青木数字技术股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法
青木数字技术股份有限公司
董事、监事和高级管理人员
所持公司股份及其变动管理办法
第一章 总则
第一条 为加强青木数字技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监
事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据
《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称“管理规
则”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以
下简称“《监管指引》”）等法律、法规、规范性文件以及《青木数字技术股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，结合公司的实际情
况，特制定本办法。
第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为
的规定，不得进行违法违规的交易。
公司董事、监事和高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变动方
式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。
第三条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及
所持公司股票的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的
网上申报，并定期检查董事、监事和高级管理人员买卖公司股票的披露情况。
公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖计划以书
面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情
况，如该买卖行为可能违反法律法规和深圳证券交易所相关规定和《公司章程》
的，董事会秘书应当及时书面通知相关董事、监事、高级管理人员。
第二章 股份的登记、锁定及解锁
第四条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指直接登记在其
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证券账户名下的所有公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用
账户内的公司股份。
公司董事、监事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的的融资融券交易。
第五条 公司董事、监事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司董事会
秘书向深圳证券交易所申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐
妹等）身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间
等）：
（一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两
个交易日内；
（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；
（三）现任董事、监事、高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的
两个交易日内；
（四）现任董事、监事、高级管理人员在离任后两个交易日内；
（六）深圳证券交易所要求的其他时间。
以上申报视为相关人员向深圳证券交易所提交的将其所持公司股份按相关
规定予以管理的申请。
第六条 公司及董事、监事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所申
报信息的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交易所及时公布相关人员持有
公司股份的变动情况，并承担由此产生的法律责任。
公司按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下称“中国结算深
圳分公司”）的要求，对董事、监事、高级管理人员及其亲属股份相关信息进行
确认，并及时反馈确认结果。如因公司董事、监事和高级管理人员提供错误信息
或确认错误等造成任何法律纠纷，由相关责任人承担相关法律责任。
第七条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，深圳
证券交易所根据公司申报数据资料，对公司董事、监事、高级管理人员身份证件
号码项下开立的证券账户中已登记的公司股份予以锁定。公司董事、监事、高级
管理人员在其名下证券账户通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等
方式年内新增的公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，
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计入次年可转让股份的计算基数。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中
国结算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分公司
按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、
监事和高级管理人员转让其所持公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条
件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，
向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股份登记为有限
售条件的股份。
第十条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持公司股份依法享有的
收益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第十一条 若《公司章程》对董事、监事和高级管理人员转让其所持公司股
份规定比本办法更长的禁止转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其它限制
转让条件，按《公司章程》的规定执行，同时，向深圳证券交易所申报。
第十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者
其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其
他与公司或者公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
自然人、法人或者其他组织。
第十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份
的，当解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深圳证
券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公司
自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，
其余股份继续锁定。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司董事会秘书申报
个人信息后，中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的
公司股份予以全部锁定、不得转让，到期后将其所持公司无限售条件股份全部自
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动解锁。
第三章 股份的买卖及转让
第十五条 公司董事、监事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，
应当事先将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信
息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上
市公司收购管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易
所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定和《公司章程》等规定的，董事会
秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风
险。
第十六条 公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖公司股票：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原预约公告日前三十日起算；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
（四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
第十七条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得
转让：
（一）所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内；
（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；
（三）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
（四）法律、法规、中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列关联人（包括自然
人、法人或其他组织）不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行
为：
（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；
（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；
（三）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的
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自然人、法人或其他组织。
上述关联人买卖公司股份及其衍生品种的，参照本办法第二十三条的规定执
行。
公司董事、监事和高级管理人员及其关联人在发生买卖公司股票及其衍生品
种行为前，应当遵循本办法第十五条的规定，并在该行为发生后及时向公司董事
会秘书报告。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、
大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%，因
司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。公司董事、
监事和高级管理人员所持股份不超过一千股的，可一次全部转让，不受前款转让
比例的限制。
每年的第一个交易日，以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交
易日登记在其名下的在深圳证券交易所上市的公司股份为基数，按25%计算其本
年度可转让股份法定额度；同时，中国结算深圳分公司对该人员所持的在本年度
可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。
当计算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有公司股
份余额不足一千股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股份数。
因公司进行权益分派、减资缩股等导致董事、监事和高级管理人员所持公司
股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变更。
第二十条 公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转
让其所持有的公司股份时，应遵守本办法第十六条、第十七条、第二十四条的规
定。
第二十一条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董
事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种
年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计
入次年可转让股份的计算基数。
因公司进行权益分派或减资缩股等导致董事、监事和高级管理人所持公司股
份变化的，可同比例增加或减少当年可转让数量。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的公司
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股份，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的
计算基数。
第四章 信息披露
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生
品种的两个交易日内，通过公司董事会秘书向深圳证券交易所申报，并在深圳证
券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：
（一）上年末所持公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
公司的董事、监事和高级管理人员拒不申报或者披露的，董事会可以依据管
理规则及《监管指引》向深圳证券交易所申报并在其指定网站公开披露以上信息。
由此引发的责任由相关当事人承担。
第二十四条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条
的规定，将其所持公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买
入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。
上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起六个月内卖出的；
“卖 出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起六个月内又买入的。
第二十五条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例
达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
第二十六条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当
遵守相关规定并向深圳证券交易所申报。
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第二十七条 公司董事、监事、高级管理人员应当保证其向深圳证券交易
所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深圳证券交
易所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法
律责任。
第二十八条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及
本制度第十八条规定的关联人的身份及所持公司股份的数据和信息，统一为以上
人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票的披露情况。
第五章 增持股份行为规范
第二十九条 本办法适用于下列增持股份情形：
（一）在公司中拥有权益的股份达到或者超过公司已发行股份的30%但未达
到50%的，自上述事实发生之日起一年后，每十二个月内增持不超过公司已发行
的2%的股份；
（二）在公司中拥有权益的股份达到或者超过公司已发行股份的50%的，继
续增加其在公司拥有的权益不影响公司的上市地位；
（三）公司5%以上股东、董事、监事和高级管理人员披露股份增持计划。
第三十条 公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员在未
披露股份增持计划的情况下，首次披露其股份增持情况并且拟继续增持的，应当
披露其后续股份增持计划。
第三十一条 公司控股股东、5%以上股东、董事、监事和高级管理人员披
露股份增持计划或者自愿披露股份增持计划的，公告应当包括下列内容：
（一）相关增持主体的姓名或者名称，已持有公司股份的数量、占公司总股
本的比例；
（二）相关增持主体在本次公告前的十二个月内已披露增持计划的实施完成
的情况（如有）；
（三）相关增持主体在本次公告前六个月的减持情况（如有）；
（四）拟增持股份的目的；
（五）拟增持股份的数量或金额，明确下限或区间范围，且下限不得为零，
区间范围应当具备合理性，且上限不得超出下限的一倍；
（六）拟增持股份的价格前提（如有）；
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（七）增持计划的实施期限，应结合敏感期等因素考虑可执行性，且自公告
披露之日起不得超过六个月；
（八）拟增持股份的方式；
（九）相关增持主体在增持期间及法定期限内不减持公司股份的承诺；
（十）增持股份是否存在锁定安排；
（十一）增持计划可能面临的不确定性风险及拟采取的应对措施；
（十二）相关增持主体限定了最低增持价格或股份数量的，应明确说明在发
生除权除息等事项时的调整方式；
（十三）深圳证券交易所要求的其他内容。
披露上述增持计划的，相关增持主体应当同时作出承诺，将在上述实施期限
内完成增持计划。
第三十二条 相关增持主体披露股份增持计划后，在拟定的增持计划实施
期限过半时，应当在事实发生之日通知公司，委托公司在次一交易日前披露增持
股份进展公告。公告应当包括下列内容：
（一）概述增持计划的基本情况；
（二）已增持股份的数量及比例、增持方式（如集中竞价、大宗交易等）；
（三）如增持计划实施期限过半时仍未实施增持的，应当详细披露原因及后
续安排；
（四）增持行为将严格遵守《证券法》《上市公司收购管理办法》等法律法
规、深圳证券交易所相关规定的说明；
（五）深圳证券交易所要求的其他内容。
第三十三条 属于第二十八条第（一）项情形的，应当在增持股份比例达
到公司已发行股份的2%时，或者在全部增持计划完成时或者实施期限届满时（如
适用），按孰早时点，及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证
券法》《上市公司收购管理办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在
增持行为完成后三日内披露股份增持结果公告和律师核查意见。
第三十四条 属于第二十八条第（二）项情形的，应当在增持行为完成时，
及时通知公司，聘请律师就本次股份增持行为是否符合《证券法》《上市公司收
购管理办法》等有关规定发表专项核查意见，并委托公司在增持行为完成后三日
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内披露股份增持结果公告和律师核查意见。
属于第二十八条第（二）项情形的，通过集中竞价方式每累计增持股份比例
达到公司已发行股份的2%的，应当披露股份增持进展公告。在事实发生之日起
至公司披露股份增持进展公告日，不得再行增持公司股份。
第三十五条 第三十二条、第三十三条第一款规定的股份增持结果公告应
当包括下列内容：
（一）相关增持主体姓名或者名称；
（二）首次披露增持公告的时间（如适用）；
（三）增持具体情况，包括增持期间、增持方式、增持股份的数量及比例、
增持前后的持股数量及比例；
（四）增持计划的具体内容及履行情况（如适用）；
（五）对于增持期间届满仍未达到计划增持数量或金额下限的，应当公告说
明原因（如适用）；
（六）说明增持行为是否存在违反《证券法》《上市公司收购管理办法》等
法律法规、深圳证券交易所相关规定的情况，是否满足《上市公司收购管理办法》
规定的免于发出要约的条件以及律师出具的专项核查意见；
（七）相关增持主体在法定期限内不减持公司股份的承诺；
（八）增持行为是否会导致公司股权分布不符合上市条件，是否会导致公司
控制权发生变化；
（九）公司或者深圳证券交易所认为必要的其他内容。
相关增持主体完成其披露的增持计划，或者在增持计划实施期限内拟提前终
止增持计划的，应当比照前款要求，通知公司及时履行信息披露义务。
第三十六条 公司按照规定发布定期报告时，相关增持主体的增持计划尚
未实施完毕，或其实施期限尚未届满的，公司应在定期报告中披露相关增持主体
增持计划的实施情况。
第三十七条 在公司发布相关增持主体增持计划实施完毕公告前，该增持
主体不得减持公司股份。
第五章 附则
第三十八条 本制度所称“超过”不含本数。
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第三十九条 本制度由公司董事会审议通过后生效，修改亦同。本制度未
尽事宜，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。本制
度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章
程》相冲突，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。
第四十条 本制度的解释权属于公司董事会。
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