多利科技: 国泰君安证券股份有限公司关于滁州多利汽车科技股份有限公司2023年度持续督导工作定期现场检查报告

证券之星 2023-12-28 00:00:00
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            国泰君安证券股份有限公司
         关于滁州多利汽车科技股份有限公司
保荐机构名称:国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称:多利科技
保荐代表人姓名:李懿                 联系电话:021-38676515
保荐代表人姓名:蔡伟成                联系电话:021-38031783
现场检查人员姓名:李懿、王慷
现场检查对应期间:2023年度
现场检查时间:2023年12月20日
一、现场检查事项                             现场检查意见
(一)公司治理                 是                否     不适用
现场检查手段:
(1)访谈公司相关董事、监事、高管人员;
(2)检查公司三会会议文件;
(3)核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告;
(4)查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件;
(5)核查公司就有关事项出具的说明。
人员及会议内容等要件是否齐备,会议资料             √
是否保存完整
签名确认                            √
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则履            √
行职责
                                                √
相应程序和信息披露义务
化,是否履行了相应程序和信息披露义务                              √
否独立                             √
同业竞争                            √
(二)内部控制
 现场检查手段:
(1)查阅内部审计部门资料,包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审计
部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告;
(2)查阅审计委员会资料,包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等;
(3)查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公
司对外投资交易记录;
(4)查阅募集资金专户的银行对账单、明细表;
(5)与董事会秘书、财务部门和内审部门人员就募集资金使用情况进行沟通。
 立内部审计部门(如适用)           √
度并设立内部审计部门(如适用)            √
否合规(如适用)                   √
议,审议内部审计部门提交的工作计划和报        √
告等(如适用)
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大        √
问题等(如适用)
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以        √
及内部审计工作中发现的问题等(如适用)
的存放与使用情况进行一次审计(如适用)        √
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审        √
计工作计划(如适用)
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工        √
作报告(如适用)
提交一次内部控制评价报告(如适用)          √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度         √
(三)信息披露
现场检查手段:
(1)查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料,包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等;
(2)查阅公司信息披露制度及信息披露文件;
(3)查阅投资者来访的记录材料,查阅深交所互动易网站刊载公司资料;
(4)与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈,了解公司信息披露制度的执行情况。
                           √
取得重要进展
                           √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
                           √
互动易网站刊载
 (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
 现场检查手段:
(1)查阅深圳证券交易所上市规则中关于关联交易、对外担保的规定;取得公司关联交易
管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定;
(2)与财务部门人员沟通,询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。
 其关联人直接或者间接占用上市公司资金或    √
 者其他资源的制度
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其        √
他资源的情形
应的信息披露义务                   √
                                     √
的信息披露义务
不清偿被担保债务等情形                          √
重新履行了相应的审批程序和披露义务                    √
(五)募集资金使用
现场检查手段:
(1)对公司管理层及有关人员进行访谈交流;
(2)了解募投项目实施进展;
(3)查阅公司募集资金专户银行对账单;
(4)抽查公司募集资金使用的大额合同及其资金使用审批单、付款凭证等;
(5)查阅会计师、董事会对募集资金使用的专项报告;
(6)查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件等。
                        √
监管协议
                           √
行委托理财等情形
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投        √
入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行                  √
贷款的,公司是否未在承诺期间进行风险投

                           √
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符
风险                         √
(六)业绩情况
现场检查手段:
(1)对公司管理层及有关人员进行访谈交流;
(2)查阅公司定期报告等资料;
(3)查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。
存在明显异常                     √
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:
(1)对公司管理层及有关人员进行访谈交流;
(2)查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。
(八)其他重要事项
现场检查手段:
(1)对公司管理层及有关人员进行访谈交流;
(2)查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况;
(3)查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文
件、信息披露文件等资料;
(4)查阅行业发展状况等资料,网络搜索相关媒体报道。
 露                      √
披露                                   √
合理原因                       √
存在重大变化或者风险                 √
者风险                        √
问题是否已按相关要求予以整改                 √
二、现场检查发现的问题及说明

    (以下无正文)
(本页无正文,为《国泰君安证券股份有限公司关于滁州多利汽车科技股份有限公
司2023年度持续督导工作定期现场检查报告》之签字盖章页)
保荐代表人(签字): ________________       ________________
                    李 懿                 蔡伟成
                                   国泰君安证券股份有限公司
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