上海创力集团股份有限公司 信息披露管理办法
上海创力集团股份有限公司
信息披露管理办法
（2024年1月修订）
第一章 总 则
第一条 为确保上海创力集团股份有限公司（以下简称“公司”）信息披露的及时、
准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》等有关法律法规以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）制定的《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等
有关规定及《上海创力集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定
本办法。
第二条 本办法所称“信息披露”，是当有需要定期披露的信息、发生或即将发生可
能对公司证券及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）
时，根据法律、行政法规、部门规章和其他有关规定及时在上海证券交易所的网站和
符合中国证监会规定条件的媒体上公告。
第三条 本办法所称的“信息”，是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生
较大影响的信息，以及中国证监会和上海证券交易所要求披露的其他信息。
第四条 本办法适用公司及其董事、监事、高级管理人员、股东或者存托凭证持有
人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、
破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规
规定的相关主体（以下合称为“信息披露义务人”)。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
第五条 信息披露义务人应当按照相关法律法规、规范性文件以及上海证券交易所
的相关规定及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清
晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确
保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得提前向任何单位和个人泄露。
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第七条 公司和相关信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员和其他内幕信
息知情人在信息披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内。内幕信息知情人
在内幕信息依法披露前，不得公开或者不得泄露公司内幕信息、买卖或者建议他人买
卖公司股票及其衍生品种。
第八条 公司及其董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，
以及信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
不能保证公司披露的信息内容真实、准确、完整或者对公司所披露的信息存在异议的，
应当在公告中作出相应声明并说明理由，并予以披露。
第九条 公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的
判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性
陈述。披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息，应当合理、谨慎、
客观。
公司和相关信息披露义务人披露信息，应当内容完整，充分披露对公司股票及其
衍生品种交易价格有较大影响的信息，揭示可能产生的重大风险，不得有选择地披露
部分信息，不得有重大遗漏。信息披露文件材料应当齐备，格式符合规定要求。
第十条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人
应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义时，以中文文本为准。
第十一条 公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查
文件报送上海证券交易所（以下简称“上交所”），并在上交所网站和符合中国证监
会规定的媒体披露。同时，将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。
信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得
以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报
告形式代替应当履行的临时报告义务。
第十二条 公司及相关信息披露义务人应当关注公共传媒（包括主要网站）关于本
公司的报道，以及本公司股票及其衍生品种的交易情况，及时向有关方面了解真实情
况，在规定期限内如实回复上交所就上述事项提出的问询，并按照本办法的规定和上
交所要求及时就相关情况作出公告，不得以相关事项存在不确定性或需要保密为由不
履行报告和公告义务。
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第十三条 公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露重大信息，
不得有意选择披露时点。
第十四条 公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有关
规定履行信息披露义务，积极配合公司做好信息披露工作，及时告知公司已发生或者
拟发生的重大事件或者重大信息，并在披露前不对外泄漏相关信息。
第十五条 公司发生的或与之有关的事件没有达到《上市规则》的披露标准，或者
《上市规则》没有具体规定，但上交所或公司董事会认为该事件可能对公司股票及其
衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当比照《上市规则》及时披露，且在发生
类似事件时，按照同一标准予以披露。
第十六条 公司拟披露的信息被依法认定为国家秘密，按照本办法披露或者履行相
关义务可能导致其违反法律法规或者危害国家安全的，可以按照上交所相关规定豁免
披露。
公司及相关信息披露义务人拟披露的信息属于商业秘密、商业敏感信息，按照本
办法披露或者履行相关义务可能引致不当竞争、损害公司及投资者利益或者误导投资
者的，可以按照上交所相关规定暂缓或者豁免披露该信息。
公司按照本条第一款和第二款规定暂缓披露或豁免披露其信息的，应当符合以下
条件：
（一）相关信息未泄露；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司证券及其衍生品种交易未发生异常波动。
暂缓、豁免披露的原因已经消除的，公司应当及时披露相关信息，并说明未及时
披露的原因、公司就暂缓或者豁免披露已履行的决策程序和已采取的保密措施等情况。
公司暂缓、豁免信息披露不符合本条第一款、第二款和第三款要求的，公司应当
及时履行信息披露及相关义务。
第十七条 公司应当配备信息披露所必要的通讯设备，加强与投资者特别是社会公
众投资者的沟通和交流，设立专门的投资者咨询电话并对外公告，如有变更应及时进
行公告。
公司应保证咨询电话线路畅通，并保证在工作时间有专人负责接听。如遇重大事
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件或其他必要时候，公司可开通多部电话回答投资者咨询。
第三章 信息披露的基本内容
第十八条 公司信息披露形式包括定期报告和临时报告。
公司在披露信息前，应当按照上交所的要求报送定期报告或者临时报告文稿和相
关备查文件。公告文稿应当使用事实描述性的语言，简洁明了、逻辑清晰、语言浅白、
易于理解，不得含有宣传、广告、恭维、诋毁等性质的词句。
第十九条 公司及相关信息披露义务人的公告应当在上交所网站和符合中国证监会
规定条件的媒体披露。
公司和相关信息披露义务人应当保证披露的信息内容与向上交所提交的公告材料
内容一致。公司披露的公告内容与提供给上交所的内容不一致的，应当立即向上交所
报告并及时更正。
第二十条 公司定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资者作出投资决策有
重大影响的信息，均应当披露。
年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会计年
度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露。
公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向上交所报告，并公告不
能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
第二十一条 年度报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，
公司前 10 大股东持股情况；
（四） 持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五） 董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情况；
（六） 董事会报告；
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（七） 管理层讨论与分析；
（八） 报告期内重大事件及对公司的影响；
（九） 财务会计报告和审计报告全文；
（十） 中国证监会规定的其他事项。
第二十二条 中期报告应当记载以下内容：
（一） 公司基本情况；
（二） 主要会计数据和财务指标；
（三） 公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股情况，
控股股东及实际控制人发生变化的情况；
（四） 管理层讨论与分析；
（五） 报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六） 财务会计报告；
（七） 中国证监会规定的其他事项。
第二十三条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过，未经董事会审议通过的定
期报告不得披露。
第二十四条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董
事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应当签
署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和
审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、
准确、完整地反映公司的实际情况。
董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应
当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。
董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或
者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予
披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
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董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其保证
定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
第二十五条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下列情形之一的，应当在会
计年度结束后 1 个月内进行预告：
（一）净利润为负值；
（二）净利润实现扭亏为盈；
（三）实现盈利，且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（四）扣除非经常性损益前后的净利润孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的
业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
（六）本所认定的其他情形。
公司预计半年度经营业绩将出现前款第（一）项至第（三）项情形之一的，应当
在半年度结束后 15 日内进行预告。
公司预计报告期实现盈利且净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上，但存
在下列情形之一的，可以免于按照本条第一款第（三）项的规定披露相应业绩预告：
（一）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于 0.05 元；
（二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于 0.03 元。
第二十六条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传闻导致公司证券及其衍
生品种交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。
第二十七条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当
针对该审计意见涉及事项作出专项说明。
第二十八条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产
生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一） 公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二） 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产
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总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
资产的百分之三十；
（三） 公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资
产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四） 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五） 公司发生重大亏损或者重大损失；
（六） 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七） 公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行
职责；
（八） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的
情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或相似业
务的情况发生较大变化；
（九） 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合
并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十） 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；
（十一） 公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；
公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，或涉嫌犯
罪被依法采取强制措施，或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会
行政处罚；
（十二） 公司发生大额赔偿；
（十三） 公司计提大额资产减值准备；
（十四） 公司出现股东权益为负值；
（十五） 公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债券未提
取足额坏账准备；
（十六） 新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
（十七） 公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂牌；
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（十八） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五以
上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者出
现被强制过户风险；
（十九） 主要资产被查封、扣押或者冻结，主要银行账户被冻结；
（二十） 上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一） 主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二） 获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负债、
权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三） 聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四） 会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五） 因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关
机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六） 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严重
违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十七） 除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违
规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十八） 中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，应当及
时将知悉的情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第二十九条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露
义务：
（一） 董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
（二） 有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时（无论是否附加条件或期
限）；
（三） 公司（含任一董事、监事或者高级管理人员）知悉或者应当知悉该重大
事件发生时。
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重大事项尚处于筹划阶段，但在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司
及相关信息披露义务人应当及时披露相关筹划情况和既有事实：
（一） 该重大事件难以保密；
（二） 该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
（三） 公司证券及其衍生品种交易发生异常波动。
第三十条 公司在规定时间无法按规定披露重大事项的详细情况的，可以先披露提
示性公告说明该重大事项的基本情况，解释未能按要求披露的原因，并承诺在 2 个交
易日内披露符合要求的公告。
第三十一条 公司及相关信息披露义务人筹划重大事项，持续时间较长的，应当按
规定分阶段披露进展情况，及时提示相关风险，不得仅以相关事项结果尚不确定为由
不予披露。
已披露的事项发生重大变化，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影
响的，公司及相关信息披露义务人应当及时披露进展公告。
第三十二条 公司控股子公司发生本办法第二十八条规定的重大事件，可能对公司
证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，视同公司发生的重大事项，公司应当履
行信息披露义务。
第三十三条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的事件的，公司应当参照本办法相关规定，履行信息披露义务。
第三十四条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导致公司
股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，公司应当依法履行报告、公告义务，
披露权益变动情况。
第三十五条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于
本公司的报道。
证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍
生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当
以书面方式问询。
公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否存在
拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作。
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第三十六条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者上交所认定为异常交
易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披
露。
第三十七条 除依法应当披露的信息之外，公司及相关信息披露义务人可以自愿披
露与投资者作出价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，
不得误导投资者。
公司及相关信息披露义务人自愿披露的信息，应当真实、准确、完整，遵守公平
原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
公司及相关信息披露义务人自愿披露信息的，应当审慎、客观，不得利用该等信
息不当影响公司股票及其衍生品种交易价格、从事内幕交易、市场操纵或者其他违法
违规行为
第四章 信息披露事务管理
第三十八条 本办法由公司董事会负责实施，由公司董事长作为实施信息披露事务
管理制度的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。董事会办公室（证券办）为信
息披露事务的管理部门。
第三十九条 本办法由公司监事会负责监督。监事会应当对信息披露事务管理制度
的实施情况进行定期或不定期检查，对发现的重大缺陷及时督促公司董事会进行改正，
并根据需要要求董事会对制度予以修订。董事会不予更正的，监事会可以向上交所报
告。
第四十条 公司董事会应对信息披露事务管理制度的年度实施情况进行自我评估，
在年度报告披露的同时，将关于信息披露事务管理制度实施情况的董事会自我评估报
告纳入年度内部控制自我评估报告部分进行披露。
第四十一条 公司定期报告的编制、审议和披露程序：
（一） 公司总部各部门以及各分公司、子公司应认真提供基础资料，董事会秘
书对基础资料进行审查，组织相关工作；总经理、副总经理、董事会秘书等高级管理
人员应当及时编制定期报告草案，由董事会秘书在法律法规及《公司章程》规定的期
限内送达公司董事和监事审阅；
（二） 董事长召集和主持董事会会议审议定期报告；
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（三） 监事会对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的形式提出书
面审核意见；
（四） 董事会秘书负责并责成董事会办公室（证券办）进行定期报告的披露工
作。
第四十二条 公司重大事件的报告、传递、审核和披露程序：
（一） 董事、监事和高级管理人员知悉重大事件发生时，应当立即报告董事长，
同时告知董事会秘书，董事长接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘
书组织临时报告的披露工作；
（二） 公司总部各部门以及各分公司、子公司应及时向董事会秘书或董事会办
公室（证券办）报告与本部门、本公司相关的未公开重大信息；
（三） 董事会秘书组织协调公司相关各方起草临时报告披露文稿，公司董事、
监事、高级管理人员、各部门及下属公司负责人应积极配合董事会秘书做好信息披露
工作；
（四） 对于需要提请股东大会、董事会、监事会等审批的重大事项，董事会秘
书及董事会办公室（证券办）应协调公司相关各方积极准备相关议案，于法律法规及
《公司章程》规定的期限内送达公司董事、监事或股东审阅；
（五） 董事会秘书对临时报告的合规性进行审核。对于须履行公司内部相应审
批程序的拟披露重大事项，由公司依法召集的股东大会、董事会、监事会按照法律法
规及《公司章程》的规定作出书面决议。
第四十三条 公司董事、监事、高级管理人员应当勤勉尽责，关注信息披露文件的
编制情况，保证定期报告、临时报告在规定期限内披露，配合公司及其他信息披露义
务人履行信息披露义务。
第四十四条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发
生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
第四十五条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监
督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提
出处理建议。
第四十六条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出
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现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
第四十七条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露的
信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会
秘书有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级管理人员相关会议，有权了
解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。
董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露
的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员和其他人员非经董
事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，副总经理应当配合董事会秘书在
财务信息披露方面的相关工作。
第四十八条 公司董事会办公室（证券办）为公司信息披露事务管理部门。公司财
务部门、对外投资部门等其他相关职能部门和公司下属公司应密切配合董事会办公室
（证券办），确保公司定期报告和临时报告的信息披露工作能够及时进行。
第四十九条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事会，
并配合公司履行信息披露义务。
（一） 持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相
似业务的情况发生较大变化；
（二） 法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司 5%以上股份
被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权，或者出现被强制
过户风险；
（三） 拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四） 中国证监会规定的其他情形。
应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍生品
种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出书面报告，
并配合公司及时、准确地公告。
公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向其提
供内幕信息。
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第五十条 公司向特定对象发行股票时，其控股股东、实际控制人和发行对象应当
及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
第五十一条 通过接受委托或者信托等方式持有公司 5%以上股份的股东或者实际
控制人，应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义务。
第五十二条 公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人是本部门及本公司披
露信息报告的第一责任人。公司总部各部门以及各分公司、子公司应指派专人作为指
定联络人，负责向董事会办公室（证券办）或董事会秘书报告信息。
第五十三条 公司子公司发生本办法规定的重大事件时，应将涉及子公司经营、对
外投资、股权变化、重大合同、担保、资产出售、以及涉及公司定期报告、临时报告
信息等情况以书面形式及时、真实、准确、完整地通过各相关事业部或直接向董事会
秘书或董事会办公室（证券办）报告。
第五十四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行动
人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明。公司
应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通
过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避关联交易审议程序和信息披露义务。
第五十五条 信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与其执业
相关的所有资料，并确保资料的真实、准确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十六条 公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议后及时通知会计师事务
所，公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
股东大会作出解聘、更换会计师事务所决议的，公司应当在披露时说明更换的具体原
因和会计师事务所的陈述意见。
第五十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确
性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责义务的除
外。
公司董事长、总经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准
确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
公司董事长、总经理、副总经理应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、
及时性、公平性承担主要责任。
第五十八条 公司应与聘请的会计师、律师等外部知情人士订立保密协议或制定严
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格的保密安排，确保相关信息在公开披露之前不对外泄露。
第五十九条 公司及相关信息披露义务人应加强对处于筹划阶段的重大事件及未
公开重大信息的保密工作，并保证其处于可控状态。公共媒体上出现与公司股东、实
际控制人有关的、对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或者传
闻，股东、实际控制人应当及时就有关报道或者传闻所涉及的事项准确告知公司，并
积极主动配合公司的调查和相关信息披露工作。
第六十条 公司及相关信息披露义务人应对内刊、网站、宣传资料等进行严格管理，
防止在上述资料中泄露未公开重大信息。
第六十一条 公司应当根据国家财政主管部门的规定，建立并执行财务管理和会计
核算制度，公司董事会及管理层应当负责检查监督内部控制的建立和执行情况，保证
相关控制规范的有效实施。
第六十二条 公司通过年度报告说明会、业绩说明会、分析师会议、路演、接受投
资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通
时，不得提供内幕信息，不得透露或泄漏未公开重大信息。
公司及相关信息披露义务人确有需要的，可以在非交易时段通过新闻发布会、媒
体专访、公司网站、网络自媒体等方式对外发布重大信息，但应当于最近一个信息披
露时段内披露相关公告。
公司董事、监事、高级管理人员和董事会办公室（证券办）等信息披露的执行主
体，在接待投资者、证券服务机构、各类媒体时，若对于该问题的回答内容个别或综
合的等同于提供了尚未披露的重大信息，上述知情人均不得回答。证券服务机构、各
类媒体误解了公司提供的任何信息以致在其分析报道中出现重大错误，公司应要求其
立即更正；拒不更正的，公司应及时发出澄清公告进行说明。
机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、座谈沟通时，公司
应合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开重大信息。
公司因特殊情况需要向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机
构、商务谈判对手方等报送文件和提供未公开重大信息时，应当及时向上交所报告，
依据上交所相关规定履行信息披露义务。公司还应当要求中介机构、商务谈判对手方
等签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖且不建
议他人买卖该公司股票及其衍生品种。
上海创力集团股份有限公司 信息披露管理办法
公司实行信息披露备查登记制度，对接受或邀请特定对象的调研、沟通、采访等
活动予以详细记载，内容包括活动时间、地点、方式（书面或口头）、有关当事人姓
名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有关资料等，并将信息披露备查登记主要
内容置于公司网站或以公告形式予以披露。
第六十三条 公司董事会秘书负责管理对外信息披露的文件档案。公司董事、监事、
高级管理人员履行职责情况应由公司董事会秘书或由其指定的记录员负责记录，并作
为公司档案由董事会秘书负责保管。
第六十四条 对于有关人员的失职导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失
时，公司有权对该责任人员给予批评、警告、直至解除其职务的处分，并且可以向其
提出合理赔偿要求。
第五章 附 则
第六十五条 本办法下列用语的含义：
（一） 为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务
机构，是指为证券发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具保荐书、审计报告、
资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的保荐人、会计师
事务所、资产评估机构、律师事务所、财务顾问机构、资信评级机构。
（二） 及时，是指自起算日起或者触及披露时点的两个交易日内。
（三） 指定媒体，是指《公司章程》中确定的符合《中国证监会》规定的报刊
和网站。
第六十六条 本办法经公司董事会审议通过后生效，修改时亦同。
第六十七条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的规定执行；本办法如与国家法律、法规、规范性文件或《公司章程》相抵触时，按
国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第六十八条 本办法所称“以上”、“内”、“以下”，都含本数；“过”不含本
数。
第六十九条 本办法由董事会负责解释。
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