中信证券股份有限公司
招商证券股份有限公司
关于上海凯赛生物技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）、招商证券股份
有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐人”）作为上海凯赛生物技术股份有限公
司（以下简称“凯赛生物”、“上市公司”、“公司”）向特定对象发行股票并在科创
板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关
规定，对公司首次公开发行部分限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况如
下：
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2020 年 7 月 10 日出具《关于同意上海凯赛生物
技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1439 号），
同意公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 41,668,198 股，并于
成后，总股本为 416,681,976 股，其中有限售条件流通股 378,861,520 股，无限售
条件流通股 37,820,456 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，股份限售期为自公司发
行的股票上市交易之日起 42 个月（其中包含本次解除限售股所涉及的股东，因
公司上市后 6 个月内，公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价所承诺
的所持股票锁定期自动延长的 6 个月），共涉及的股东数量为 4 名，对应限售股
数量为 179,776,827 股，占公司总股本的 30.8165%。其中，包含因公司实施了 2021
年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4 股获得的转增股份
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
年年度利润分配方案的议案》，通过以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣
除回购专用账户的股份为基数，即以总股本 416,681,976 股扣除回购股份 460,930
股后的股份数量 416,221,046 股为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4
股，合计转增 166,488,419 股，本次分配后总股本为 583,170,395 股。具体内容详
见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021 年年度权益分派
实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-037）。
公司于 2022 年 8 月 29 日召开第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二
次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格与授予数
量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020
年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据
中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司有关业务规则的规定，公司于 2022 年 9 月 15 日收到中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2020 年限
制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个归属期的股份登记工作。本次限制
性股票归属完成后，公司股本总数由 583,170,395 股增加至 583,278,195 股。具体
内容详见公司于 2022 年 9 月 17 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露的《2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属结果
暨股份上市的公告》（公告编号：2022-064）。
公司于 2023 年 7 月 13 日召开第二届董事会第十次会议及第二届监事会第九
次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股
票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于 2020 年限
制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。根据中国
证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司有关业务规则的规定，公司于 2023 年 7 月 28 日收到中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2020 年限制性
股票激励计划首次授予限制性股票第二个归属期、预留授予限制性股票第一个归
属期的股份登记工作。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由 583,278,195
股增加至 583,378,039 股。具体内容详见公司于 2023 年 8 月 1 日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第
二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》（公告编
号：2023-043）。
除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本核查意见出具日，公司未
发生其他事项导致股本数量变化。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据《上海凯赛生物技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招
股说明书》等文件，本次申请上市流通的限售股股东所作承诺如下：
（一）公司控股股东 Cathay Industrial Biotech Ltd.承诺：
人管理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由
公司回购该部分股份。
（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），本人所持有的
公司股票锁定期自动延长 6 个月。
不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。
（二）济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市仲先企业
管理咨询合伙企业（有限合伙）、济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合
伙）承诺：
理本企业直接或间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司
回购该部分股份。
（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），或者上市后 6 个月期末收盘
价低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价），本企业所持有
的公司股票锁定期自动延长 6 个月。
不低于发行价（如在此期间除权、除息的，将相应调整发行价）。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股总数为 179,776,827 股，限售期为自公司股票
上市交易之日起 42 个月。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 2 月 19 日（因 2024 年 2 月 12 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售股
序 持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 占公司总股
号 量（股） 数量（股） 数量（股）
本比例
Cathay Industrial
Biotech Ltd.
济宁市伯聚企业管
限合伙）
济宁市仲先企业管
限合伙）
济宁市叔安企业管
限合伙）
合计 179,776,827 30.8165% 179,776,827 0
注 1：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数；
注 2：总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 179,776,827
五、控股股东及其关联方资金占用情况
公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
六、中介机构核查意见
经核查，保荐人中信证券、招商证券认为：
截至本核查意见出具日，凯赛生物本次上市流通的限售股股份持有人严格遵
守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺；本次限售股份上市流通数量
及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》及《上海证券交易所科创板股
票上市规则》等相关规定；公司关于本次首次公开发行部分限售股上市流通的信
息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐人对凯赛生物本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无
异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为中信证券股份有限公司关于《上海凯赛生物技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
孟 夏 周 焱
中信证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为招商证券股份有限公司关于《上海凯赛生物技术股份有限公司
首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陆永志 王大为
招商证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
