证券代码：002256 证券简称：兆新股份 公告编号：2023-089
深圳市兆新能源股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
集中竞价交易方式回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，本次回购
的股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民
币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元（含），回购价格不超过人
民币 3.66 元/股（含）。按回购资金总额上限测算，预计回购股份数量约为
回购股份数量约为 1,366.12 万股，约占公司当前总股本的 0.70%。具体回购股
份数量以回购期满或回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。本次回购期
限为自公司董事会审议通过回购股份方案之日起不超 12 个月。
第三十五次会议审议通过，根据《公司章程》的规定，本次回购方案无需提交股
东大会审议。
券账户。
股东及其一致行动人在本次回购期间的股份增减持计划，公司持股 5%以上股东
及其一致行动人暂无关于在未来六个月的明确的减持计划。若未来相关主体有拟
实施股份增减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务
（1）本次回购股份存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，
导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险。
（2）本次回购股份的资金来源于公司自有资金，如回购股份所需资金未能
筹措到位，将导致回购方案无法实施的风险。
（3）如发生对公司股票价格产生重大影响的重大事件，或公司生产经营、
财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回
购方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止
回购方案的风险。
（4）本次回购股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划，可能存在因
股权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通
过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。
（5）公司将在回购期限内根据市场情况择机做出决策并予以实施，并根据
进展情况及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份
回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》及
《公司章程》等相关规定，公司编制了本次回购股份的回购报告书，具体内容如
下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的原因和目的
基于对公司未来高质量可持续发展的信心和对公司内在价值的认可，为维护
广大投资者利益，提振投资者对公司的投资信心，公司拟通过集中竞价交易方式
回购公司股份，回购的股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划。
（二）回购股份符合相关条件
本次回购事项符合《上市公司股份回购规则》以及《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 9 号——回购股份》规定的条件：
（三）回购股份的方式、价格区间
公司将通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股
份。本次回购股份价格为不超过人民币 3.66 元/股（含），该回购价格上限未超
过公司董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。具
体回购价格将在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况及经
营状况确定。
若公司在回购期内实施现金分红、送股、资本公积金转增股本等除权除息事
项，自股价除权除息之日起，根据相关规定相应调整回购价格上限。
（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购
的资金总额
计划。公司如未能在披露回购结果暨股份变动公告后三年内将已回购股份转让完
毕的，尚未转让的已回购股份将依法予以注销。如国家对相关政策作调整，则回
购方案按调整后政策实行。
元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含），回购价格不超过人民币 3.66 元/股
（含）。
元/股的条件下，按回购资金总额上限测算，预计回购股份数量约为 2,732.24 万
股，约占公司当前总股本的 1.40%，按回购资金总额下限测算，预计回购股份数
量约为 1,366.12 万股，约占公司当前总股本的 0.70%。具体回购股份数量以回购
期满时或回购股份实施完毕时实际回购的股份数量为准。
若公司在回购期内发生了送股、资本公积金转增股本、现金分红等除权除息
事项，自股价除权除息之日起，根据相关规定相应调整回购股份数量。
（五）回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
过 12 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌十个交易日以
上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实
施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满；
（2）如果公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止
本回购方案之日起提前届满。
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发
生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
（七）预计回购后公司股本结构的变动情况
测算，预计本次回购股份数量约为 2,732.24 万股，占公司当前总股本的 1.40%。
若本次回购的股份全部用于实施股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，按照
本次回购前 本次回购后
股份性质 股份数量 股份数量
比例 比例
（股） （股）
有限售条件股
份
无限售条件股
份
总股本 1,954,589,402 100.00% 1,954,589,402 100.00%
注：上述变动情况为测算结果，暂未考虑其他因素影响；具体回购股份的数量及股权结
构变动情况以回购期届满或回购实施完成时的实际情况为准
测算，预计本次回购股份数量约为 1,366.12 万股，占公司当前总股本的 0.70%。
若本次回购的股份全部用于实施股权激励计划或员工持股计划并全部锁定，按照
本次回购前 本次回购后
股份性质 股份数量 股份数量
比例 比例
（股） （股）
有限售条件股
份
无限售条件股
份
总股本 1,954,589,402 100.00% 1,954,589,402 100.00%
注：上述变动情况为测算结果，暂未考虑其他因素影响；具体回购股份的数量及股权结
构变动情况以回购期届满或回购实施完成时的实际情况为准
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务
履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购
股份不会损害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺。
截至 2023 年 9 月 30 日，公司未经审计的财务数据如下：公司总资产为
资产为 723,920,987.27 元；2023 年 1-9 月，公司实现归属于上市公司股东的净利
润为-160,079,064.84 元，2023 年 1-9 月摊销股权激励费用 10,614.45 万元，扣除
该影响后，扣非归母净利润比去年同期减亏 21.69%，2023 年第三季度扣非归母
净利润比去年同期减亏 46.74%，环比第二季度减亏 57.40%。假设以本次回购资
金总额的上限 10,000 万元计算，按 2023 年 9 月 30 日财务数据测算，回购资金
约占公司总资产的 5.41%、约占公司归属于上市公司股东净资产的 8.55%、占流
动资产的 13.81%。
截至公告披露日，公司 2023 年度累计对外偿还债务本息已超过人民币 4.71
亿元，资产负债率由 2021 年的 40.33%大幅降至约 22%，而有息负债率则降低至
约 10%，公司融资余额及融资成本大幅下降，通过公司财务状况的持续优化，有
力的提升了公司的经营韧性，提升了对外扩张的潜力及可行性。
根据目前公司的经营、财务状况，结合公司的盈利能力和发展前景，公司管
理层认为使用不超过人民币 10,000 万元（含）用以股份回购，不会对公司的经
营、财务、研发、债务履行能力和未来发展产生重大影响；本次回购股份实施完
成后，不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市公司地位，公司的股
权分布仍符合上市条件。
公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营
能力。
（九）公司董事、监事、高级管理人员，第一大股东及其一致行动人在董事
会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者与他
人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，在回购期间的增减持计划，持股 5%
以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划。
经公司自查，在董事会作出回购股份决议前六个月内，公司董事、高级管理
人员分别通过履行增持承诺及公司 2022 年股票期权激励计划第一期解锁行权增
持公司股份，具体如下：
占公司
增持数量（万
姓名 职务 增持方式 12 月 7 日
股）
总股本比
例
履行增持承诺
李化春 董事长 集中竞价
行权 900.00 0.46%
履行增持承诺
郭健 副董事长、副总经理 集中竞价
行权 550.00 0.28%
履行增持承诺
刘公直 董事、总经理 集中竞价
行权 450.00 0.23%
履行增持承诺
黄炳涛 董事 集中竞价
行权 450.00 0.23%
高玉霞 董事 行权 50.00 0.03%
吴俊峰 职工代表董事 行权 450.00 0.23%
履行增持承诺
张小虎 财务总监 集中竞价
行权 275.00 0.14%
合计 - 3,386.26 1.73%
除此之外，公司董事、监事、高级管理人员，第一大股东及其一致行动人不
存在买卖公司股份的情况，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市
场行为。
截至本公告披露日，公司尚未收到董事、监事、高级管理人员，第一大股东
及其一致行动人在本次回购期间的股份增减持计划，公司持股 5%以上股东及其
一致行动人暂无关于在未来六个月的明确的减持计划。若未来上述相关主体拟实
施股份增减持计划，公司将按照有关规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或者转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益
的相关安排。
本次回购股份将用于实施股权激励计划或员工持股计划。公司在披露回购结
果暨股份变动公告后三年内完成转让。公司将根据证券市场变化确定实际实施进
度。
若未能在法律法规规定的期限内转让完成已回购股份，则尚未使用的股份将
依法予以注销，公司注册资本将相应减少。届时，公司将严格按照《公司法》等
法律法规的要求，就注销股份及减少注册资本事项履行决策、通知债权人等法定
程序并及时披露，充分保障债权人的合法权益。
（十一）关于办理回购股份事宜的具体授权
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会授权公司管理层在法律法规规
定范围内，按照最大限度维护公司及股东利益的原则，办理本次回购相关事宜。
授权内容及范围包括但不限于：
机回购股份，包括回购股份的具体时间、价格、数量等；
基础上制定具体实施方案；
除涉及有关法律法规及《公司章程》的规定须由董事会重新审议的事项外，授权
管理层或其授权人士对本次回购股份的具体实施方案等相关事项进行相应调整；
报、执行与本次回购股份相关的合同、协议等文件；
上述授权事宜的授权期限自公司董事会审议通过本次股份回购方案之日起
至上述授权事项办理完毕之日止。
二、回购方案的审议及实施程序
回购公司股份方案的议案》。根据相关法规和《公司章程》规定，本次回购股份
方案已经三分之二以上董事出席的董事会会议决议通过，本次回购股份方案无需
提交公司股东大会审议。
三、回购专用证券账户的开立情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相
关规定，公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了股票回购专
用证券账户，该账户仅可用于回购公司股份。
四、回购股份的资金筹措到位情况
根据公司的资金储备和规划情况，用于本次回购股份的资金可根据回购计划
及时到位。
五、回购期间的信息披露安排
根据相关法律法规和规范性文件的规定，回购期间，公司将在以下时间及时
披露回购进展情况，并在定期报告中披露回购进展情况：
交易日内予以披露；
董事会将公告未能实施回购的原因和后续回购安排；
两个交易日内披露回购结果暨股份变动公告。
六、回购方案的风险提示
致回购方案无法实施或只能部分实施的风险。
措到位，将导致回购方案无法实施的风险。
务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购
方案的事项发生时，则存在本次回购方案无法顺利实施或根据规则变更或终止回
购方案的风险。
权激励计划或员工持股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、
激励对象放弃认购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。
展情况及时履行信息披露义务。敬请投资者注意投资风险。
七、备查文件
特此公告。
深圳市兆新能源股份有限公司董事会
二○二三年十二月二十八日
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