现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于浙江盾安人工环境股份有限公司
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）
等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为浙江盾安人工环境股份有限公
司（以下简称“盾安环境”或“公司”）非公开发行 A 股股票的保荐机构，于 2023 年
下：
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：盾安环境
保荐代表人姓名：黄梦丹 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：樊灿宇 联系电话：010-56839300
现场检查人员姓名：黄梦丹（保荐代表人）、冯锦琰
现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 29 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信息披露文件等
相关文件资料，对相关人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
现场检查报告
格力电器与公
司生产的商用
空调在部分领
域存在同业竞
争，格力电器已
出具相关承诺；
力电器履行了
相关承诺，前述
同业竞争未对
公司构成重大
不利影响
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者关系活动记录
表等文件资料，对相关人员进行访谈。
现场检查报告
√
息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度；查阅与关联交易、对外担保相
关的审批文件以及支持性文件，对相关人员进行访谈。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理台账等资料，
对相关人员进行访谈等。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资
√
益是否与招股说明书等相符
现场检查报告
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息，对相关人员进行
访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定期报告、临时
报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等文件资料，对
相关人员进行访谈。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于浙江盾安人工环境股份有限公
司 2023 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
黄梦丹 樊灿宇
华泰联合证券有限责任公司
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