证券代码：603997 证券简称：继峰股份 公告编号：2024-001
转债代码：110801 转债简称：继峰定 01
宁波继峰汽车零部件股份有限公司
定向可转债转股结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 截至 2023 年 12 月 31 日，宁波继峰汽车零部件股份有限公司（以下简称“公
司”）“继峰定 01”定向可转债累计共有 31,831.00 万元已转换成公司股票，
累计转股股数为 44,148,358 股，占公司定向可转债转股前公司已发行股份总
额的 4.32%。
? 截止 2023 年 12 月 31 日，公司尚未转股的定向可转债的金额合计 8,169.00
万元，占可转债发行总量的比例为 7.31%。
? 自 2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日期间，共有 6,517.00 万元“继峰
定 01”转换为公司股票，转股股数为 9,038,827 股。
一、可转债发行挂牌转让概况
（一）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准
宁波继峰汽车零部件股份有限公司向宁波东证继涵投资合伙企业（有限合伙）等
发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2019〕
张可转换公司债券购买其持有的宁波继烨贸易有限公司100%股权，并向3名特定
对象发行7,182,000张可转换公司债券，募集资金718,200,000.00元，可转债面值
为100元/张。上述定向可转债已于2019年12月24日在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司完成了登记工作。
（二）公司发行的4,000,000张定向可转债限售期36个月，自2019年11月18
日起，至2025年11月17日止，票面利率为：第一年为3.00%、第二年为3.00%、
第三年为3.00%、第四年为3.00%、第五年为3.00%、第六年为3.00%，计息起始
日为发行日。上述定向可转债已于2022年12月26解除限售并在上海证券交易所挂
牌转让，转债简称“继峰定01”，转债代码“110801”，具体内容详见公司于2022
年12月20日在上海证券交易所网站披露的相关公告（公告编号：2022-076）。
（三）根据公司《宁波继峰汽车零部件股份有限公司发行可转换公司债券、
股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》（以下简称“《报
告书》”）的约定，公司发行的“继峰定 01”自 2021 年 2 月 5 日起可转换为公
司股份，初始转股价格为 7.90 元/股，因公司于 2019 年 5 月 20 日实施 2018 年年
度权益分派，“继峰定 01”的转股价格调整为 7.59 元/股；因公司于 2020 年 5
月 7 日实施 2019 年年度权益分派，“继峰定 01”的转股价格调整为 7.39 元/股；
因公司于 2021 年 9 月 13 日实施 2021 年半年度权益分派，“继峰定 01”的转股
价格调整为 7.21 元/股。
二、可转债本次转股情况
公司定向可转债“继峰定 01”于 2021 年 2 月 5 日开始进入转股期，转股期
间为 2021 年 2 月 5 日至 2025 年 11 月 17 日。其中，自 2023 年 10 月 1 日至 2023
年 12 月 31 日期间，共有 6,517.00 万元“继峰定 01”转换为公司股票，转股股
数为 9,038,827 股。截至 2023 年 12 月 31 日，累计共有 31,831.00 万元“继峰定
可转债转股前公司已发行股份总额的 4.32%。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司定向可转债尚未转股金额合计 8,169.00 万元，
占可转债发行总量的比例的 7.31%。
三、股本变动情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司定向可转债转股情况如下：
单位：股
变动前 本次可转债 变动后
股份类别
（2023 年 9 月 30 日） 转股 （2023 年 12 月 31 日）
有限售条件流通股 0 0 0
无限售条件流通股 1,151,895,950 9,038,827 1,160,934,777
总股本 1,151,895,950 9,038,827 1,160,934,777
四、其他
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：0574-86163701
联系地址：宁波市北仑区大碶璎珞河路 17 号
宁波继峰汽车零部件股份有限公司董事会
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