证券代码：300940 证券简称：南极光 公告编号：2024-005
深圳市南极光电子科技股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
“发行人”）本
次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的股份，解除限售股东户数共计
股票上市之日起 36 个月。
一、首次公开发行股份及上市后股份变动情况
（一）首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公司
首次公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕9 号）同意注册，公司首次公
开发行人民币普通股（A 股）股票 29,606,423 股，并于 2021 年 2 月 3 日在深圳
证券交易所创业板上市交易。公司首次公开发行前总股本 88,819,269 股，首次
公开发行股票完成后，公司总股本为 118,425,692 股，其中有流通限制或限售安
排的股票数量为 90,347,165 股,占发行后总股本的比例为 76.2902%；无流通限
制及限售安排的股票数量为 28,078,527 股,占发行后总股本的比例为 23.7098%。
（二）上市后股本变动情况
次会议，于 2022 年 4 月 22 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司 2021 年度利润分配预案的议案》，具体方案为：以公司 2021 年 12 月 31 日总
股本 118,425,692 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 1.52 元（含税），
派送现金股利 18,000,705.18 元（含税），剩余未分配利润结转至下一年度；不
送红股，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股，转增 71,055,415 股。2021
年年度权益分派方案已于 2022 年 5 月 6 日实施完成，公司总股本由 118,425,692
股增加至 189,481,107 股。具体内容详见公司 2022 年 4 月 26 日披露于巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021 年年度权益分派实施公告》。
次会议，于 2022 年 4 月 8 日召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。2022 年 5 月 10
日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了
《关于调整 2022 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予数量及授予价格的
议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。
名激励对象授予第一类限制性股票 109.0976 万股，该次授予的第一类限制性股
票的上市日为 2022 年 5 月 26 日。该次限制性股票授予登记完成后，公司股份总
数由 189,481,107 股增加至 190,572,083 股。具体内容详见公司 2022 年 5 月 23
日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年限制性股票激励计
划第一类限制性股票授予登记完成的公告》。
十四次会议，于 2023 年 5 月 15 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销及作废 2022 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
公司该次部分第一类限制性股票回购注销事宜已于 2023 年 7 月 7 日办理完成，
公司总股本由 190,572,083 股变更为 190,127,513 股。具体内容详见公司 2023
年 7 月 10 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年限制性
股票激励计划部分第一类限制性股票回购注销完成的公告》。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市南极光电子科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2022〕2807 号）同意注册。公
司向特定对象发行人民币普通股（A 股）股票 33,163,265 股。新增股份已于 2023
年 10 月 30 日上市，公司股本由 190,127,513 股变更为 223,290,778 股。具体内
容详见公司 2023 年 10 月 26 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《深
圳市南极光电子科技股份有限公司向特定对象发行 A 股股票上市公告书》。
第十七次会议，于 2023 年 11 月 28 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销及作废限制性股票
的议案》。公司该次限制性股票回购注销事宜已于 2024 年 1 月 26 日办理完成，
公司总股本由 223,290,778 股变更为 222,644,372 股。具体内容详见公司 2024
年 1 月 29 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于 2022 年限制性
股票激励计划第一类限制性股票回购注销完成的公告》。
本次上市流通的限售股份为首次公开发行前已发行的股份，股份数量为
个月。
截至本公告披露日，公司总股本为 222,644,372 股，其中尚未解除限售的股
份数量为 146,871,412 股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除股份限售的股东为姜发明、潘连兴、深圳市南极光管理咨询合
伙企业（有限合伙）
（以下简称“南极光管理”)、深圳市奥斯曼咨询管理合伙企
业（有限合伙）(以下简称“奥斯曼”）、潘景泉、张少漩、徐贤强，共计 7 名股
东。
本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招
股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》作出的承诺一
致，具体情况如下：
承诺
承诺人 承诺内容 履行情况
类型
管理本次发行前本人直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购 2021 年 2 月 3
该部分股份。 日在深圳证
股份 2、发行人首次公开发行股票并上市后 6 个月内，若发行人股票连 券交易所创
姜发明、
限售 续 20 个交易日的收盘价（发行人上市后发生除权除息事项的，上述价 业板发行上
潘连兴
承诺 格应作相应调整）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发 市，根据承诺
行价，所持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。 相关内容，股
不超过本人持有发行人股份总数的 25%，离职后半年内，不转让所持有 的锁定期为
的发行人股份；若本人在任期届满前离职的，本人在就任时确定的任期 2021 年 2 月 3
内和任期届满后六个月内，将继续遵守下列限制性规定： 日至 2024 年
①每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的百分之二 2 月 2 日，锁
十五； 定期内股东
②离职后半年内，不转让本人所持发行人股份； 严格遵守承
③《公司法》对董事、监事或高级管理人员股份转让的其他规定。 诺。
本人作出的上述承诺在本人持有公司股票期间持续有效，不因本人 2、在锁定期
职务变更或离职等原因而放弃上述承诺。承诺期限届满后，在符合相关 届满后，股东
法律法规和《公司章程》规定的条件下，本人所持有的公司股份可以上 将继续严格
市流通和转让。 遵守上述股
托他人管理本次发行前本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发 关承诺。
南极光管 行人回购该部分股份。
理、奥斯 2、发行人首次公开发行股票并上市后 6 个月内，若发行人股票连
曼 续 20 个交易日的收盘价（发行人上市后发生除权除息事项的，上述价
格应作相应调整）均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发
行价，本企业所持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。
自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理
本次发行前本公司直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该
部分股份。
潘景泉、
根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得减持
张少漩、
股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法律法
徐贤强
规以及深圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反相关
限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所业务
规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不减持。
中国证监会、证券交易所认可的方式进行；
公告，并按照交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务；持有发行
人股份低于 5%以下时除外；
姜发明、 的本次公开发行前的发行人股份，每年转让的股份不超过本人/本企业
潘连兴、 股份 持有的发行人股份的 25%（若发行人有送股、转增股本或增发等事项的，
南极光管 减持 上述股份总数应作相应调整）；且减持价格不低于发行价（发行人上市
理、奥斯 承诺 后发生除权除息事项的，减持价格应作相应调整） ；
曼 4、根据法律法规以及深圳证券交易所业务规则的规定，出现不得
减持股份情形时，承诺将不会减持发行人股份。锁定期满后，将按照法
律法规以及深圳证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违反
相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及深圳证券交易所
业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不减持；
履行上述承诺。
截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在
相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东
不存在非经营性占用公司资金的情形，公司不存在对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
本次实际可上
所持限售股份总 本次解除限售
序号 股东名称 占总股本比例 市流通数量 备注
数（股） 数量（股）
（股）
注1
合计 113,705,728 51.0706% 113,705,728 30,284,176
注 1：姜发明先生为公司董事长，潘连兴先生为公司董事、总经理，在其限售股份上市
后，在任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有公司股份总数的 25%，离职后半
年内不转让其所持有的公司股份。
姜发明先生本次解除限售股份中 7,700,000 股处于质押状态，潘连兴先生本次解除限售
股份中 13,638,880 股处于质押状态，上述股份解除质押后根据相关规则上市流通。
其中，姜发明先生、潘连兴先生除直接持股外，还通过南极光管理、奥斯曼间接持有公
司股份。根据姜发明先生、潘连兴先生、南极光管理、奥斯曼所作出的承诺，上述股东在本
次锁定期满后两年内减持本人/本企业持有的公开发行前的股份，每年转让的股份不超过本
人/本企业持有的公司股份的 25%（若公司有送股、转增股本或增发等事项的，上述股份总
数相应调整）；且减持价格不低于发行价。
注 2：除上述情形外，公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任董事、监事或
高级管理人员，无股东为公司前任董事、监事、高级管理人员且离职未满半年，本次解除限
售股股份不存在其他被质押、冻结的情形。
注 3：上表合计数与各明细数相加之和在尾数上有差异，系四舍五入所致。
本次股份解除限售后，公司股东将自觉遵守其关于股份减持的相关承诺，遵
守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公
司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，公司董事
会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履
行股份限售承诺情况。
四、股权结构变动表
本次限售股解除限售后，公司股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质
股份数量 股份数量
比例 增加 减少 比例
（股） （股）
一、限售流通
股/非流通股
二、无限售条
件流通股
三、总股本 222,644,372 100.0000% - - 222,644,372 100.0000%
注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理
结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次申请首次公开发行前已发行股份上市流通
的股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺，公司本次申请解除限售的首次公开
发行前已发行股份的数量及上市流通的相关事项符合《证券发行上市保荐业务管
理办法》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 13 号——保荐业务》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
-创业板上市公司规范运作》等法律法规的有关规定。公司对本次限售股份上市
流通相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次首次公开发行前已
发行股份的上市流通事项无异议。
六、备查文件
开发行前已发行股份上市流通的核查意见。
特此公告。
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