证券代码：603306 证券简称：华懋科技 公告编号: 2024-001
债券代码：113677 债券简称：华懋转债
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
关于 2021 年股票期权激励计划 2023 年第四季度自主行权
结果暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 股票期权激励计划行权结果：2023 年 10 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，
行权数量为 812,664 股。截至 2023 年 12 月 31 日，华懋（厦门）新材料科技
股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年股票期权激励计划（以下简称“本
次激励计划”）首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成
过户登记 5,552,160 股。
? 本次行权缴款资金为人民币 17,648,705.36 元。
? 本次行权股票的上市流通日：本次激励计划采取自主行权模式，行权所
得股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、 本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草
《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股
案）>及其摘要的议案》
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理
于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订
《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股
稿）>及其摘要的议案》
票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。公司独立董事发表了《独
立董事关于 2021 年第二次临时董事会会议相关议案的独立意见》，独立董事林建
章先生就公司提交 2021 年第一次临时股东大会审议的议案向公司全体股东征集
投票权。
同日，公司召开 2021 年第二次临时监事会会议审议通过《关于<华懋（厦门）
新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案修订稿）>及其摘要的
议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划
实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
以公示。公示时间为 2021 年 1 月 17 日至 2021 年 1 月 26 日，共计 10 天。在公
示期限内，公司监事会未接到任何人对公司首次授予拟激励对象提出异议。
对公司 2021 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单核查意见及公示情况说
明的议案》。公司监事会对本次激励计划首次授予的激励对象名单进行了核查并
对公示情况进行了说明，认为本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
决议审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年股票期权
激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<华懋（厦门）新材料科技股
份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》
《关
于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划事宜的议案》。
四次临时监事会会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，
公司独立董事就向激励对象首次授予股票期权相关事项发表了同意的独立意见。
公司监事会对激励对象名单进行核查并发表同意意见。
办理完成了首次授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 3 月 30 日披露了《公司
六次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划预留股
票期权的行权价格的议案》
《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司独
立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了
核实，律师出具了相应的法律意见书。
办理完成了预留授予的股票期权登记工作，并于 2021 年 11 月 10 日披露了《公
司 2021 年股票期权激励计划预留授予登记完成的公告》。
第五次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票期权的议案》
《关
于调整公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》
《关于
公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的
议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完成了本次激励计划的 3 名离职不再符合激励条件的激励对象所持
有的已获授但尚未行权的股票期权合计 4.51 万份注销事宜。
第二次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权
价格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划第一个行
权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 128 名激励对象办理股票期权
第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为 1,081.30 万份，占公司目前股本总额
的 3.52%。
第六次会议，审议通过了《关于<华懋（厦门）新材料科技股份有限公司 2021 年
股票期权激励计划（修订稿）>及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激
励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发
表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
授予股票期权第一个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予
股票期权第一个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 5 名激励对
象办理股票期权第一个行权期行权相关事宜，可行权数量为 270.885 万份，占公
司目前股本总额的 0.88%。
激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 3,320,900 股。
次激励计划首次与预留授予的行权期内累计行权且完成过户登记 13,521,850 股。
本次激励计划首次授予和预留授予的第一个行权期股票期权已全部完成自主行
权。
第八次会议，审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出
具了相应的法律意见书。
年第二次临时监事会会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权股票
期权的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
部分股票期权注销完成的公告》，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司办理完成了本次激励计划的 1 名离职不再符合激励条件的激励对象所持
有的已获授但尚未行权的股票期权合计 1.355 万份注销事宜。
授予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划首次授予
股票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 127 名激励
对象办理股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 647.967 万份，占
公司目前股本总额的 2.02%。
三次临时监事会会议，审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价
格的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
次授予部分 2023 年第二季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023 年 6 月
第十次会议，审议并通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划预留授予股票
期权第二个行权期行权条件成就的议案》。公司独立董事发表了独立意见，律师
出具了相应的法律意见书。
予股票期权第二个行权期符合行权条件的实施公告》，本次激励计划预留授予股
票期权第二个行权期行权条件已达成，公司同意为符合行权条件的 5 名激励对象
办理预留授予股票期权第二个行权期行权相关事宜，可行权数量为 162.531 万份，
占公司目前股本总额的 0.50%。
年第三季度自主行权结果暨股份变动公告》，截至 2023 年 9 月 30 日，本次激励
计划首次及预留授予股票期权的第二个行权期内累计行权且完成过户登记
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）首次及预留授予激励对象行权的股份数量
累计行权
可行权数 累计行权 占已可行
四季度行
序号 姓名 职务 量（万 总量（万 权总量的
权数量
份） 股） 百分比
（万股）
（%）
一、董事、高级管理人员
副总经理（离
任）
副总经理（离
任）
副总经理（离
任）
董事、副总经
长）
董事会秘书、
财务总监
董事、高级管理人员小计 143.568 0 21.672 15.10
二、其他激励对象
其他激励对象小计（126 人） 666.93 81.2664 533.544 80.00
合计 810.498 81.2664 555.216 68.50
注：2023 年 11 月 15 日公司完成董监高换届，蒋卫军先生任公司董事长；胡世元先
生不再担任公司董事，陈少琳女士、曹耀峰先生、崔广三先生不再担任公司副总经理，
仍在公司或子公司担任管理职务。
（二）本次行权股票来源情况
本次行权股票来源为公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。
（三）行权人数
三、本次激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
（一）行权股票的上市流通日：本次激励计划采取自主行权方式，行权所得
股票可于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
（二）行权股票的上市流通数量：2023 年第四季度，行权股票上市流通数量
为 812,664 股；截至 2023 年 12 月 31 日，本次激励计划首次和预留授予的股票
期权第二个行权期内累计行权且完成过户登记 5,552,160 股。
（三）本次激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日
起锁定 6 个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所关于上市公司董事、
监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动管理的相关规定。
（四）本次股本结构变动情况
单位：股
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 0 0 0
无限售条件股份 325,281,052 812,664 326,093,716
总计 325,281,052 812,664 326,093,716
本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。
四、股份登记情况
象通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记
股份为 812,664 股。截至 2023 年 12 月 31 日，本公司变更后的注册资本为人民
币 326,093,716 元，股本为 326,093,716 股，其中，限售的流通股股份为 0 股，占
五、本次募集资金使用计划及对公司财务的影响
本次行权缴款资金为人民币 17,648,705.36 元，募集资金将用于补充公司流
动资金，其中新增注册资本人民币 812,664 元，人民币 16,836,041.36 元作为资本
公积处理。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
特此公告。
华懋（厦门）新材料科技股份有限公司
董事会
二〇二四年一月三日
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