北京德恒律师事务所
关于广州集泰化工股份有限公司
向特定对象发行股票
发行过程及认购对象合规性的
法律意见
北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033
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向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见
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释 义
除非文义另有所指，下列词语在本《法律意见》中具有下述含义：
发行人、公司 指 广州集泰化工股份有限公司
安泰化学 指 广州市安泰化学有限公司，系发行人控股股东
本次发行 指 广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行 A 股股票
《广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行股票认
《认购邀请书》 指
购邀请书》
《广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行股票申
《申购报价单》 指
购报价单》
《广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行股票缴
《缴款通知书》 指
款通知书》
《广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行股票之
《认购协议》 指
认购协议》
德恒、本所 指 北京德恒律师事务所
保荐人（主承销
指 中航证券有限公司
商）
《北京德恒律师事务所关于广州集泰化工股份有限公
《法律意见》 指 司向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性的
法律意见》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法（2018 修正）》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法（2019 修订）》
《上市公司证券发行注册管理办法》（中国证券监督管
《注册办法》 指
理委员会令第 206 号）
《管理办法》 指 《证券发行与承销管理办法（2023 修订）》
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《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施
《实施细则》 指
细则》（深圳上〔2023〕101 号）
《业务管理办
指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法（2023）》
法》
《执业规则》 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
元、万元 指 人民币元、万元
注：本《法律意见》中部分合计数与各加数直接相加之和可能在尾数上存在差异，这些差异是由于四
舍五入的计算方法所致。
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关于广州集泰化工股份有限公司
向特定对象发行股票
发行过程及认购对象合规性的
法律意见
德恒 01F20220996-25 号
致：广州集泰化工股份有限公司
本所接受发行人的委托，担任发行人本次发行的专项法律顾问。本所根据《公
司法》《证券法》《注册办法》《管理办法》《实施细则》等相关法律、行政法
规、部门规章和规范性文件的规定，出具本《法律意见》。
为出具本《法律意见》，本所律师作出声明如下：
完整、准确、有效的，不存在重大遗漏及误导性陈述；
意见》中涉及引用验资报告、认购配售相关的报表、公告等内容时，均严格按照
有关单位提供的报告或相关文件引述，本所对该等报告、报表、公告等相关文件
的内容真实性、准确性和完整性不承担任何明示或默示的确认或保证；
断，并据此出具法律意见。对于本《法律意见》至关重要而又无法得到独立证据
支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人、主承销商、其他有关单位
或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件；
及本《法律意见》出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行过程的有效性进行了充分的核查验证，
本《法律意见》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准
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确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
其他材料一同上报，本所依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。本《法律
意见》仅供发行人本次发行之目的使用，非经本所书面同意，不得被任何人用作
任何其他目的。
基于上述，本所律师根据现行法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要
求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意
见如下：
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正 文
一、本次发行的批准和授权
（一）发行人的批准和授权
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年非公开发
行 A 股股票方案的议案》
《关于<广州集泰化工股份有限公司 2022 年非公开发行
A 股股票预案>的议案》《关于<广州集泰化工股份有限公司 2022 年非公开发行
A 股股票募集资金可行性分析报告>的议案》《关于<广州集泰化工股份有限公司
前次募集资金使用情况报告>的议案》《关于<广州集泰化工股份有限公司关于
《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票有关事
宜的议案》等与本次发行相关的议案。
于调整提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A 股股票有关事
宜的议案》。
《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年非公开发
行 A 股股票方案的议案》等与本次发行相关的议案。根据公司 2022 年第一次临
时股东大会决议，公司本次向特定对象发行股票股东大会决议有效期为自公司
《关于修订公司 2022 年非公开发行 A 股股票方案的议案》
《关于<广州集泰化工
股份有限公司 2022 年非公开发行 A 股股票预案（修订稿）>的议案》《关于<广
州集泰化工股份有限公司 2022 年非公开发行 A 股股票募集资金可行性分析
报告（修订稿）>的议案》。
《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于提请股东大会
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授权董事会及其获授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》
等与本次发行相关的议案。
《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》《关于公司 2022 年向特
定对象发行 A 股股票方案的议案》
《关于<广州集泰化工股份有限公司 2022 年向
特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）>的议案》
《关于<广州集泰化工股份
有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（二次
修订稿）>的议案》
《关于<广州集泰化工股份有限公司关于 2022 年向特定对象发
行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（修订稿）>的议案》等与
本次发行相关的议案。
《关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》《关于提请股东大会
授权董事会及其获授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》。
根据公司 2023 年第一次临时股东大会决议，公司股东大会对董事会及其获授权
人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜授权有效期为自公司 2023 年第
一次临时股东大会审议通过相关议案之日起 12 个月。
《关于<广州集泰化工股份有限公司前次募集资金使用情况报告>的议案》
《关于
<广州集泰化工股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可
行性分析报告（三次修订稿）>的议案》。
《关于<广州集泰化工股份有限公司前次募集资金使用情况报告修订稿>的议案》
《关于<广州集泰化工股份有限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金
使用可行性分析报告（四次修订稿）>的议案》。
《关于调整向特定对象发行 A 股股票方案的议案》
《关于公司符合向特定对象发
行 A 股股票条件的议案》
《关于<广州集泰化工股份有限公司 2022 年向特定对象
发行 A 股股票预案（三次修订稿）>的议案》
《关于公司 2022 年度向特定对象发
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行 A 股股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》《关于<广州集泰化工股份有
限公司 2022 年向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（五次修
订稿）>》《关于<广州集泰化工股份有限公司关于 2022 年向特定对象发行 A 股
股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）>的议案》。
第二十五次会议，审议通过了《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议
有效期的议案》及《关于股东大会对董事会及其获授权人士全权办理本次向特定
对象发行股票相关事宜授权有效期延长的议案》，同意将本次发行的股东大会决
议有效期、股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理本次向特定对象发行股
票相关事项有效期自原有效期届满之日起延长至中国证监会出具的批复有效期
届满日（即 2024 年 7 月 13 日）。除延长上述有效期外，公司本次向特定对象发
行股票事项的其他内容保持不变。
《关于延长公司向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》及《关于股东
大会对董事会及其获授权人士全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜授权
有效期延长的议案》。
（二） 深交所审核通过
化工股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》，发行人本
次发行已获得深交所上市审核中心审核通过。
（三） 中国证监会同意注册
向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1561 号），同意公司向特定
对象发行股票，发行人本次向特定对象发行股票自同意注册之日起 12 个月内有
效。
综上所述，本所律师认为，发行人本次发行已按内部决策程序依法取得了必
要的批准和授权，并获得深交所审批以及中国证监会同意注册，已履行全部的批
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准及同意注册程序，符合《注册办法》《管理办法》及《实施细则》的规定。
二、本次发行过程和结果的合规性
（一）发出认购邀请
经本所律师审阅《认购邀请书》，上述《认购邀请书》包含了认购对象与条
件、认购时间与认购方式、确定发行价格、发行对象及获配股份数量的程序和规
则、投资者适当性管理、特别提示等内容。
综上所述，本所律师认为，本次发行认购邀请文件的发送范围、《认购邀请
书》及《申购报价单》的内容符合《注册办法》《管理办法》及《实施细则》的
规定，合法有效。
（二）投资者申购报价
经本所律师见证，在《认购邀请书》确定的申购时间（2023 年 12 月 26 日
（T 日）上午 9:00 至 12:00），发行人及主承销商收到 12 家投资者提交的《申购
报价单》，具体情况如下：
申购价格 申购金额
序号 投资者
（元/股） （万元）
华泰资产管理有限公司（华泰优颐股票专项
型养老金产品-中国农业银行股份有限公司）
华泰资产管理有限公司（华泰资管-中信银行
-华泰资产稳赢优选资产管理产品）
华泰资产管理有限公司（华泰资管-兴业银行
-华泰资产价值精选资产管理产品）
华泰资产管理有限公司（华泰资管-工商银行
-华泰资产稳赢增长回报资产管理产品）
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经核查，本所律师认为，上述认购对象具备相关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件及《认购邀请书》所规定的申购资格，其提交的申购文件符合《认购
邀请书》的相关规定，其申购报价单的申购报价均为有效报价。
（三）定价和配售
根据发行人第三届董事会第十二次会议、第三届董事会第十三次会议、2022
年第一次临时股东大会、第三届董事会第十五次会议、第三届董事会第十八次会
议、第三届董事会第十九次会议、2023 年第一次临时股东大会、第三届董事会第
二十二次会议、第三届董事会第二十三次会议、第三届董事会第二十五次会议、
第三届董事会第三十一次会议和 2023 年第三次临时股东大会关于本次发行相关
决议和《认购邀请书》确定的发行价格、发行对象及配售原则和程序，结合本次
发行的募集资金规模，发行人和主承销商最终确定本次发行股票的发行价格为
本次发行最终确定 5 家获配对象，具体情况如下：
序号 发行对象 获配数量（股） 获配金额（元）
合计 26,092,671 169,602,361.50
经核查，本所律师认为，本次发行的获配对象、发行价格及获配数量的确定
符合《认购邀请书》确定的原则和程序，符合《注册办法》《管理办法》及《实
施细则》的规定。
（四）发出缴款通知书及签订《认购协议》
配售结果确定后，发行人与主承销商向本次发行获得配售的 5 家认购对象发
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出《缴款通知书》，通知本次发行最终确定的发行价格、各发行对象获配股数及
需支付的获配金额、缴款截止时间及指定账户，并与本次发行的认购对象分别签
订《认购协议》，《认购协议》包含了认购数量、认购价格及认购款项支付、发
行人的权利和义务、认购对象的权利和义务、保密条款、违约责任、转让与放弃、
通知与送达、争议解决、不可抗力、协议的生效及履行等内容。
经核查，发行人与上述认购对象签署的《认购协议》合法、有效。
（五）缴款及验资
报告》（天职业字[2024]307 号），截至 2023 年 12 月 29 日，主承销商累计收到
发行人本次向特定对象发行股票特定投资者的认购资金总额 169,602,361.50 元。
报告》（天职业字[2024]232 号），截至 2024 年 1 月 2 日，发行人实际发行股票
元（不含增值税），以及其他发行费用 2,015,181.78 元（不含增值税）后，本次
发行实际募集资金净额为 153,436,236.32 元，其中 26,092,671.00 元计入股本，剩
余 127,343,565.32 元计入资本公积；截至 2024 年 1 月 2 日，发行人变更后的累
计注册资本实收金额为 398,845,123.00 元。
（六）承诺事项
根据《认购邀请书》和投资者认购文件，投资者承诺不存在发行人及其控股
股东、实际控制人、主要股东向其作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且不
存在直接或通过利益相关方向其提供财务资助或者补偿的情形。
根据《认购邀请书》和投资者认购文件，投资者承诺若本次发行获得配售则
其获配份额在发行后的锁定期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或
退出合伙。本次向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股份自发行结束
之日起 6 个月内不得转让。
综上，本所律师认为，本次发行认购邀请文件的发送范围、《认购邀请书》
及《申购报价单》的内容符合《注册办法》《管理办法》及《实施细则》的规定，
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合法有效。申购时间认购的对象具备相关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件及《认购邀请书》所规定的申购资格，其提交的申购文件符合《认购邀请书》
的相关规定，其申购报价单的申购报价均为有效报价。本次发行的获配对象、发
行价格及获配数量的确定符合《认购邀请书》确定的原则和程序，符合《注册办
法》《管理办法》及《实施细则》的规定。发行人与获配对象签署的《认购协议》
合法、有效。
三、本次发行认购对象的合规性
（一）本次发行认购对象的投资者适当性核查情况
根据《证券期货投资者适当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理
实施指引（试行）》规定，并且根据《认购邀请书》中约定的投资者分类标准，
投资者划分为专业投资者和普通投资者，其中专业投资者又划分为A类专业投资
者、B类专业投资者、D类专业投资者；普通投资者按其风险承受能力等级由低
至高划分为C1保守型（含风险承受最低类别的投资者）、C2谨慎型、C3稳健型、
C4积极型和C5激进型等五种级别。
本次向特定对象发行股票风险等级界定为 R3 级，专业投资者和普通投资者
风险等级为 C3 及以上的投资者均可参与申购。风险等级为 C1、C2 的普通投资
者应按照《认购邀请书》的要求提交相应核查材料，且签署《产品或服务不适当
警示及投资者确认书》后，经主承销商确认符合要求后方可参与认购。本次发行
参与报价并最终获配的投资者均已按照相关法规和《认购邀请书》中的投资者适
当性管理要求提交了相关材料，均具有参与本次发行的主体资格，具体核查结论
如下：
产品风险等级与风险承
序号 发行对象 投资者分类
受能力是否适配
经核查，本所律师认为，最终获配的所有投资者均符合《证券期货投资者适
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当性管理办法》《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及主承销
商投资者适当性管理相关制度要求。
（二）本次发行认购对象的私募投资基金备案情况
根据竞价结果，保荐人（主承销商）和本所律师对本次发行的获配对象是否
属于《中华人民共和国证券投资基金法》
《私募投资基金监督管理暂行办法》
《私
募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规、规范性文件及自
律规则所规定的私募投资基金备案情况进行了核查，相关核查情况如下：
和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金
管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募基金，无需履行相关的私募基
金登记备案手续；
号单一资产管理计划参与认购，该产品已按照《中华人民共和国证券投资基金法》
等法律、法规、规范性文件及自律规则的要求在中国证券投资基金业协会完成备
案；华夏基金管理有限公司以其管理的华夏磐利一年定期开放混合型证券投资基
金、华夏磐润两年定期开放混合型证券投资基金参与认购，该等基金为公募基金，
不属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》
以及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募基金，无
需履行相关的私募基金登记备案手续；
定增 1 号单一资产管理计划、财通基金定增量化对冲 35 号集合资产管理计划、
财通基金东兴 1 号单一资产管理计划、财通基金合富定增量化精选 1 号单一资产
管理计划、财通基金合富定增量化精选 3 号单一资产管理计划、财通基金汇通 2
号单一资产管理计划、财通基金建兴机遇 1 号单一资产管理计划、财通基金君享
佳胜单一资产管理计划、财通基金君享通财单一资产管理计划、财通基金君享永
熙单一资产管理计划、财通基金君宜庆礼单一资产管理计划、财通基金磐恒金汇
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天禧定增 6 号单一资产管理计划、财通基金天禧定增 56 号单一资产管理计划、
财通基金天禧定增 60 号单一资产管理计划、财通基金天禧定增盈阳 17 号单一资
产管理计划、财通基金天禧定增甬科 1 号单一资产管理计划、财通基金天禧广定
单一资产管理计划、财通基金惟行 1 号单一资产管理计划、财通基金享盈 1 号单
一资产管理计划、财通基金享盈 66 号单一资产管理计划、财通基金兴盈 2 号单
一资产管理计划、财通基金悬铃 1 号单一资产管理计划、财通基金寅亮单一资产
管理计划、财通基金-玉泉 580 号资产管理计划、财通基金玉泉 937 号单一资产
管理计划、财通基金玉泉 978 号单一资产管理计划、财通基金玉泉 1051 号单一
资产管理计划、财通基金玉泉合富 78 号单一资产管理计划、财通基金玉泉合富
玉泉合富 116 号单一资产管理计划、财通基金玉泉添鑫 1 号单一资产管理计划、
财通基金玉泉添鑫 2 号单一资产管理计划、财通基金浙通定增量化对冲 2 号单一
资产管理计划、财通基金浙通定增量化对冲 3 号集合资产管理计划、财通基金征
程 2 号单一资产管理计划参与认购，该等产品已按照《中华人民共和国证券投资
基金法》等法律、法规、规范性文件及自律规则的要求在中国证券投资基金业协
会完成备案；财通基金管理有限公司以其管理的财通量化价值优选灵活配置混合
型证券投资基金、财通中证 500 指数增强型证券投资基金、财通中证 1000 指数
增强型证券投资基金参与认购，该等基金为公募基金，不属于《中华人民共和国
证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及《私募投资基金管理
人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募基金，无需履行相关的私募基金登
记备案手续；
号单一资产管理计划、诺德基金浦江 107 号单一资产管理计划、诺德基金浦江
江 350 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 387 号单一资产管理计划、诺德基金
浦江 526 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 588 号单一资产管理计划、诺德基
金浦江 624 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 666 号单一资产管理计划、诺德
基金浦江 668 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 724 号单一资产管理计划、诺
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德基金浦江 760 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 787 号单一资产管理计划、
诺德基金浦江 834 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 931 号单一资产管理计
划、诺德基金浦江 932 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 935 号单一资产管理
计划、诺德基金浦江 936 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 942 号单一资产管
理计划、诺德基金浦江 992 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1003 号单一资
产管理计划、诺德基金浦江 1023 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1038 号单
一资产管理计划、诺德基金浦江 1040 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1042
号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1051 号单一资产管理计划、诺德基金浦江
浦江 1074 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1116 号单一资产管理计划、诺德
基金浦江 1129 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1153 号单一资产管理计划、
诺德基金浦江 1163 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1199 号单一资产管理计
划、诺德基金浦江 1227 号单一资产管理计划、诺德基金浦江 1242 号单一资产管
理计划、诺德基金浦江 1266 号单一资产管理计划、诺德基金滨江 101 号单一资
产管理计划、诺德基金滨江 102 号单一资产管理计划、诺德基金滨江 103 号单一
资产管理计划、诺德基金创新定增量化对冲 9 号单一资产管理计划、诺德基金创
新定增量化对冲 10 号单一资产管理计划、诺德基金创新定增量化对冲 15 号集合
资产管理计划、诺德基金创新定增量化对冲 18 号单一资产管理计划、诺德基金
苏豪多元均衡 5 号单一资产管理计划、诺德基金滨江拾贰号集合资产管理计划、
诺德基金创新旗舰 1 号集合资产管理计划参与认购，该等产品已按照《中华人民
共和国证券投资基金法》等法律、法规、规范性文件及自律规则的要求在中国证
券投资基金业协会完成备案；
属于《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以
及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》规定的私募基金，无需
履行相关的私募基金登记备案手续。
本所律师认为，本次发行涉及私募投资基金的获配对象均已按照《中华人民
共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管
理人登记和基金备案办法（试行）》的规定完成了备案。
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（三）本次发行对象与公司的关联关系
参与本次发行申购报价的发行对象在提交申购报价单时均作出承诺，承诺本
次认购对象不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高
级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方，也不存在上述机构及人员直接
认购或通过结构化产品等形式间接参与本次发行认购的情形。发行人及其控股股
东、实际控制人、主要股东未向发行对象做出保底保收益或者变相保底保收益承
诺，本次获配的投资者未以直接或者通过利益相关方接受发行人及其控股股东、
实际控制人、主要股东提供的财务资助或者其他补偿。
经本所律师核查，截至本《法律意见》出具日，发行人的控股股东为安泰化
学，实际控制人为邹榛夫先生。本次发行的认购对象不包括发行人、保荐人（主
承销商）的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或施加
重大影响的关联方。上述机构及人员亦未通过直接或通过利益相关方参与本次发
行认购。
（四）发行对象资金来源的说明
本次发行确定的发行对象认购资金来源为自有资金或合法自筹资金，参与本
次发行的各发行对象均作出承诺，承诺参与本次发行的认购资金来源为自有资金
或依法募集的资金，不存在代持、结构化安排或者直接间接使用发行人及其关联
方资金用于本次认购的情形。本次认购对象中不包括发行人和保荐人（主承销商）
的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影
响的关联方，也不存在上述机构及人员直接认购或通过结构化产品等形式间接参
与本次发行认购的情形；承诺本次认购对象与发行人及其控股股东、实际控制人、
主要股东不存在保底收益或变相保底收益承诺安排，亦未接受发行人及上述人员
或其利益相关方提供的财务资助或者补偿。
综上所述，本所律师认为，本次发行最终确定的认购对象符合《注册办法》
《管理办法》及《实施细则》的规定，具备参与本次发行认购的主体资格。
四、结论意见
综上所述，截至本《法律意见》出具日，本所律师认为：
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向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见
得深交所审批以及中国证监会同意注册，已履行全部的批准及同意注册程序，符
合《注册办法》《管理办法》及《实施细则》的规定。
内容符合《注册办法》《管理办法》及《实施细则》的规定，合法有效。申购时
间认购的对象具备相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《认购邀请书》
所规定的申购资格，其提交的申购文件符合《认购邀请书》的相关规定，其申购
报价单的申购报价均为有效报价。本次发行的获配对象、发行价格及获配数量的
确定符合《认购邀请书》确定的原则和程序，符合《注册办法》《管理办法》及
《实施细则》的规定。发行人与获配对象签署的《认购协议》合法、有效。
则》的规定，具备参与本次发行认购的主体资格。
本《法律意见》正本一式叁（3）份，具有同等法律效力，由经办律师签字
并加盖本所公章后生效。
（以下无正文）
北京德恒律师事务所 关于广州集泰化工股份有限公司
向特定对象发行股票发行过程及认购对象合规性的法律意见
（此页为《北京德恒律师事务所关于广州集泰化工股份有限公司向特定对象发行
股票发行过程及认购对象合规性的法律意见》之签署页）
北京德恒律师事务所
负责人：
王 丽
承办律师：
杨 兴 辉
承办律师：
钟 亚 琼
承办律师：
田 昊
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