中信建投证券股份有限公司
关于拓尔思信息技术股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：拓尔思
保荐代表人姓名：黄亚颖 联系电话：010-86451397
保荐代表人姓名：董军峰 联系电话：021-68801585
现场检查人员姓名：黄亚颖
现场检查对应期间：2023 年度
现场检查时间：2023 年 12 月 21 日-2023 年 12 月 22 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、内部控制制度、三会议事规则及会议资料，与公司
相关负责人进行沟通等
是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
则履行职责
不适用
息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度，与公司内
部审计部门相关人员进行沟通等
是
门（如适用）
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公告信息对应的支持性文件的真实性、准确性和完整性，并对
公告信息进行跟踪
是
信息披露管理制度的相关规定
是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程、关联交易决策制度等，查阅董事会、监事会决策程
序及独立董事意见，与公司相关负责人员进行沟通
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议，了解三方监管协议执行情况，查阅募
集资金专户对账单，就募投项目进度、投资效益等与相关人员沟通
否
（注 1）
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，分析财务报表；与公司相关人员进行沟通
是
（注 2）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告，核查公司及股东相关承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等，核查公司现金分红的执行情况，
查阅公司定期报告及三会资料，与公司管理层等相关人员进行沟通等
是
或者风险
不适用
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
注 1：存在闲置募集资金进行现金管理的情形，拓尔思于 2023 年 3 月 13 日召开相
关董事会、监事会，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同
意使用闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、发行主体为有
保本承诺的商业银行、证券公司等金融机构的结构性存款、大额存单、保本型理财
产品、收益凭证等保本型产品。
注 2：2023 年 1-9 月，公司的营业收入为 60,137.55 万元，较去年同期下降 5.57%，
公司扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润分别为 2,286.37 万元、
-56.13 万元，较去年同期分别下降 77.96%、100.78%，主要系当期验收确认收入的
大数据软件产品及服务项目金额有所下降、当期确认成本的外购软硬件金额较大、
期间费用中的职工薪酬及折旧摊销费用快速上升、当期固定资产处置收益下降等因
素所致，上述因素不存在持续不利影响，不会造成短期内不可逆转的下滑。
（以下无正文）
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓尔思信息技术股份有限公
司 2023 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
黄亚颖 董军峰
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