证券代码：688777 证券简称：中控技术 公告编号：2024-003
中控技术股份有限公司
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：3,990,412 股，占行权前公司总股本的比例为 0.51%。
? 本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为 2027 年 1 月 5 日。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2019 年 8 月 16 日，中控技术股份有限公司（以下简称“公司”，曾
用名“浙江中控技术股份有限公司”）召开第四届董事会第十四次会议，审议通
过《2019 年股票期权激励计划》（以下简称“《股票期权激励计划》”）及配套
的《2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办
法》”），独立董事已就本期股票期权激励计划发表肯定意见。上述《股票期权
激励计划》及《考核管理办法》已经公司第四届监事会第六次会议审议通过。2019
年 9 月 2 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审议通过《股票期权激励计划》
及《考核管理办法》，同意公司实施本期股票期权激励计划。
（二）2019 年 11 月 21 日，公司召开第四届董事会第十七次会议和第四届
监事会第八次会议，审议通过《关于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项
的议案》和《关于调整<2019 年股票期权激励计划实施考核管理办法>相关事项
的议案》，同意对期权激励计划中的公司业绩考核进行调整。公司独立董事已就
此发表独立意见。2019 年 12 月 11 日，2019 年第四次临时股东大会审议通过《关
于调整<2019 年股票期权激励计划>相关事项的议案》和《关于调整<2019 年股
票期权激励实施考核管理办法>相关事项的议案》，同意对期权激励计划中的公
司业绩考核进行调整。
（三）2020 年 12 月 11 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四
届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司 2019 年股票期权激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事已就此发表肯定意见。上述内容详
见公司于 2020 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
相关公告。
（四）公司 2019 年股票期权激励计划第一个行权期新增的 2,794,000 股股份
已于 2021 年 1 月 7 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
上述内容详见公司于 2021 年 1 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。
（五）2021 年 8 月 22 日，公司召开了第五届董事会第五次会议和第五届监
事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价格的
议案》，因公司 2020 年度利润分配事项，同意调整 2019 年股票期权激励计划行
权价格，行权价格从由 12 元/股调整为 11.74147 元/股。公司独立董事已就此发
表明确的同意意见。上述内容详见公司于 2021 年 8 月 24 日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（六）2021 年 11 月 25 日，公司召开了第五届董事会第七次会议和第五届
监事会第七次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第二个行
权期行权条件成就的议案》，认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激
励计划规定的第二个行权期的行权条件。公司独立董事已就此发表明确的同意意
见 。 上 述 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 11 月 26 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（七）公司 2019 年股票期权激励计划第二个行权期新增的 2,739,000 股股份
已于 2022 年 1 月 21 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
上述内容详见公司于 2022 年 1 月 25 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。
（八）2022 年 6 月 30 日，公司召开了第五届董事会第十三次会议和第五届
监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权价
格的议案》，因公司 2021 年年度权益分派方案实施完毕，董事会、监事会同意
调整 2019 年股票期权激励计划行权价格，由 11.74147 元/股调整为 11.38147 元/
股。公司独立董事已就此发表明确的同意意见。上述内容详见公司于 2022 年 7
月 2 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（九）2022 年 11 月 24 日，公司召开了第五届董事会第十七次会议和第五
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第三
个行权期行权条件成就的议案》，认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期
权激励计划规定的第三个行权期的行权条件。公司独立董事已就此发表明确的同
意意见。上述内容详见公司于 2022 年 11 月 25 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（十）公司 2019 年股票期权激励计划第三个行权期新增的 2,743,000 股股份
已于 2023 年 2 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
上述内容详见公司于 2023 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的相关公告。
（十一）2023 年 8 月 23 日，公司召开第五届董事会第二十二次会议和第五
届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划行权
价格及数量的议案》，因公司 2022 年年度权益分派方案实施完毕，董事会、监
事会同意将公司 2019 年股票期权激励计划行权价格由每股 11.38147 元调整为每
股 7.33205 元，将尚未行权的期权数量由 281.25 万份调整为 407.8125 万份。公
司独立董事已就此事项发表了同意的独立意见。上述内容详见公司于 2023 年 8
月 24 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
（十二）2023 年 12 月 11 日，公司召开第六届董事会第一次会议和第六届
监事会第一次会议，审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划第四个行
权期行权条件成就的议案》，认为公司 204 名激励对象符合 2019 年股票期权激
励计划规定的第四个行权期的行权条件。前述议案已经公司独立董事专门会议审
议通过。上述内容详见公司于 2023 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）本次行权的股份数量
本次行权数量
已获授予的
序 本次行权数 占已获授予股
姓名 职务 股票期权数
号 量（份） 票期权数量的
量（份）
比例
一、董事、高级管理人员及核心技术人员
副总裁、董事
负责人
副总裁、核心
技术人员
小计 1,490,750 485,750 32.58%
其他激励对象（191 人） 10,947,000 3,504,662 32.02%
小计 10,947,000 3,504,662 32.02%
本次行权数量
已获授予的
序 本次行权数 占已获授予股
姓名 职务 股票期权数
号 量（份） 票期权数量的
量（份）
比例
合计（204 人） 12,437,750 3,990,412 32.08%
注：（1）上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四
舍五入所致；
（2）已获授予的股票期权数量不含 2019 年股票期权激励计划第四个行权期前 12 名离
职的激励对象获授的 75 万份股票期权；
（3）1 名激励对象个人绩效考评结果为“D”，不符合本期行权条件，其所获授第四个
行权期的 2.5375 万份股票期权不再予以登记；
（4）激励对象本期可行权数量计算结果如出现不足 1 股的，尾数四舍五入；
（5）鉴于公司 2022 年度权益分派的实施，对 2019 年股票期权激励计划尚未行权的期
权数量进行相应的调整。上表“已获授予的股票期权数量”以及“本次行权数量占已获授予
股票期权数量的比例”为调整后的数据。
（二）本次行权股票来源情况
向激励对象定向发行公司 A 股普通股。
（三）行权人数
本次行权人数共计 204 人。
三、本次股票期权行权股票的上市流通安排及股本变动情况
（一）本次行权股票的上市流通日
本次行权股票自行权日起满三年可上市流通，预计上市流通日为 2027 年 1
月 5 日。
（二）本次行权股票的上市流通数量：3,990,412 股。
（三）董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制
持；前述禁售期限届满后，激励对象应比照公司董事、监事及高级管理人员的相
关减持规定执行；
其所持有的本公司股份总数的 25%。在离职后六个月内不得转让其所持有的本
公司股份。
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，
本公司董事会将收回其所得收益。
定的其他禁售规定。
法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员原持有股份转让
的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让
时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》的规定。
（四）本次股本变动情况
单位：股
变动前 本次变动 变动后
股本总数 785,924,676 3,990,412 789,915,088
本次行权后，公司实际控制人未发生变化。
四、验资及股份登记情况
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 12 月 27 日出具了《中控
技术股份有限公司验资报告》（天健验〔2023〕736 号），审验了公司截至 2023
年 12 月 23 日止的新增注册资本及实收股本情况。截至 2023 年 12 月 23 日止，
公司已收到黄文君等 204 名激励对象以货币缴纳的出资额 29,257,903.12 元，其
中，计入实收股本人民币 3,990,412.00 元，计入资本公积（股本溢价）25,267,491.12
元。
本次行权新增股份已于 2024 年 1 月 5 日在中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司完成登记。
五、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
本次行权的股票期权数量为 3,990,412 股，占行权前公司总股本的比例为
次行权未对公司股权结构造成重大影响。
本次行权前，公司 2023 年前三季度基本每股收益为 0.90 元，每股净资产为
股收益为 0.90 元，每股净资产为 11.98 元。本次行权对公司最近一期财务状况和
经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
中控技术股份有限公司董事会
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