国元证券股份有限公司
关于浙江迎丰科技股份有限公司
首次公开发行限售股上市流通的核查意见
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为浙江迎丰科
技股份有限公司（以下简称“迎丰股份”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐
机构，负责迎丰股份的持续督导工作。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的要求，对
迎丰股份首次公开发行限售股上市流通进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次上市流通的限售股类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江迎丰科技股份有限公司首次公开发行股
票的批复》
（证监许可〔2020〕2782 号）核准同意，公司首次向社会公众发行人民币普
通股 8,000 万股，并于 2021 年 1 月 29 日在上海证券交易所上市。公司首次公开发行股
票完成后，总股本为 440,000,000 股，其中有限售条件流通股 360,000,000 股，无限售
条件流通股为 80,000,000 股。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股票上市
之日起 36 个月，共涉及 8 名限售股股东，对应的股份数量为 341,052,632 股，占公司
股本总数的 77.51%，该部分限售股将于 2024 年 1 月 31 日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于首次公开发行限售股，自公司首次公开发行股票限售股
形成至今，公司未发生因配股、公积金转增股本导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，本次解除限售并申请上市流通的股东
就其股份锁定情况承诺如下：
（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间
接持有公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份；
（2）所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司股票首次
公开发行价格（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）；
（3）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公
开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的
发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，若公司股票在此期间发生除权、除
息的，发行价格将作相应调整。
（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或
间接持有公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份；
（2）在本人股份锁定期满后，担任公司董事或高级管理人员期间每年转让的公司
股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内不转让本人
直接或间接持有的公司股份；
（3）若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司股票首次公开发
行价格（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）；
（4）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公
开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的
发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，若公司股票在此期间发生除权、
除息的，发行价格将作相应调整；
（5）本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
企业（有限合伙）以及自然人股东马越波、马漫烨、马雅萍承诺：
（1）自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有公司
公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购上述股份；
（2）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公
开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的
发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月（若公司股票在此期间发生除权、除
息的，发行价格将作相应调整）。
（1）在本人股份锁定期满后，担任公司董事或高级管理人员期间每年转让的公司
股份不超过本人直接或间接持有的公司股份总数的百分之二十五；
（2）离职后半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份；
（3）若本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格将不低于公司股票首次公开发
行价格（若发生除权、除息事项的，减持价格作相应调整）；
（4）公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于公司首次公
开发行股票时的发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于公司首次公开发行股票时的
发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月，若公司股票在此期间发生除权、
除息的，发行价格将作相应调整；
（5）本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
截至相关公告披露日，上述股东均严格履行承诺，不存在相关承诺未履行影响本次
限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
经核查，公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。
五、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股份数量为 341,052,632 股。
（二）本次上市流通日期为 2024 年 1 月 31 日。
（三）限售股上市流通明细清单。
持有限售股占
序 持有限售股数 本次上市流通 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 量（股） 数量（股） 数量（股）
例（%）
绍兴迎丰领航投资合伙企
业（有限合伙）
浙江绍兴迎丰世纪投资合
伙企业（有限合伙）
合 计 341,052,632 77.51 341,052,632 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 - 341,052,632
六、股本变动结构表
单位：股
项目 本次上市前 变动数 本次上市后
有限售条件
的流通股份
有限售条件的流通股份合计 341,052,632 -341,052,632 0
无限售条件 A股 98,947,368 341,052,632 440,000,000
的流通股份 无限售条件的流通股份合计 98,947,368 341,052,632 440,000,000
股份总额 440,000,000 0 440,000,000
七、保荐机构核查意见
经核查,保荐机构认为：迎丰股份本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关
法律法规的要求。迎丰股份本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法
律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东均严格履行了
其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，迎丰股份关
于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对迎丰股份本次限
售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于浙江迎丰科技股份有限公司首次公
开发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
孔晶晶 章郑伟
国元证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
