中信建投证券股份有限公司
关于山东东岳有机硅材料股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东岳硅材（300821，SZ）
保荐代表人姓名：刘建亮 联系电话：0755-22663069
保荐代表人姓名：罗贵均 联系电话：0755-25919123
现场检查人员姓名：刘建亮
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月-2024 年 1 月
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及各项公司治理制度，查阅公司三会会议资料及信息披露文件，
对相关人员进行访谈等。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
件和交易所相关业务规则履行职责
√
务
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和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关制度、资料；查阅董事会专门委员会相关会议文件。
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用）
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门（如适用）
交的工作计划和报告等（如适用）
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度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
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行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
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合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度，查阅公司信息披露文件及相关支持性
文件等。
√
管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅相关制度；对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；取得关联方清单，
查阅公司关联交易、对外担保相关资料文件。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
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上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司《募集资金管理制度》，查阅公司募集资金三方监管协议，查阅公司
与募集资金使用有关的公告、对账单、合同、付款凭证等，对公司相关人员进行访谈等。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告等资料，与管理层进行访谈了解公司；查阅同行业业绩情
况等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事项及执行情
况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅《公司章程》、分红计划、实施情况相关决议及信息披露文件，查阅公司
重大合同、大额资金支付记录及相关凭证，查看公司经营环境等。
√
险
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于山东东岳有机硅材料股份有
限公司2023年定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘建亮 罗贵均
中信建投证券股份有限公司
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