民生证券股份有限公司
关于震安科技股份有限公司
保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：震安科技
保荐代表人姓名：申佰强 联系电话：010-85127760
保荐代表人姓名：朱炳辉 联系电话：010-85127760
现场检查人员姓名：申佰强
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 26 日-2023 年 12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司章程及
各项规章制度；与公司董事会办公室及其他部门相关人员进行访谈，了解公司基
本制度的执行情况；对公司主要生产经营场所进行走访。
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等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
性文件和交易所相关业务规则履行职责
√
露义务
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程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料，包括审计委员会
工作细则、人员构成、会议记录等；查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理
制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；查阅募集资金专
户的银行对账单、明细表；与内审部门人员、财务部人员、董事会秘书就募集资
金使用情况进行沟通。
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（如适用）
计部门（如适用）
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门提交的工作计划和报告等（如适用）
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作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
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况进行一次审计（如适用）
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委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
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制评价报告（如适用）
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了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披
露制度及信息披露文件；查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊
载公司资料；查阅公司总经理办公会会议记录；与董事会办公室、财务部相关人
员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。
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披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内
部的相关规定；查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料；与财务人员沟通，
询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
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间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
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等情形
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审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司变更募投项目相关的审议程序及公告文件；查阅公司募
集资金管理制度及审批文件；查阅募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额
支付凭证；访谈公司高级管理人员、财务部门人员，了解募集资金使用的具体方
向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度。
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形
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者 √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的季报、半年报资料，了解公司业绩情况；查阅行
业研究报告，同行业上市公司的季报、半年报资料，与公司进行对比分析；与公
司高级管理人员进行访谈沟通，了解公司业务发展情况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：关注公司定期报告关于公司及股东承诺履行情况的披露；对公司
高管进行访谈，了解公司及公司股东的履行承诺情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司管理层及有关人员进行访谈；查阅公司公开信息披露文件；
查阅公司章程、分红方案；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证
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者风险
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关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
其中归母净利润较去年同期下降 80.07%，主要系受市场经济环境等因素影响，营
业收入同比下降 17.28%，毛利率同比下滑 5.25 个百分点，以及财务费用和研发费
用增加所致。保荐机构将持续关注公司经营情况，督促上市公司及时准确披露相
关信息，并提醒公司积极改善经营成果，以切实回报全体股东。
四次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集
资金投资项目“震安科技股份有限公司研发中心建设项目” 实施主体、实施方式、
建设内容、募集资金用途、投资项目规模不发生变更的情况下，将上述募投项目
实施期限延期至 2025 年 9 月 27 日建设完成。项目延期主要是项目建设用地权
属证书未办理完毕所致。保荐机构将持续督促公司加快土地权属证书的办理工作，
尽快推进募投项目建设并依法合规履行信息披露义务。
经保荐机构现场检查，除前述事项外，未发现公司存在其他重大问题。
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于震安科技股份有限公司 2023 年
度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
申佰强 朱炳辉
民生证券股份有限公司
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