中泰证券股份有限公司
关于山东联科科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意
见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为山东
联科科技股份有限公司（以下简称“联科科技”或“公司”）2023 年度以简易程
序向特定对象发行股票并在深圳证券交易所主板上市及进行持续督导的 保荐机
构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
有关规定，对联科科技 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票限售股份解除
限售的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次解除限售股份概况和股本变动情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意山东联科科技股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2023〕1285 号）。根据发行结果，本次最终
发行对象为 7 名，发行价格为 14.48 元/股，发行股数为 18,561,464 股，新增股份
于 2023 年 7 月 10 日在深圳证券交易所上市。本次发行后，公司总股本由
总股本的 67.96%；无限售条件流通股为 64,832,989 股，占公司总股本的 32.04%。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次解除股份限售的股东为：苏州苏新股权投资合伙企业（有限合伙）、张
奇智、上海临彤私募基金管理有限公司、沈阳兴途股权投资基金管理有限公司、
华夏基金管理有限公司、财通基金管理有限公司、诺德基金管理有限公司。
上述股东承诺：
本人/本公司将按照《上市公司证券发行注册管理办法》及《深圳证券交易所
上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关要求，承诺上述获配股份自本次
以简易程序向特定对象发行股票新增股份上市之日起锁定 6 个月，在此期间内
不予转让。本次获配的股份因上市公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所
衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排,在限售期届满后按中国证监会 及深圳
证券交易所的有关规定执行，相关法律、法规对本次以简易程序向特定对象发行
股票认购对象持有股份的锁定期另有规定的，则服从相关规定。
截至本核查意见出具日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承
诺。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
上述股东不存在违规担保情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
所持限售股 本次解除 本次实际可上
序
股东名称 证券账户名称 份总数 限售数量 市流通股份数
号
（股） （股） 量（股）
财通基金－长城证券股份
有限公司－财通基金天禧
长赢 2 号单一资产管理计
划
财通基金－中信证券股份
财 通 基金 有限公司－财通基金玉泉
管 理 有限 合富 78 号单一资产管理
公司 计划
财通基金－光大银行－中
国银河证券股份有限公司
财通基金－上海银行－财
合资产管理计划
所持限售股 本次解除 本次实际可上
序
股东名称 证券账户名称 份总数 限售数量 市流通股份数
号
（股） （股） 量（股）
财通基金－吉祥人寿保险
股份有限公司－万能产品
－财通基金玉泉 978 号单
一资产管理计划
财通基金－华贵人寿保险
股份有限公司－分红险资
金－财通基金增值 1 号单
一资产管理计划
财通基金－深圳云能基金
管理有限公司－财通基金
云能绿色能源定增 1 号单
一资产管理计划
财通基金－光大银行－西
南证券股份有限公司
财通基金－东源鑫增 5 号
私募证券投资基金－财通
基金天禧东源 23 号单一
资产管理计划
财通基金－财达证券股份
有限公司－财通基金财达
定增 1 号单一资产管理计
划
财通基金－联储证券有限
责任公司－财通基金玉泉
合富 92 号单一资产管理
计划
财通基金－李仙华－财通
资产管理计划
财通基金－蓝墨专享 6 号
私募证券投资基金－财通
基金天禧蓝墨 1 号单一资
产管理计划
财通基金－西部证券睿选
东成 FOF1 号单一资产管
理 计 划 － 财 通 基 金安吉
财通基金－银河金汇源易
财通基金源易 1 号单一资
产管理计划
所持限售股 本次解除 本次实际可上
序
股东名称 证券账户名称 份总数 限售数量 市流通股份数
号
（股） （股） 量（股）
财通基金－南京银行－财
集合资产管理计划
财通基金－祁腾悦耕 1 号
私募证券投资基金－财通
基金悦耕 1 号单一资产管
理计划
财通基金－陈灵霞－财通
资产管理计划
财通基金－久银鑫增 17
号私募证券投资基金－财
通基金君享尚鼎 2 号单一
资产管理计划
财通基金－高彩娥－财通
产管理计划
财通基金－平安银行－财
诺德基金－恒安标准金福
瑞两全保险（分红型）－
诺德基金浦江 936 号单一
资产管理计划
诺德基金－伍洲湘江一号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 1005 号单一资
产管理计划
诺德基金－中信证券股份
管 理 有限 699 号单一资产管理计划
公司 诺德基金－顾瑾－诺德基
管理计划
诺德基金－恒安标准人寿
保险有限公司－诺德基金
浦江 931 号单一资产管理
计划
诺德基金－山西证券股份
所持限售股 本次解除 本次实际可上
序
股东名称 证券账户名称 份总数 限售数量 市流通股份数
号
（股） （股） 量（股）
诺德基金－孙明杰－诺德
管理计划
诺德基金－常瑜灵活多策
略一期私募证券投资基金
－诺德基金浦江 369 号单
一资产管理计划
诺德基金－般胜优选 7 号
私募证券投资基金－诺德
基金浦江 526 号单一资产
管理计划
诺德基金－兴业银行－诺
诺德基金－纯达主题精选
浦江 906 号单一资产管理
计划
诺德基金－恒安标准恒鑫
智享年金保险－诺德基金
浦江 935 号单一资产管理
计划
诺德基金－胡吉阳－诺德
管理计划
诺德基金－兴途健辉 8 号
私募股权投资基金－诺德
基金浦江兴途 2 号单一资
产管理计划
诺德基金－易米基金定增
江 522 号单一资产管理计
划
诺德基金－东兴证券股份
诺德基金－中信证券股份
所持限售股 本次解除 本次实际可上
序
股东名称 证券账户名称 份总数 限售数量 市流通股份数
号
（股） （股） 量（股）
诺德基金－蓝墨专享 3 号
私募投资基金－诺德基金
浦江 992 号单一资产管理
计划
诺德基金－恒安标准领创
未来累积式分红保险（B
款）－诺德基金浦江 932
号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券股份
诺德基金－五矿证券
FOF32 号单一资产管理计
划－诺德基金浦江 666 号
单一资产管理计划
诺德基金－广发证券股份
华夏基金－中信银行－华
合资产管理计划
华 夏 基金 中国光大银行股份有限公
公司 放混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－
合型证券投资基金
上 海 临彤
上海临彤私募基金管理有
私 募 基金
管 理 有限
募证券投资基金
公司
苏 州 苏新
股 权 投资 苏州高新私募基金管理有
（ 有 限合 资合伙企业（有限合伙）
伙）
所持限售股 本次解除 本次实际可上
序
股东名称 证券账户名称 份总数 限售数量 市流通股份数
号
（股） （股） 量（股）
沈 阳 兴途
沈阳兴途股权投资基金管
股 权 投资
基 金 管理
号私募基金
有限公司
合计 — 18,561,464 18,561,464 18,561,464
四、本次解除限售前后股本结构变动情况
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份性质 比例 比例
数量（股） 增加（股） 减少（股） 数量（股）
（%） （%）
一、限售条件流
通股/非流通股
高管锁定股 608,130 0.30 — — 608,130 0.30
首发后限售 18,561,464 9.17 — 18,561,464 0 0.00
股权激励限售股 1,295,000 0.64 — — 1,295,000 0.64
首发前限售股 117,058,381 57.85 — — 117,058,381 57.85
二、无限售条件
流通股
三、总股本 202,355,964 100.00 — — 202,355,964 100.00
本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司
最终办理结果为准。
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：联科科技本次限售股份上市流通符合《中华人民共
和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证券交易所股票上市规则》等相关
法律法规的要求；公司本次限售股份解除数量、上市流通时间等均符合有关法律、
行政法规、部门规章、有关规则的要求；本次解除股份限售的股东均严格履行了
相应的股份锁定承诺；公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东联科科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票解除限售并上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：______________ _______________
王宁华 孙宝庆
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