现场检查报告
东兴证券股份有限公司
关于久祺股份有限公司
保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：久祺股份
保荐代表人姓名：王华 联系电话：010-66555253
保荐代表人姓名：姚浩杰 联系电话：010-66555253
现场检查人员姓名：王华、林苏钦
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 27 日至 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、公司“三会”议事规则及会议资料等资料；
与公司相关负责人等进行沟通等。
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要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
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义务
√
序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度及相关内部控制制度，检查相关的董事会记录、审计
委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告，访谈高级管理人员等。
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适用）
门（如适用） 上市前
现场检查报告
已设立
相关部
门）
√
提交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 √
用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司与信息披露相关的管理制度；查阅公司“三会”资料、信息披露档
案资料；查阅公司信息披露公告、传递及审核相关资料；查询深交所网站等。
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露管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易管理制度等文件；与公司相关高级管理人员进行沟
通；查阅董事会、监事会等相关决策程序及信息披露文件。
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接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
现场检查报告
√
情形
√
批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议；查阅募集资金专户对账单；公司信息披露公告等资料；
与公司相关人员进行沟通；了解募投项目实施情况等。
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银 √
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司的定期报告，就公司业绩情况对公司相关高级管理
人员进行访谈；查阅了同行业上市公司的定期财务报告，就公司业绩变动趋势进行比较。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：现场检查人员查阅了公司及股东出具的承诺及其履行情况的公告文件；对公
司相关高级管理人员进行访谈；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行了查阅。
（八）其他重要事项
现场检查手段：现场检查人员对公司相关高级管理人员进行访谈；查阅了公司股利分配政策
现场检查报告
文件及重大合同文件，查阅了与重大投资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对应的资
金凭证；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅。
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险
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
现场检查报告
（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于久祺股份有限公司 2023 年度现
场检查报告》之签章页）
保荐代表人签名：
王 华
姚浩杰
东兴证券股份有限公司(公章)
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