现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于杭州长川科技股份有限公司现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为杭州长川科技股份有限公司（以下简称“长川科技”或“公
司”）向特定对象发行股票的保荐人，于 2023 年 12 月 28 日对长川科技有关情
况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：长川科技
保荐代表人姓名：陶劲松 联系电话：021-38966904
保荐代表人姓名：张东 联系电话：021-38966988
现场检查人员姓名：陶劲松
现场检查对应期间：2023 年 1 月至 11 月
现场检查时间：2023 年 12 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：对上市公司相关高级管理人员进行访谈；查阅公司章程、公司治理的相关规
章制度，并查阅公司相关的三会会议资料及信息披露文件
√
件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
规则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：对相关人员进行访谈；检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审
部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
√
用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况；对相关人员进行访谈
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司的关联交易管理制度、对外担保制度等文件，查阅三会文件；与公
司高级管理人员访谈
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
√
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查报告
现场检查手段：查阅募集资金相关的信息披露文件；查阅公司募集资金银行对账单、明细账
等资料
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：获取有关财务资料，查阅公司及同行业可比公司公告；访谈相关人员
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺事项；访谈相关人员
（八）其他重要事项
现场检查手段：关注行业情况；查阅、复制有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；查
阅公告等；实地走访公司生产经营场所；访谈有关人员
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
募集资金投资项目之一探针台研发及产业化项目投资进度及投资效益因行业波动不及预期，
公司认为行业暂时性波动不会对该项目造成重大不利影响，中长期看该项目仍有较好的效
益，公司将根据行业情况、公司战略及募集资金使用计划进行募集资金的投入，若涉及募投
项目延期等情况，将按照相关法律法规履行对应的审批程序并履行信息披露义务。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于杭州长川科技股份有限公司
持续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
陶劲松 张 东
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
