证券代码：688111 证券简称：金山办公 公告编号：2023-069
北京金山办公软件股份有限公司
关于调整2023年限制性股票激励计划授予权益价格并作废
处理部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
据北京金山办公软件股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度股东大
会、2021年年度股东大会及2020年年度股东大会的授权，公司于2023年12月28
日召开第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励
计划授予权益价格的议案》《关于作废处理2021年限制性股票激励计划及2022
年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》，现将相关事项
说明如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
（一）2023年限制性股票激励计划
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董
事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2023 年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股
票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2023 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2023-021），根据公司其他独立董事的委托，独立董事王宇骅作为
征集人就 2022 年年度股东大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案
向公司全体股东征集投票权。
激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激
励计划激励对象有关的任何异议。
通过金山软件日期为二零二三年四月二十八日的通函所载北京金山办公软件股
份有限公司将采纳的股票激励计划（「二零二三年金山办公股票激励计划」），
以及授权北京金山办公软件股份有限公司董事会处理与二零二三年金山办公股
票激励计划有关的事宜。
了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计
划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-026）。
于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2023
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司关于 2023
年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报
告》（公告编号：2023-032）。
九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予
限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对首次授
予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划授予权益
价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股
票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对预留授予激励对
象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）2022年限制性股票激励计划
了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股
东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。
公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2022
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性
股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2022-017），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士
作为征集人就 2021 年年度股东大会审议的公司 2022 年限制性股票激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权。
励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计
划激励对象有关的任何异议。2022 年 4 月 22 日，公司于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司
编号：2022-019）。
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授
权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2022 年 4
月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件
股份有限公司关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖
公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-026）。
第一次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励
对象名单及授予权益数量的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对
象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事
会对首次授予激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
第六次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予权益价格
的议案》《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的
议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予
日激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
第八次会议，审议通过了《关于作废处理 2022 年限制性股票激励计划部分已获
授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一类激励对象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相
关事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一类激励对象第一个归属期归
属名单进行核实并发表了核查意见。
司出具的《证券变更登记证明》，公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一类激励对象第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量
第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予权益价格
的议案》《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性
股票的议案》《关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二类激励对
象第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意
见。监事会对首次授予部分第二类激励对象第一个归属期归属名单进行核实并发
表了核查意见。
出具的《证券变更登记证明》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第
二类激励对象第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量2,805股。
本次限制性股票归属后，公司股本总数由461,720,522股增加至461,723,327股。
第十三次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划及2022
年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于2022年限
制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立
董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分第一个归属期
归属名单进行核实并发表了核查意见。
（三）2021年限制性股票激励计划
《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公
司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大
会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司
独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司<2021
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2021 年限制性股
票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进
行核实并出具了相关核查意见。
了《北京金山办公软件股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》
（公告编号：2021-025），根据公司其他独立董事的委托，独立董事曲静渊女士
作为征集人就 2020 年年度股东大会审议的公司 2021 年限制性股票激励计划相关
议案向公司全体股东征集投票权。
的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次
激励计划激励对象有关的任何异议。2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券交易所
网站（ww.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有限公司监事会关于公司
编号：2021-029）。
于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权
董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2021 年 6 月 3
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《北京金山办公软件股份有
限公司关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》（公告编号：2021-031）。
第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公
司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对首次授予激励对象名
单进行核实并发表了核查意见。
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权
益价格的议案》《关于向激励对象授予部分预留限制性股票的议案》。公司独立
董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予日激励对象名单进
行核实并发表了核查意见。
第二次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予权益价格
的议案》《关于作废处理 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制
性股票的议案》《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归
属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
监事会对首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
司出具的《证券变更登记证明》，公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部
分第一个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量 221,529 股。本次限
制性股票归属后，公司股本总数由 461,000,000 股增加至 461,221,529 股。
六次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚
未归属限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的
独立意见。监事会对预留授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查
意见。
具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一
个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量43,461股。本次限制性股票
归属后，公司股本总数461,221,529股增加至461,515,460股。
次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划授予权益价格的议案》
《关于作废处理2021年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的
议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条
件成就的议案》。公司独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对
首次授予部分第二个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年限制性股票激励计划
首次授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，本次归属股票数量205,062
股。本次限制性股票归属后，公司股本总数由461,515,460股增加至461,720,522
股。
第十三次会议，审议通过了《关于作废处理2021年限制性股票激励计划及2022
年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票的议案》《关于公司2021
年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。公司
独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。监事会对预留授予部分第二个归
属期归属名单进行核实并发表了核查意见。
二、调整事由及调整结果
（一）调整事由
公司于2023年7月4日披露了《北京金山办公软件股份有限公司2022年年度权
（公告编号：2023-045），以方案实施前的公司总股本461,515,460
益分派实施公告》
股为基数，每股派发现金红利0.72961元（含税），共计派发现金红利336,726,294.77
元。鉴于上述利润分配方案已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》以
及公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，应对公司2023年限
制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）授予权益价格进行相应调整。
（二）授予权益价格的调整
已获授但尚未归属限制性股票授予价格的调整
派息时授予价格的调整方法为：P=P0-V
其中：P0为调整前的限制性股票授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后
的授予价格。
调整后的授予价格=150.00-0.72961=149.27元/股（四舍五入保留两位小数）
三、本次作废限制性股票的具体情况
（一）作废 2021 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年限制性股票激励计划
（草案）》和《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，
公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予的 11 名激励对象中：4 名激励对象离
职，已不符合激励资格，其已获授尚未归属的 24,589 股限制性股票全部作废失
效。
（二）作废 2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年限制性股票激励计划
（草案）》和《2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，
公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予的 27 名激励对象中：2 名激励对象离
职，已不符合激励资格，其已获授尚未归属的 10,400 股限制性股票全部作废失
效。
四、本次调整授予价格及作废限制性股票对公司的影响
本次调整 2023 年限制性股票激励计划授予价格及作废处理 2021 年限制性股
票激励计划及 2022 年限制性股票激励计划部分已获授尚未归属限制性股票符合
《上市公司股权激励管理办法》以及公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》
《2022 年限制性股票激励计划（草案）》
《2021 年限制性股票激励计划（草案）》
的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核
心团队的稳定性，也不会影响公司股权激励继续实施。
五、独立董事的意见
公司本次对2023年限制性股票激励计划授予权益价格的调整符合《上市公司
股权激励管理办法》、公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》等法律、法
规和规范性文件中关于激励计划调整的相关规定及公司2022年年度股东大会对
董事会的授权范围，调整程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益的情
形。因此，我们同意公司对2023年限制性股票激励计划授予权益价格的调整。
由于2021年限制性股票激励计划预留授予激励对象中4名激励对象离职，
分已获授尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券
交易所科创板股票上市规则》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》
《2022
年限制性股票激励计划（草案）》中的相关规定，履行了必要的程序。综上，我
们同意公司作废部分已获授尚未归属的限制性股票。
六、监事会的意见
本次根据2022年年度权益分派实施方案对公司2023年限制性股票激励计划
已获授尚未归属的限制性股票授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合《上
市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和公司《2023年限制
性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2022年年度股东大会的授权，不
存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意公司对2023年限制性股票激励
计划已获授尚未归属的限制性股票授予价格进行调整。
公司本次作废处理2021年限制性股票激励计划及2022年限制性股票激励计
划部分已获授尚未归属限制性股票符合有关法律、法规及公司《2021年限制性股
票激励计划（草案）》《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不
存在损害公司股东利益的情况。因此，监事会同意公司作废部分已获授尚未归属
的限制性股票。
七、律师法律意见书的结论意见
（一）公司本次调整及本次授予已经取得必要的批准与授权，符合《管理办
法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的有关规定；
（二）本次调整符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；
（三）本次授予的授予条件已经成就，公司向激励对象实施本次授予符合《管
理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；
（四）本次授予的授予日符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；
（五）本次授予的激励对象、授予数量及授予价格符合《管理办法》《上市
规则》及《激励计划》的有关规定；
（六）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《自律监
管指南》的规定；随着本次授予的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性
文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
八、备查文件
议相关事项的独立意见；
性股票激励计划相关事项之法律意见书。
特此公告。
北京金山办公软件股份有限公司
董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
