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万泽实业股份有限公司
法律意见书
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法律意见书
目 录
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法律意见书
广东信达律师事务所
关于万泽实业股份有限公司
法律意见书
信达励字[2024]第 001 号
致：万泽实业股份有限公司
广东信达律师事务所（以下简称“信达”）接受贵公司的委托，担任贵公司
实施 2023 年股权激励计划的专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》《中
华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规及规范性文件和《万泽
实业股份有限公司章程》的规定，就贵公司实施 2023 年股权激励计划项目出具
《广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司 2023 年股权激励计划预留授
予事项的法律意见书》。
ii
法律意见书
释 义
在《广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司 2023 年股权激励计划
预留授予事项的法律意见书》中，除上下文另有解释或说明外，下列使用的简称
分别代表如下全称或含义：
简称 全称或含义
指万泽实业股份有限公司或万泽实业股份有限公司及
公司
其合并报表子公司
本次激励计划 指公司 2023 年股权激励计划
指公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的《万泽
《激励计划》
实业股份有限公司 2023 年股权激励计划》
指公司根据本次激励计划规定的条件和价格，授予激励
对象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
限制性股票
售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方可
解除限售流通
指按照本次激励计划规定，获得预留授予部分限制性股
激励对象 票的公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、核
心技术（业务）骨干员工
预留授予 指公司向激励对象授予预留部分的限制性股票
指公司向激励对象授予预留部分的限制性股票的日期，
预留授予日
授予日必须为交易日
指《广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司
《法律意见书》
《公司法》 指《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指《万泽实业股份有限公司章程》
中国 指中华人民共和国
法律意见书
指中华人民共和国境内区域，就《法律意见书》而言，
境内
不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
信达 指广东信达律师事务所
信达律师 指信达经办律师
元 指中国的法定货币，人民币元
法律意见书
第一节 法律意见书引言
信达是在中国注册、具有执业资格的律师事务所，有资格就中国法律、行政
法规、规范性文件的理解和适用提供《法律意见书》项下之法律意见。
信达依据截至《法律意见书》出具日中国现行有效的法律、法规和规范性文
件，以及对本次激励计划所涉及的有关事实的了解发表法律意见。
信达仅根据《法律意见书》出具日之前已经发生或存在的事实以及中国现行
法律、法规和规范性文件发表法律意见。对于与出具《法律意见书》有关而又无
法取得独立证据支持的事实，信达依赖有关政府部门、公司或有关具有证明性质
的材料发表法律意见。
公司已向信达作出承诺，其已向信达提供了出具《法律意见书》所必需的、
真实的、有效的、完整的原始书面材料、副本材料、复印材料、书面说明或口头
证言等文件；保证其所提供的文件材料和所作的陈述是真实的、完整的；文件原
件上的签字和盖章均是真实的，其中，文件材料为副本或者复印件的，所有副本
材料及复印件均与正本和原件一致；一切足以影响本次激励计划的事实和文件均
已向信达披露，且并无任何隐瞒、遗漏、虚假记载或误导性陈述。
《法律意见书》仅供公司实行本次激励计划之目的而使用，非经信达事先书
面许可，不得被用于其他任何目的。
信达同意将《法律意见书》作为公司本次激励计划的必备法律文件之一，随
其他申请材料一起上报或公开披露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责
任。
信达根据相关法律法规的要求，按照我国律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对公司本次激励计划所涉及的有关事实进行了核查和验证，
出具《法律意见书》。
法律意见书
第二节 法律意见书正文
一、 本次激励计划的批准和授权
(一) 2023 年 2 月 1 日，公司第十一届董事会第十四次会议审议通过了《<公
司 2023 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司 2023 年股权激励计
划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》，并同意将上述议案提交至 2023 年第一次临时股东大会审议。
(二) 2023 年 2 月 1 日，公司独立董事对《激励计划（草案）》发表独立意
见。公司独立董事认为：“认为本次激励计划有利于公司的持续发展，不会损害
公司及全体股东的利益。”
(三) 2023 年 2 月 1 日，公司第十一届监事会第十次会议审议通过了《<公司
施考核管理办法的议案》《关于核实公司 2023 年股权激励计划授予激励对象名
单的议案》。公司监事会认为：“本次激励计划的实施将有利于公司的可持续发
展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。”
(四) 2023 年 2 月 1 日至 2023 年 2 月 10 日期间，公司在其内部网站公示了
《关于公司 2023 年股权激励计划中首次授予激励对象名单的公示》，内容包括
激励对象的姓名及职务等信息，公示期间自当日起未少于 10 天。
(五) 2023 年 2 月 2 日，公司公告了《万泽实业股份有限公司独立董事公开
征集委托投票权报告书》，公司独立董事李丘林接受其他独立董事的委托作为征
集人，就公司拟于 2023 年 2 月 17 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的
与本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权，征集时间为 2023 年
(六) 2023 年 2 月 11 日，公司公告了《万泽实业股份有限公司监事会关于公
司 2023 年股权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》，公司监事
会认为：“列入本次激励计划激励对象名单的人员符合相关法律、法规、规范性
文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划确定的激励对象范围，其作为本次
激励计划激励对象的主体资格合法、有效。”
法律意见书
(七) 2023 年 2 月 17 日，公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过了《<公
司 2023 年股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《公司 2023 年股权激励计
划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关
事宜的议案》。
(八) 2023 年 2 月 18 日，公司公告了《万泽实业股份有限公司关于公司 2023
年股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，经
核查，“在本次股权激励计划披露前六个月内，未发现激励计划内幕信息知情人
和激励对象利用激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为，所有激励对象均符
合《上市公司股权激励管理办法》的相关规定，不存在利用本次激励计划相关信
息从事内幕交易行为。”
(九) 2023 年 3 月 27 日，根据《激励计划》及公司 2023 年第一次临时股东
大会对董事会的授权，公司召开第十一届董事会第十七次会议、第十一届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于向公司 2023 年股权激励计划激励对象首次授
予限制性股票的议案》，认为本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条
件已成就，确定公司以 2023 年 3 月 27 日为本次激励计划限制性股票的首次授予
日，以 8.58 元/股的价格向 232 名激励对象授予共计 656.00 万股限制性股票；独
立董事对前述事项发表了同意的独立意见。监事会对本次激励计划首次授予日激
励对象名单进行了核实，并发表了本次激励计划规定的首次授予限制性股票条件
已经成就的意见。
(十) 2023 年 5 月 4 日，公司披露了《万泽实业股份有限公司关于公司 2023
年股权激励计划首次授予限制性股票登记完成的公告》，公司已在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司完成了本次激励计划首次授予限制性股 票的登记
工作。
(十一) 2023 年 12 月 29 日，公司召开了第十一届董事会薪酬与考核委员会
性股票的议案》。
(十二) 2024 年 1 月 2 日，根据本次激励计划及 2023 年第一次临时股东大会
对董事会的授权，公司召开第十一届董事会第三十一次会议、第十一届监事会第
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十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股权激励计划预留授予限制性股票
的议案》。监事会对本次激励计划预留权益授予的相关事项进行了审核并发表了
同意的审核意见。
综上，信达认为，截至《法律意见书》出具日，公司预留授予事项已获得现
阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章程》
《激励计划》的有关规定。
二、 本次激励计划的授予
（一）授予日
第十七次会议审议通过了《关于公司 2023 年股权激励计划预留授予限制性股票
的议案》，确定公司以 2024 年 1 月 2 日为预留授予日。根据公司的确认并经信
达律师核查，公司董事会确定的预留授予日不为下列区间日：（1）公司定期报
告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的自原预约公告日前三十
日起算，至公告前一日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；（3）自
可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生 之日或者
进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；（4）中国证监会及深圳证券
交易所规定的其它时间。
综上，信达认为，本次激励计划的预留授予日符合《管理办法》
《激励计划》
中关于授予日的相关规定。
（二）授予对象、授予数量、授予价格
第十七次会议审议通过了《关于公司 2023 年股权激励计划预留授予限制性股票
的议案》，同意向共计 11 名激励对象授予合计 160.00 万股限制性股票，授予价
格同首次授予的限制性股票，为每股 8.58 元。
综上，信达认为，本次授予的激励对象、数量价格符合《管理办法》《激励
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计划》的相关规定。
三、 本次激励计划的授予条件
根据《激励计划》，同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制
性股票；反之，若下列任一授予条件未达成的，则公司不能向激励对象授予限制
性股票。
(一) 公司未发生如下任一情形：
示意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
利润分配的情形；
(二) 激励对象未发生如下任一情形：
罚或者采取市场禁入措施；
根据公司的确认、大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年 2 月 24 日
出 具 的 编 号 分 别 为 大 华 审 字 [2023]002903 号 的 《 审 计 报 告 》 及 大 华 内 字
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[2023]000252 号的《内部控制审计报告》以及《万泽实业股份有限公司 2020 年
年度报告》《万泽实业股份有限公司 2021 年年度报告》《万泽实业股份有限公
司 2022 年年度报告》，并经信达律师查询深圳证券交易所网站“承诺事项及履
行情况”披露、中国证监会、证券交易所、证券期货市场失信记录查询平台、中
国裁判文书网、中国执行信息公开网网站信息，查阅激励对象与公司或其控股子
公司签订的劳动合同、社保缴纳清单、书面确认文件，信达认为，截至《法律意
见书》出具日，公司向激励对象授予预留部分的限制性股票的条件已成就，符合《管
理办法》《激励计划》的规定。
四、结论性意见
综上所述，截至《法律意见书》出具日，信达认为，公司预留授予事项已获
得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《公司章
程》《激励计划》的有关规定；本次激励计划的授予日符合《管理办法》《激励
计划》中关于授予日的相关规定；公司向激励对象授予限制性股票的条件已成就，
符合《管理办法》《激励计划》的规定；本次激励计划的预留授予尚需依法履行信
息披露义务及办理授予登记等事项。
《法律意见书》正本一式两份，具有同等法律效力。
（以下无正文）
法律意见书
（此页无正文，系《广东信达律师事务所关于万泽实业股份有限公司 2023 年股
权激励计划预留授予事项的法律意见书》之签署页）
广东信达律师事务所
负责人： 经办律师：
魏天慧 彭文文
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