证券代码：300083 证券简称：创世纪 公告编号：2024-008
广东创世纪智能装备集团股份有限公司
关于2020年限制性股票激励计划（修订后）第三个
归属期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
象为 104 人，拟归属股份合计 1,223.10 万股。
广东创世纪智能装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年 1 月
《关于 2020 年限制性股票激励计划（修订后）第三个归属期归属条件成就的议
案》，2020 年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）第三个归属期归
属条件已成就，公司将按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理股
票归属相关事宜。现将有关事项说明如下：
一、 激励计划实施情况概要
(一) 激励计划股票来源
公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
(二) 激励计划授予对象及数量
激励计划授予的激励对象合计 125 人，包括：
上述所有激励对象，不包括独立董事、监事。
公司股本总额的 2.94%。
激励计划授予限制性股票的分配情况如下表所示：
获授权益数量 占授予权益 占激励计划公告日
姓名 职务
（万股） 总数的比例 股本总额的比例
夏军 董事长 1,200.00 28.57% 0.84%
蔡万峰 董事、总经理 200.00 4.76% 0.14%
其他中高层管理人员、其他核心技术（业
务）人员、关键岗位员工合计123人
合计 4,200.00 100.00% 2.94%
说明：1、公司原副总经理、董事会秘书黄博先生、原财务总监伍永兵先生被授予的限
制性股票在“其他中高层管理人员”中列示；
名。
(三) 激励计划股票归属安排
激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例
分次归属，归属日必须为交易日。归属日不得为下列区间日：
公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；
本激励计划授予的限制性股票各批次归属安排如下表所示：
归属安排 归属期间 归属比例
自授予之日起 12 个月后的首个交易日起至授予之日起 24 个月
第一个归属期 40%
内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起 36 个月
第二个归属期 30%
内的最后一个交易日当日止
自授予之日起 36 个月后的首个交易日起至授予之日起 48 个月
第三个归属期 30%
内的最后一个交易日当日止
(四) 激励计划归属条件
同时满足下列归属条件时，激励对象获授的限制性股票方可办理归属事宜：
（1） 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（2） 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
者无法表示意见的审计报告；
（3） 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承
诺进行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；
（5） 中国证监会认定的其他情形。
（1） 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2） 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3） 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（4） 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5） 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6） 中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第 1 条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获
授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；某一激励对象发生上述第
股票取消归属，并作废失效。
本激励计划的考核年度为 2020-2022 年三个会计年度，每个会计年度考核
一次。考核主体为上市公司和从事高端智能装备业务的深圳市创世纪机械有限
公司（以下简称“深圳创世纪”）及其下属企业，授予的限制性股票各年度业
绩考核目标如下表所示：
归属安排 考核要求
第一个归属期 上市公司及深圳创世纪（合并财务报表）2020 年营业收入均不低于 28 亿元
上市公司及深圳创世纪（合并财务报表）2021 年营业收入均不低于 38 亿
第二个归属期
元，或 2020-2021 年两年累计营业收入不低于 66 亿元
上市公司及深圳创世纪（合并财务报表）2022 年营业收入均不低于 51 亿
第三个归属期
元，或 2020-2022 年三年累计营业收入不低于 117 亿元
注：上述业绩考核目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可归属的限
制性股票均不得归属，并作废失效。
根据公司制定的绩效管理办法，在本计划有效期内的各年度，对所有激励
对象进行考核。个人层面归属比例（N）按下表考核结果确定：
绩效考核结果 优秀 良好 合格 不合格
个人归属比例（N） 100% 100% 60% 0%
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年实际归属的限制性股票
数量=个人当年计划归属的数量×个人层面归属比例（N）。激励对象当期计划
归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递
延至下一年度。
(五) 激励计划已履行的相关程序
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请
股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》以及
《关于召开 2020 年第八次临时股东大会的议案》，独立董事对激励计划是否有
利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益等事项发表了独
立意见。
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实
公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会认为激
励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情
形，公司满足实施本次激励计划的条件，激励计划的实施履行了相关法定程序，
激励对象主体资格合法、有效。
激励计划（草案）》出具了法律意见书；2020 年 11 月 17 日，上海荣正投资咨
询股份有限公司对公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》出具了财务顾
问意见。
官网对激励对象名单进行了公示。在公示期限内，公司监事会未收到任何组织
或个人提出的异议或不良反映。此外，监事会对激励计划激励对象名单进行了
核查，并于 2020 年 11 月 29 日出具了《监事会关于 2020 年限制性股票激励计
划激励对象名单的公示及核查情况说明》。
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提
请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并
对《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票
情况的自查报告》进行了公告。
会第十三次会议，审议通过了《关于公司向 2020 年限制性股票激励计划激励对
象授予限制性股票的议案》，同意公司以 2020 年 12 月 3 日为授予日，向激励
计划的 125 名激励对象授予 4,200 万股限制性股票。公司独立董事就激励计划
的授予事项出具独立意见。
激励计划授予事项出具了法律意见书；上海荣正投资咨询股份有限公司就公司
事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票第一个归属期
归属条件成就的议案》。公司 2020 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条
件即将成就，公司将按照激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属
相关事宜。本次符合归属条件的激励对象共计 121 人，可归属的限制性股票数
量为 1,680 万股，占公司目前总股本的 1.10%。
监事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划
（草案）（修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法>（修订稿）的议案》，公司独立董事发表了独立意见。
广东海派律师事务所就公司调整 2020 年限制性股票激励计划相关事项出具
了法律意见书；上海荣正投资咨询股份有限公司就公司《2020 年限制性股票激
励计划（草案）（修订稿）》出具了独立财务顾问报告。
了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）>及其摘要的议
案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>（修订稿）的
议案》。
监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划
（修订后）第一个归属期归属条件成就的议案》，公司独立董事发表了独立意
见。
监事会第三十三次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部
分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2020 年限制性股票激励计划
（修订后）第二个归属期归属条件成就的议案》，本次符合归属条件的激励对
象共计 111 人，可归属限制性股票数量为 1,232.40 万股，占公司目前总股本的
核查，并出具了《关于 2020 年限制性股票激励计划（修订后）第二个归属期归
属名单的核查意见》。
广东海派律师事务所就公司 2020 年度限制性股票激励计划第二个归属期归
属条件成就事项出具了法律意见书；上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限
公司就上述事项出具了独立财务顾问意见。
会第八次会议，审议通过了《关于作废 2020 年限制性股票激励计划部分已授予
尚未归属的限制性股票的议案》《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（修订
后）第三个归属期归属条件成就的议案》，本次符合归属条件的激励对象共计
公司监事会对本次归属对象名单进行了核查，并出具了《关于 2020 年限制性股
票激励计划（修订后）第三个归属期归属名单的核查意见》。
广东海派律师事务所就公司 2020 年度限制性股票激励计划第三个归属期归
属条件成就事项出具了法律意见书；上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限
公司就上述事项出具了独立财务顾问意见。
二、 本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
由于 6 名激励对象已离职，不符合激励对象资格，1 名激励对象业绩考核
未达标，归属比例为 0%；公司经第六届董事会第九次会议决议，针对已离职激
励对象、业绩考核未达标激励对象已获授予尚未归属的剩余 9.30 万股限制性股
票予以作废处理。公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期激励对象人数
为 104 人，第三个归属期实际可归属的限制性股票为 1,223.10 万股。
除上述内容外，本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在
差异。
三、 激励计划第三个归属期条件成就情况
(一) 第三个归属期届至的说明
根据公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》，2020 年限
制性股票各批次归属期为自限制性股票授予日起 12 个月、24 个月、36 个月。
限制性股票第三个归属期自授予之日起 24 个月后的首个交易日起至授予之日起
第三个归属期。
(二) 第三个归属期归属条件成就的说明
序号 归属条件 成就情况
公司未发生如下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计
③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
④法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激 励 对 象 未发 生 相 关情形 ， 满 足 归属 条
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 件。
④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；
⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥中国证监会认定的其他情形。
（1）根据众华会计师事务所（特殊普通合
公司层面业绩考核要求： 伙）出具的众会字(2022)第 00151 号《审计
第三个归属期，上市公司及深圳创世纪（合并财务 报告》、天职国际会计师事务所（特殊普
报表）2022 年营业收入均不低于 51 亿元，或 2020- 通 合 伙 ） 出 具 的 天 职 业 字 （ 2023 ） 第
序号 归属条件 成就情况
（2）根据众华会计师事务所（特殊普通合
伙）出具的众会字(2022)第 00152 号《审计
报告》、天职国际会计师事务所（特殊普
通 合 伙 ） 出 具 的 天 职 业 字 （ 2023 ） 第
并财务报表）2020 年-2022 年度实现的营
业收入为 127.66 亿元；
因此，2020-2022 年三年公司及深圳创世纪
（合并财务报表）业绩均满足累计营业收
入不低于 117 亿元的考核要求。
业收入不低于 117 亿元的考核要求。
个人层面绩效考核要求：
在公司业绩目标达成的前提下，激励对象个人当年
本考核期内，6 名激励对象已离职，不再
实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数
具备激励对象资格；1 名激励对象业绩考
量×个人层面归属比例（N）。激励对象当期计划
核结果为“不合格”，归属比例为 0%；剩
归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全
余 104 名激励对象考核结果为优秀或良
好，满足 100%归属比例条件。
个人层面归属比例（N）按以下考核结果确定：
本 次 符 合 归 属 条 件 的 激 励 对 象 共 计 104
考核结果为优秀，归属比例 100%；
人，可归属的限制性股票数量为 1,223.10
考核结果为良好，归属比例 100%；
万股。
考核结果为合格，归属比例 60%；
考核结果为不合格，归属比例 0%。
四、 激励计划第三个归属期可归属的具体情况
(一) 授予日：2020 年 12 月 3 日；
(二) 第三个归属期可归属人数：104 人；
(三) 第三个归属期可归属股数：1,223.10 万股；
(四) 归属价格：4 元/股；
(五) 股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通股股票。
(六) 激励对象名单及归属情况
已获授限制性 归属数量占已获授 本次归属数量占
本次归属数量
姓名 职务 股票数量 予的限制性股票总 公司当前总股本
（万股）
（万股） 量的百分比 的比例
夏军 持股5%以上股东、董事长 1,200.00 360.00 30% 0.21%
蔡万峰 董事、总经理 200.00 60.00 30% 0.04%
其他中高层管理人员、核心技术（业务）
人员、关键岗位员工合计102人
合计 4,077.00 1,223.10 30% 0.73%
(七) 公司将在 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的
相关事项经董事会审议通过后，根据激励对象缴纳资金等的具体情况办理限制
性股票归属登记事宜。
五、 监事会意见
公司 2024 年 1 月 12 日召开第六届监事会第八次会议，监事会以赞成 3 票、
反对 0 票、弃权 0 票的表决结果，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计
划（修订后）第三个归属期归属条件成就的议案》。公司监事会经核查认为：
公司 2020 年限制性股票激励计划（修订后）第三个归属期归属条件已经成
就，符合归属条件的激励对象为 104 人，拟归属股份合计 1,223.10 万股。本次
归属符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》《2020 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，激励对象的归属资格合法、
有效。同意公司为满足条件的激励对象办理限制性股票第三个归属期归属相关
事宜。
六、 监事会对激励对象名单的核实意见
公司监事会经核查认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》
规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次
激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格
合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。
七、 激励对象买卖公司股票情况的说明
经公司自查，公司控股股东、董事长夏军先生于 2023 年 7 月 20 日进行了
大宗交易，目前仅为归属条件审议阶段，具体办理归属登记时，公司将严格遵
守相关法律、法规，避开夏军先生进行大宗交易的 6 个月敏感期，预防短线交
易的违规情形。本次符合归属条件的激励对象中，董事兼总经理蔡万峰先生在
本次董事会决议日前 6 个月内不存在买卖公司股票的情况。
八、 法律意见书
公司法律顾问广东海派律师事务所针对本次限制性股票归属条件成就事项
发表法律意见如下：
截至法律意见书出具日，公司激励计划授予的限制性股票第三个归属期归
属条件成就已取得现阶段必要的批准和授权；激励计划的第三个归属期已于
属数量符合《管理办法》等有关法律、法规及《激励计划》的有关规定。
九、 独立财务顾问意见
公司 2020 年限制性股票激励计划之独立财务顾问上海荣正企业咨询服务
（集团）股份有限公司发表独立财务顾问意见如下：
截至独立财务顾问报告出具日，本次激励计划归属的激励对象均符合公司
《2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的归属所必须满足的条件，
本次归属已经取得必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》以及《上市
公司股权激励管理办法》等法规的相关规定，不存在损害上市公司及全体股东
利益的情形。
十、 本次归属对公司相关财务状况和经营成果的影响
公司 2020 年限制性股票激励计划第三个归属期股票归属相关事宜，符合
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等相关
法律、法规及《激励计划》的有关规定。
公司根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22
号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日
后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资
产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信
息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司在授予日授予限制性
股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应
摊销。
本次归属限制性股票 1,223.10 万股，全部归属完成后公司总股本将增加
准），将影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，具体以会计师事务所
出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成
果产生重大影响。本次归属对公司股权结构不会产生重大影响。
本次归属完成后，公司股权分布仍具备上市条件。
十一、 备查文件
特此公告。
广东创世纪智能装备集团股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
