世纪证券有限责任公司
关于深圳市豪鹏科技股份有限公司
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有
关法律法规的要求，世纪证券有限责任公司作为深圳市豪鹏科技股份有 限公司
（以下简称“豪鹏科技”或“公司”）的持续督导机构，于 2023 年 12 月 20 日至 2023
年 12 月 21 日对豪鹏科技 2023 年度有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称：豪鹏科技
保荐代表人姓名：杨露 联系电话：0755-83195023
保荐代表人姓名：夏曾萌 联系电话：0755-83195023
现场检查人员姓名：夏曾萌、孔若曦
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 20 日至 2023 年 12 月 21 日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关制度文件，查阅历次公司股东大会、董事
会、监事会的会议文件和公告文件；对公司主要生产经营场所进行走访等
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
√
则履行职责
√
务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度相关文件；查阅审计委员会会议文件、内部审计部门
提交的工作计划和报告等
√
用）
√
门（如适用）
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
一次审计（如适用）
√
提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关
系活动记录表等
√
理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：主要包括查阅内部控制相关制度、关联方清单、三会运作资料，查阅公司关
联交易审议程序以及明细相关文件，核查公司大额资金往来等
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：主要包括查阅募集资金相关管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金账
户明细表及银行对账单，沟通了解募投项目的准备与实施情况等
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷 √
款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报表；查阅同行业上市公司披露的定期报告及相关行业研究报
告等
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告；查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司对外披露的公告、定期报告
√
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据公司 2023 年三季度报告，2023 年 1-9 月，公司实现净利润 5,660.63 万元，同比下
降 9,246.90 万元，降幅为 62.03%，主要系公司销售、管理和研发方面加大投入导致期间费
用有较大增长，叠加汇率波动的影响，导致公司经营业绩同比下降幅度较大。
经现场检查，保荐机构发现：担任公司高级管理人员的董事潘胜斌同时担任审计委员会
委员，不符合 2023 年 8 月中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》
第五条之规定。
根据《上市公司独立董事管理办法》第四十八条，
“自本办法施行之日起的一年为过渡
期。过渡期内，上市公司董事会及专门委员会的设置、独立董事专门会议机制、独立董事的
独立性、任职条件、任职期限及兼职家数等事项与本办法不一致的，应当逐步调整至符合本
办法规定。”经与公司治理层沟通确认，公司已经在筹备董事会换届选举事宜，届时将调整
审计委员会人员构成，确保人员构成符合《上市公司独立董事管理办法》的要求。保荐机构
将督促豪鹏科技尽快调整至符合《上市公司独立董事管理办法》的要求。
（以下无正文）
（此页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于深圳市豪鹏科技股份有限公司
保荐代表人：
杨 露 夏曾萌
世纪证券有限责任公司
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