购期限，预计回购股份后公司股权结构的变
动情况，管理层对回购股份对公司经营、财务及未来发展的影响的分析报告。
（3）公司回购股票的价格不超过最近一期经审计的每股净资产，回购股票
的方式为集中竞价交易方式或证券监管部门认可的其他方式，单一年度内回购
股票使用的资金金额不超过最近一年经审计的可供分配利润的 20%。若公司股
票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，公司每股净资产将
相应进行除权、除息调整。
（4）公司回购股份后，将按照《公司法》的相关要求，对回购股份予以处
置，包括但不限于注销或用于员工奖励。
（1）公司启动稳定股价措施后，公司股票仍触发上述稳定股价条件的，或
公司无法实施上述稳定股价措施的，公司控股股东在触发控股股东增持公司股
票措施之日起 10 个交易日内，书面通知公司董事会其增持公司 A 股股票的计划
并由公司公告，增持计划包括但不限于拟增持的公司 A 股股票的数量范围、价
格区间及完成期限等信息。
（2）公司控股股东增持公司股票的价格不超过公司最近一期经审计的每股
净资产，增持股票的方式为集中竞价交易方式或证券监管部门认可的其他方式，
其单次增持资金不低于最近一个会计年度现金分红的 20%。若公司股票有派息、
送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，公司每股净资产将相应进行除
权、除息调整。
（3）控股股东承诺在其符合稳定股价预案条件时，控股股东提名的董事及
其将在董事会、股东大会上对回购股份的预案投赞成票。
（1）公司控股股东启动稳定股价措施后，公司股票仍触发上述稳定股价条
件的，或公司控股股东无法实施上述稳定股价措施的，公司的董事（独立董事
除外）和高级管理人员在触发董事（独立董事除外）和高级管理人员增持公司
股票措施之日起 10 个交易日内，书面通知公司董事会其增持公司 A 股股票的计
划并由公司公告，增持计划包括但不限于拟增持的公司 A 股股票的数量范围、
价格区间、完成期限等信息。
（2）公司董事、高级管理人员（独立董事除外）增持公司股票的价格不超
过公司最近一期经审计的每股净资产，增持股票的方式为集中竞价交易方式或
证券监管部门认可的其他方式，其单次增持资金不低于最近一个会计年度自公
司取得的税后薪酬及现金分红的 20%。若公司股票有派息、送股、资本公积转
增股本等除权、除息事项的，公司每股净资产将相应进行除权、除息调整。
（3）公司已将做出履行上述稳定公司股价义务的相应承诺作为未来聘任公
司董事和高级管理人员的必要条件，并在将来新聘该等人员时，要求该等人员
就此做出书面承诺。
公司及相关主体可以根据公司及市场情况，采取上述措施维护公司股价稳
定。在每个自然年度，公司及相关主体履行稳定股价措施的义务仅限一次，公
司及相关主体依据本预案第一部分的约定，在方案实施过程中因股价上涨而终
止实施稳定股价措施的，视同已履行稳定股价措施的义务。上述具体措施实施
时应以维护公司上市地位，保护公司及广大投资者利益为原则，遵循法律、法
规及交易所的相关规定，并应按照证券交易所上市规则及其他适用的监管规定
履行其相应的信息披露义务。”
（1）发行人承诺
“在公司上市后三年内，若股价达到《关于股票上市后稳定公司股价的预
案》规定的启动股价稳定措施的具体条件，公司将遵守公司董事会作出的稳定
股价的具体实施方案，并根据该具体实施方案采取包括但不限于回购公司股票
或董事会作出的其他稳定股价的具体实施措施。
自公司股票首次公开发行并在科创板上市之日起三年内，若公司新聘任董
事（不包括独立董事）、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事、高
级管理人员履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。”
（2）控股股东承诺
“本公司将严格按照成都华微股东大会审议通过的《关于股票上市后稳定
公司股价的预案》的规定，全面且有效地履行本公司的各项义务和责任。同时，
本公司将敦促成都华微及其他相关方严格按照《关于股票上市后稳定公司股价
的预案》的规定，全面且有效地履行各项义务和责任。稳定股价的实施方案涉
及成都华微股东大会表决的，本公司将在股东大会表决时投赞成票；涉及董事
会表决的，本公司将促使本公司提名的董事投赞成票。”
（3）董事（不含独立董事）、高级管理人员承诺
“本人将严格按照公司股东大会审议通过的《关于股票上市后稳定公司股
价的预案》的规定，全面且有效地履行本人的各项义务和责任。同时，本人将
敦促公司及其他相关方严格按照《关于股票上市后稳定公司股价的预案》的规
定，全面且有效地履行各项义务和责任。稳定股价的实施方案涉及公司董事会
表决的，本人（如为公司董事）将在董事会表决时投赞成票。”
（三）对欺诈发行上市的股份购回承诺
发行人就欺诈发行上市的股份购回事宜作出如下承诺：
“1、本公司承诺并保证本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市，
不存在任何欺诈发行的情形。
市的，公司将在中国证监会等有权部门确认后的 5 个工作日内启动股份购回程
序，购回公司本次公开发行的全部新股。”
发行人控股股东中国振华、实际控制人中国电子就欺诈发行上市的股份购
回事宜作出如下承诺：
“1、本公司保证成都华微本次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上
市不存在任何欺诈发行的情形。
上市的，本公司将在中国证监会等有权部门确认后的 5 个工作日内启动股份购
回程序，购回成都华微本次公开发行的全部新股。”
（四）填补被摊薄即期回报的措施及承诺
为切实优化投资回报、维护投资者特别是中小投资者的合法权益，发行人
承诺：
“1、加大研发投入，提高公司竞争能力和持续盈利能力
公司将持续紧跟市场需求，继续在新技术等领域加大研发投入，不断进行
技术创新，进一步提升企业技术水平。通过以技术创新为突破口，持续提升服
务质量与品质，满足客户差异化需求，以增加公司盈利增长点，提升公司持续
盈利能力。
公司将积极推进产品优化、研发及生产流程的改进、技术设备的改造升级，
加强精细化管理，持续提升运营效率。同时，公司将加强预算管理，控制公司
费用率。
本次发行募集资金投资项目紧密围绕公司主营业务，符合国家相关产业政
策，项目建成投产后有利于提升公司技术水平，扩大生产规模，提高市场份额，
增强公司盈利能力、核心竞争力和可持续发展能力。
本次发行完成后，公司将根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公
司募集资金管理办法》等法律法规，严格管理募集资金使用，确保募集资金得
到充分有效利用。同时，公司将按照承诺的募集资金的用途和金额，积极推进
募集资金投资项目的建设和实施，尽快实现项目收益，以维护公司全体股东的
利益。
本次发行募集资金到账后，公司将加快推进募集资金投资项目的投资和建
设，充分调动公司研发、采购、生产及综合管理等各方面资源，及时、高效完
成募投项目建设，保证各方面人员及时到位。通过全方位推动措施，争取募集
资金投资项目早日达产并实现预期效益。
公司已根据中国证监会的相关规定，制定了股东分红回报规划，并在《公
司章程（草案）》中对分红政策进行了明确，确保公司股东特别是中小股东的
利益得到保护，强化投资者回报。
公司承诺将根据中国证监会、上海证券交易所后续出台的相关细则，持续
完善填补被摊薄即期回报的各项措施。”
为切实优化投资回报、维护投资者特别是中小投资者的合法权益，发行人
控股股东中国振华及实际控制人中国电子承诺如下：
“1、任何情形下，本公司均不会滥用控股股东/实际控制人地位，均不会
越权干预成都华微经营管理活动，不会侵占成都华微利益；本公司将督促成都
华微切实履行填补回报措施。
会和/或证券交易所颁布关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且
本承诺不能满足该等规定时，本公司承诺届时将按照前述新颁布的规定出具补
充承诺。
作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司违反该等承诺并给成都华微或
者投资者造成损失的，本公司愿意依法承担对成都华微或者投资者的补偿责任。
行上述承诺，本公司同意中国证券监督管理委员会和证券交易所按照所制定、
颁布的有关规定、规则，对本公司做出行政处罚或采取相关监管措施。”
为切实优化投资回报、维护投资者特别是中小投资者的合法权益，发行人
董事、高级管理人员承诺如下：
“1、不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益；
况相挂钩；
填补回报措施的执行情况相挂钩；
上述承诺，本人同意中国证券监督管理委员会和证券交易所按照其制定、颁布
的有关规定、规则，对本人做出行政处罚或采取相关监管措施。如违反本承诺
给公司或者投资人造成损失的，本人将依法承担补偿责任。”
（五）利润分配政策的承诺
发行人就执行利润分配政策事宜作出如下承诺：
“公司将严格按照公司股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《上市
后三年股东分红回报规划》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行公
司利润分配决策程序，并实施利润分配。”
发行人控股股东中国振华就执行利润分配政策事宜作出如下承诺：
“本公司将严格按照公司股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《上
市后三年股东分红回报规划》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行
公司利润分配决策程序，并实施利润分配。本公司承诺将根据《公司章程（草
案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在公司股东大会会议上进行
投票或促使本公司提名的董事在公司董事会会议上进行投票，并敦促公司根据
公司股东大会决议实施利润分配。”
发行人实际控制人中国电子就执行利润分配政策事宜作出如下承诺：
“本公司将严格按照公司股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《上
市后三年股东分红回报规划》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行
公司利润分配决策程序，并实施利润分配。本公司承诺将根据《公司章程（草
案）》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）敦促公司实施利润分配。”
发行人董事、监事就执行利润分配政策事宜作出如下承诺：
“本人将严格按照公司股东大会审议通过的《公司章程（草案）》《上市
后三年股东分红回报规划》规定的利润分配政策（包括现金分红政策）履行公
司利润分配决策程序，并实施利润分配。本人承诺将根据《公司章程（草案）》
规定的利润分配政策（包括现金分红政策）在公司相关董事会/监事会会议上进
行投票，并敦促公司根据公司股东大会决议实施利润分配。”
（六）依法承担赔偿或赔偿责任的承诺
发行人就本次发行上市涉及的依法承担赔偿或赔偿责任事宜作出如下承诺：
“1、本公司承诺本公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及
其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
漏的情形，对判断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，
公司将依法回购首次公开发行的全部新股。自中国证券监督管理委员会或其他
有权部门认定本公司存在欺诈发行情形之日起 5 个工作日内，本公司董事会将
召集股东大会审议关于回购首次公开发行的全部 A 股股票的议案。股东大会审
议通过回购方案后，公司将依法购回首次公开发行的全部新股，回购价格为发
行价格加上首次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行活期存款利息。
若本公司股票有派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息事项的，回购的
股份包括原限售股份及其派生股份，回购价格将相应进行调整。
资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中
遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。本公司将在该等违法事实被中国
证监会、证券交易所或司法机关认定后，本着简化程序、积极协商、切实保障
投资者特别是中小投资者利益的原则，通过和解、调解及设立投资者赔偿基金
等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。”
发行人控股股东中国振华、实际控制人中国电子就本次发行上市涉及的依
法承担赔偿或赔偿责任事宜作出如下承诺：
“1、本公司承诺成都华微首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书
及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、
准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
者重大遗漏的情形，对判断成都华微是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的，本公司将督促成都华微依法回购首次公开发行的全部新股。
披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交
易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。本公司将在该等违法事实被
中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本着简化程序、积极协商、先行
赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，通过和解、调解及设立
投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
终止。”
发行人董事、监事及高级管理人员就本次发行上市涉及的依法承担赔偿或
赔偿责任事宜作出如下承诺：
“1、本人承诺公司首次公开发行股票并在科创板上市的招股说明书及其他
信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确
性、完整性承担个别和连带的法律责任。
其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券
发行和交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失，并将在该等违法事实
被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本着简化程序、积极协商、先
行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，通过和解、调解及设
立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
（1）发行人保荐人（主承销商）华泰联合证券有限责任公司承诺：
“若华泰联合证券有限责任公司为发行人本次公开发行制作、出具的文件
有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投
资者损失。
因招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。”
（2）发行人律师北京市中伦律师事务所承诺：
“本所为发行人本次发行上市制作、出具的上述法律文件不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。如因本所过错致使上述法律文件存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，本所将依法与发行
人承担连带赔偿责任。”
（3）发行人审计机构中天运会计师事务所（特殊普通合伙）承诺：
“本所为发行人本次发行上市制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。如因本所为发行人本次发行上市制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依法赔偿投资者
损失，但能够证明本所没有过错除外。”
（4）发行人资产评估机构北京中天华资产评估有限责任公司承诺：
“本公司为本次公开发行制作、出具的资产评估报告不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏的情形。若因本公司为发行人首次公开发行制作、出具
的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，本公
司将依法赔偿投资者损失。”
（七）关于未能履行承诺约束措施的承诺
发行人及控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员等责任主体
对本次发行上市作出的相关承诺，将积极接受社会监督，具体如下：
发行人就未能履行承诺时的约束措施作出如下承诺：
“如果公司未能履行首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，公司
的法定代表人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未
履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时向公司投资者提出
补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
如果因公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失的，
公司将依法向投资者赔偿相关损失。
公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级管理
人员采取调减或停发薪酬或津贴或截留其从本公司获得的现金分红（如有）等
措施，直至相关承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕。
公司将要求未履行承诺事项的股东承担相关赔偿责任，并采取包括但不限
于截留其从本公司获得的现金分红等措施，用于承担前述赔偿责任。”
发行人控股股东中国振华，实际控制人中国电子，实际控制人控制的股东
中电金投，员工持股平台华微众志、华微展飞、华微同创和华微共融就未能履
行承诺时的约束措施作出如下承诺：
“1、如果本公司未能履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事
项，本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履
行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时向公司的其他投资者
提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
损失予以赔偿。
的，本公司将依法向投资者赔偿相关损失。
司股份在前述赔偿责任履行完毕之前不得转让，同时公司有权扣减本公司所获
分配的现金分红用于承担前述赔偿责任。”
发行人实际控制人控制的其他股东华大半导体就未能履行承诺时的约束措
施作出如下承诺：
“如果本公司未能履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，
本公司将依法承担相应责任，并在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报
刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时向
公司的其他投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。”
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就未能履行承诺时的约
束措施作出如下承诺：
“1、如果本人未能履行公司首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，
本人将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺
的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，同时向公司投资者提出补充承诺
或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。
截留本人从公司获得的现金分红（如有），以用于执行本人未履行的承诺。同
时本人持有的公司股份（如有）不得转让，直至相关承诺履行完毕。
予以赔偿。如因本人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失，
本人将依法向投资者赔偿相关损失。
（八）关于股东信息披露的承诺
发行人就股东信息披露的相关事项作出如下承诺：
“1、公司已在招股说明书中真实、准确、完整地披露了股东信息，公司股
东均依法有效存续，具备法律、法规和规范性文件规定的担任发起人或对公司
进行出资的资格，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有公司股
份的情形；
公司不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情形；
或间接持有公司股份的情形；公司股东不存在以公司股权进行不当利益输送的
情形；
确、完整的资料，积极和全面配合了本次发行上市的中介机构开展尽职调查；
公司已经在本次发行上市的申报文件中真实、准确、完整地披露了股东信息；
公司及公司各股东已经依法履行了信息披露义务；
接入股公司的情形；
将承担由此产生的一切法律后果。”
（九）关于避免同业竞争的承诺
为保护公司及其他股东的利益，发行人实际控制人中国电子、控股股东中
国振华以及同受实际控制人控制的华大半导体作出如下关于避免同业竞争的承
诺：
“一、中国电子与成都华微同业竞争情况
中国电子以提供电子信息技术产品与服务为主营业务，分为信息服务、新
型显示、集成电路、高新电子、信息安全五大业务板块，是综合性国有企业集
团。中国电子自身不参与或从事具体业务，与成都华微不存在同业竞争的情况。
中国电子下属开展集成电路设计业务的企业为中国振华电子集团有限公司
（以下简称“中国振华”）及其部分下属公司和华大半导体有限公司（以下简
称“华大半导体”）及其部分下属公司。其中，中国振华及其部分下属公司从
事特种集成电路设计业务，华大半导体及其部分下属公司从事工业及消费级集
成电路设计业务。中国电子其他下属企业不存在与成都华微经营相同或相似业
务的情形。
二、中国振华及其下属企业与成都华微同业竞争情况
除贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称“振华风光”）以及苏州
云芯微电子科技有限公司（以下简称“苏州云芯”）与成都华微曾经在部分产
品存在重叠的情形外，中国振华及其下属其他企业不存在与成都华微经营相同
或相似业务的情形。
振华风光主要从事模拟集成电路的设计、封装、测试及销售。主要产品包
括：放大器、轴角转换器、电源管理（电压基准源、三端稳压器）、接口（模
拟开关、达林顿管）、驱动等。
振华风光与成都华微仅在放大器类产品曾经存在一定的竞争关系，其余产
品在技术特点、应用场景等方面存在显著差异，不存在可替代性及竞争关系。
成都华微已补充出具承诺函，放弃全部放大器类产品相关业务，并已完成全部
各类相关资产的处置，彻底剥离了放大器类产品业务，未来不再开展任何放大
器类产品的研发、生产及销售，从而避免双方在该领域同业竞争的情形。
中国振华已出具了《关于避免同业竞争的承诺》，对于成都华微与振华风
光业务机会的定位做出了明确的约定和承诺。本企业作为中国振华、成都华微
与振华风光的实际控制人，将通过内部协调和控制，确保中国振华、成都华微
与振华风光妥善处理同业竞争问题，切实履行避免同业竞争的承诺。
苏州云芯主要从事高速高精度 ADC/DAC 芯片的设计、开发、生产及销售。
目前苏州云芯与成都华微的产品在性能、用途等方面存在较大差异，不存在可
替代性。但成都华微在研产品与苏州云芯存在一定的可替代性。
中国振华已将所持苏州云芯全部股权转让至成都华微，苏州云芯成为成都
华微的控股子公司，已解决双方潜在的同业竞争。
三、华大半导体及其下属企业与成都华微同业竞争情况
华大半导体及其下属企业从事模拟芯片和数字芯片的设计、晶圆的生产及
测试等业务，产品均为工业及消费级芯片，广泛应用于工业控制、汽车电子、
安全物联网等领域。
华大半导体及其下属公司均从事工业及消费级集成电路业务，与成都华微
所从事的特种集成电路业务，在产品性能及设计路线、应用领域及客户群体等
方面均存在显著差异，不存在同业竞争的情形。
华大半导体已出具《关于避免同业竞争的承诺》，对于未来发展定位做出
了明确的约定和承诺。本企业作为华大半导体及中国振华的实际控制人，未来
将继续确保中国振华定位于特种集成电路业务，华大半导体定位于工业及消费
级集成电路业务，确保华大半导体与成都华微不构成同业竞争。
四、中国电子关于同业竞争的承诺
中国电子承诺，除上述已说明的情形外，中国电子及其控制的下属其他企
业不存在与成都华微经营相同或相似业务的情形。中国电子及其控制的下属其
他企业未来不会以任何方式参与导致或可能导致与成都华微主营业务产生直接
或间接竞争的业务或活动。
中国电子承诺，不为自身或者他人谋取任何属于成都华微的商业机会，若
中国电子或其控制的其他企业获得与成都华微主营业务相同的业务机会、业务
资源，在符合适用法律、法规的前提下，将促使该业务机会优先提供给成都华
微，或采用其他可能被监管部门所认可的方案以最终排除中国电子或其控制的
其他企业对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权，从而避免
与成都华微所从事主营业务形成同业竞争的情况。
中国电子将采取合法及有效的措施，确保中国电子控制的下属其他企业不
从事、新增任何与成都华微构成同业竞争的业务。对中国电子控制的下属其他
企业，中国电子将通过各公司的股东（大）会、董事会等公司治理机制和派出
机构及人员（包括但不限于董事、高级管理人员）敦促该等企业履行本承诺项
下的义务，不与成都华微产生同业竞争。
中国电子将充分履行本承诺函，否则将根据证券监管部门的规定承担相应
的法律责任。中国电子如违反上述承诺，将在中国证监会指定报刊上公开向成
都华微股东和社会公众投资者道歉，中国电子控制的下属企业将及时转让、终
止该等竞争业务。若成都华微提出受让请求，中国电子将促使下属企业按公允
价格和法定程序将该等业务优先转让给成都华微。若中国电子因未履行上述承
诺而获得收入的，所得收入归成都华微所有。若因中国电子未履行上述承诺而
给成都华微或者其他投资者造成损失的，中国电子将向成都华微或者其他投资
者依法承担赔偿责任。
本承诺函自中国电子签署之日起生效，至中国电子不再为成都华微的实际
控制人时失效。”
“一、中国振华与成都华微同业竞争情况
中国振华及其下属企业以构建电子元器件产业生态链为核心主业，聚焦基
础元器件、集成电路、电子材料、应用开发四大业务，打造国家信任、用户首
选、安全可靠的高端电子元器件核心供应商。
中国振华自身不参与或从事具体业务，与成都华微不存在同业竞争的情况。
中国振华下属企业中，仅有贵州振华风光半导体股份有限公司（以下简称振华
风光）及苏州云芯微电子科技有限公司（以下简称苏州云芯）与成都华微曾经
在部分产品存在重叠的情形，成都华微已通过资产转让及股权收购的方式，对
上述情形全部进行了整改及规范，其他下属企业不存在与成都华微经营相同或
相似业务的情形。
二、振华风光与成都华微同业竞争情况
振华风光主要从事高可靠模拟集成电路的设计、封装、测试及销售。主要
产品包括：放大器、轴角转换器、电源管理（电压基准源、三端稳压器）、接
口（模拟开关、达林顿管）等。振华风光与成都华微仅在放大器类产品曾经存
在重叠的情形，其余产品在技术特点、应用场景等方面存在显著差异，不存在
可替代性及竞争关系。成都华微已完成放大器类产品全部相关资产的处置，彻
底剥离了放大器类产品业务，从而避免双方在该领域同业竞争的情形。
中国振华对于振华风光与成都华微业务机会的定位及承诺具体如下：
中国振华将振华风光确定为体系内放大器类产品的唯一整合平台，成都华
微历史上仅有少量放大器类产品的销售，主要系针对特定客户的配套需求而研
发的个别产品。成都华微已补充出具承诺函，放弃全部放大器类产品相关业务，
并已完成全部各类相关资产的处置，彻底剥离了放大器类产品业务，未来不在
该领域进行任何新产品的研发投入或承接任何国拨研发项目，不再开展任何放
大器类产品的研发、生产及销售，亦不会谋求振华风光经营的该领域产品的市
场。
中国振华将全力保障成都华微作为中国振华体系内设计、生产、销售数据
转换器类 ADC/DAC 产品的唯一主体，振华风光目前没有该类产品，未来不在
该领域进行任何新产品的研发投入或承接任何国拨研发项目，亦不谋求成都华
微涉及 ADC/DAC 产品的客户及市场。
就振华风光经营的轴角转换器产品，成都华微目前没有该类产品，未来不
在该领域进行任何新产品的研发投入或承接任何国拨研发项目，亦不会谋求振
华风光经营的该领域产品的市场。
中国振华将全力保障成都华微作为中国振华体系内设计、生产、销售电源
管理类 LDO、DC-DC 产品的唯一主体。振华风光目前没有该类产品，未来不在
该领域进行任何新产品的研发投入或承接任何国拨研发项目，亦不谋求成都华
微涉及电源管理类 LDO、DC-DC 产品的客户及市场。
就振华风光经营的电源管理类电压基准源、三端稳压器产品，成都华微目
前没有该类产品，未来不在该领域进行任何新产品的研发投入或承接任何国拨
研发项目，亦不会谋求振华风光经营的该领域产品的市场。
中国振华将全力保障成都华微作为中国振华体系内设计、生产、销售总线
接口类产品的唯一主体。振华风光目前没有该类产品，未来不在该领域进行任
何新产品的研发投入或承接任何国拨研发项目，亦不谋求成都华微涉及总线接
口类产品的客户及市场。
就振华风光经营的模拟开关类产品（包括达林顿管），成都华微目前没有
该类产品，未来不在该领域进行任何新产品的研发投入或承接任何国拨研发项
目，亦不会谋求振华风光经营的该领域产品的市场。
三、苏州云芯与成都华微同业竞争情况
苏州云芯主要从事高速高精度 ADC/DAC 芯片的设计、开发及销售。
决定 ADC/DAC 性能及应用领域的，主要包括采样精度和信号处理速度两
个指标。成都华微目前主要产品为采样精度为 16 位以上的高精度 ADC，主要
应用于精密测量领域。苏州云芯主要产品为采样精度为 12 位-14 位的高速高精
度 ADC/DAC，主要应用于通讯领域。两公司的产品在性能及应用领域等方面
存在较大差异，不存在可替代性。
成都华微正在研发应用于通讯领域的采样精度为 12 位的高速高精度 ADC，
上述产品在未来投产后，与苏州云芯目前的产品存在一定的可替代性。
中国振华通过将所持苏州云芯全部股权转让至成都华微的方式，已解决成
都华微与苏州云芯潜在的同业竞争。成都华微、苏州云芯及中国振华均已召开
董事会和股东（大）会，审议同意了中国振华与上海芯速微电子科技有限公司
将所持苏州云芯全部股权转让至成都华微，并同意成都华微作为意向投资方以
公开挂牌底价参与昆山市国科创业投资有限公司所持苏州云芯全部股权在产权
交易机构公开挂牌转让，成都华微分别与中国振华和上海芯速微电子科技有限
公司签署了股权转让协议，相应股权转让款项已支付完成，2022 年 10 月起苏
州云芯财务报表并入成都华微合并报表，苏州云芯成为成都华微的控股子公司。
四、中国振华关于同业竞争事项的承诺
中国振华承诺，除上述已说明的情形外，中国振华及其控制的下属其他企
业不存在与成都华微经营相同或相似业务的情形。中国振华及其控制的下属其
他企业未来不会以任何方式参与导致或可能导致与成都华微主营业务产生直接
或间接竞争的业务或活动。
中国振华承诺，不为自身或者他人谋取任何属于成都华微的商业机会，若
中国振华或其控制的其他企业获得与成都华微主营业务相关的业务机会、业务
资源，在符合适用法律、法规的前提下，将促使该业务机会优先提供给成都华
微，或采用其他可能被监管部门所认可的方案，以最终排除中国振华或其控制
的其他企业对该等商业机会所涉及资产/股权/业务之实际管理、运营权，从而避
免与成都华微所从事主营业务形成同业竞争的情况。
中国振华将采取合法及有效的措施，确保中国振华控制的下属其他企业不
从事、新增任何与成都华微构成同业竞争的业务。对中国振华控制的下属其他
企业，中国振华将通过各公司的股东（大）会、董事会等公司治理机制和派出
机构及人员（包括但不限于董事、高级管理人员）敦促该等企业履行本承诺项
下的义务，不与成都华微产生同业竞争。
中国振华将充分履行本承诺函，否则将根据证券监管部门的规定承担相应
的法律责任。中国振华如违反上述承诺，将在成都华微股东大会及中国证监会
指定报刊上公开向成都华微股东和社会公众投资者道歉，中国振华或其控制的
下属企业将及时转让、终止该等竞争业务。若成都华微提出受让请求，中国振
华或其控制的下属企业将按公允价格和法定程序将该等业务优先转让给成都华
微。若中国振华因未履行上述承诺而获得收入的，所得收入归成都华微所有。
若因中国振华未履行上述承诺事项给成都华微或者其他投资者造成损失的，中
国振华将向成都华微或者其他投资者依法承担赔偿责任。
本承诺函自中国振华签署之日起生效，至中国振华不再为成都华微的控股
股东时失效。”
“一、华大半导体及其下属企业与成都华微同业竞争情况
华大半导体是中国电子整合旗下集成电路企业而组建的专业子集团，主要
从事模拟芯片和数字芯片的设计、晶圆的生产及测试等业务，主要产品均为工
业及消费级芯片，广泛应用于工业控制、汽车电子、安全物联网等领域。
华大半导体控制和作为第一大股东的下属企业中，上海安路信息科技股份
有限公司（以下简称“安路科技”）、上海贝岭股份有限公司（以下简称“上
海贝岭”）、小华半导体有限公司（以下简称“小华半导体”）与成都华微在
部分产品领域存在重叠的情形，具体情况如下：
（1）安路科技：主要从事 FPGA 芯片和专用 EDA 软件的研发、设计和销
售，产品广泛应用于工业控制、网络通信、消费电子、数据中心等领域。
（2）上海贝岭：主要从事模拟电路和功率器件的设计，提供模拟和数模混
合集成电路及系统解决方案，产品主要为消费类和工控类两大板块，产品业务
细分为电源管理、智能计量及 SoC、非挥发存储器、功率器件和高速高精度
ADC 等领域。
（3）小华半导体：主要从事 MCU 的研发设计，产品和方案广泛应用于消
费电子、智慧家居、工业控制、汽车电子等领域。
华大半导体上述子公司均从事工业及消费级集成电路业务，与成都华微所
从事的特种集成电路业务，在产品定位及生产工艺、应用领域及客户群体等方
面均存在显著差异，不存在同业竞争的情形。华大半导体上述子公司与成都华
微均独立进行产品的研发及销售，不存在共有专利或专利授权的情形，不存在
共用销售或采购渠道的情形，不会导致华大半导体上述子公司与成都华微之间
的非公平竞争，不会导致利益输送、相互或者单方让渡商业机会的情形。
二、华大半导体关于同业竞争事项的承诺
华大半导体承诺，除上述已说明的情形外，华大半导体及其控制的下属企
业、上述子公司不存在与成都华微经营相同或相似业务的情形。华大半导体及
其控制的下属企业未来将继续定位于工业及消费级集成电路业务，不会以任何
方式参与导致或可能导致与成都华微主营业务产生直接或间接竞争的业务或活
动。
华大半导体将采取合法及有效的措施，确保华大半导体及其控制的下属企
业不从事、新增任何与成都华微构成同业竞争的业务。对华大半导体控制的下
属企业，华大半导体将通过各公司的股东（大）会、董事会等公司治理机制和
派出机构及人员（包括但不限于董事、高级管理人员）敦促该等企业履行本承
诺项下的义务，不与成都华微产生同业竞争。
本承诺函自华大半导体签署之日起生效，至华大半导体不再与成都华微同
受中国电子的控制时失效。”
（十）关于减少和规范关联交易的承诺
为进一步规范关联交易，避免在生产经营活动中损害发行人的利益，发行
人的控股股东中国振华、实际控制人中国电子及其控制的企业华大半导体出具
了《关于减少和规范关联交易的承诺函》，具体内容如下：
“1、自本承诺函签署之日起，本公司及本公司控制的其他企业将尽量避免
与成都华微及其下属子公司发生关联交易；
制的其他企业将严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《成都华微电子科技股份有限公司章程》《关联交易决策制度》等相关法律、
法规、规章、公司章程及成都华微内部管理制度的要求规范前述关联交易行为，
依法签订书面协议，并按有关规定履行信息披露义务，保证遵循公允性原则确
定交易价格，不通过关联交易损害成都华微及其他股东的合法权益，亦不通过
关联交易为成都华微输送利益；
代偿债务、代垫款项等）占用或转移成都华微及其下属子公司的资金；
控制的企业期间持续有效。”
二、不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项
发行人、保荐人承诺：除招股说明书及其他信息披露材料等已披露的申请
文件外，公司不存在其他影响发行上市和投资者判断的重大事项。
三、中介机构核查意见
（一）保荐人对上述承诺的核查意见
经核查，保荐人认为：发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级
管理人员以及核心技术人员出具的相关承诺已经按《证券法》及《上海证券交
易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的相关要求对信息披露
违规、稳定股价措施及股份锁定等事项作出承诺，已就其未能履行相关承诺提
出进一步的补救措施和约束措施。发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员以及核心技术人员所作出的承诺合法、合理，失信补救措施及时
有效。
（二）发行人律师对上述承诺的核查意见
经核查，发行人律师认为：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监
事和高级管理人员等责任主体就本次发行上市作出的公开承诺及约束措施符合
《证券法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规及规
范性文件的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《成都华微电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板
上市公告书》之盖章页）
成都华微电子科技股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《成都华微电子科技股份有限公司首次公开发行股票科创板
上市公告书》之盖章页）
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