证券代码：301046 证券简称：能辉科技 公告编号：2023-119
债券代码：123185 债券简称：能辉转债
上海能辉科技股份有限公司
关于召开“能辉转债”2024 年第一次债券持有人会议通知
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）及《上海能辉科技股份有限公
司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称“《会议规则》”）的规定，债券
持有人会议对表决事项作出决议，须经出席（包括现场、网络、通讯等方式参加
会议）会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持本期未偿还债
券面值总额超过二分之一同意方能形成有效决议。
的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、《募集说明书》和《会
议规则》的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有
人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有同等法律约束力。
根据《募集说明书》《会议规则》的有关规定，经公司第三届董事会第二十
三次会议审议通过，上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）决定于 2024
年 1 月 10 日召开“能辉转债”2024 年第一次债券持有人会议。现将相关事项通知
如下：
一、召开会议的基本情况
法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
召开，投票采取记名方式表决；同一表决权只能选择现场投票或通讯方式投票中
的一种方式，不能重复投票。若同一表决权出现重复表决的，以第一次有效投票
结果为准。
（1）截至 2024 年 1 月 5 日（星期五）下午收市时，在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的“能辉转债”（债券代码：123185）的债券持有
人。全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以委托代理人出席会议和
参加表决；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
额 10%以上的债券持有人有权向债券持有人会议提出临时议案，公司将会在收
到临时提案之日起 5 日内发出债券持有人会议补充通知，公告提出提出临时议案
的债券持有人姓名或名称、持有债券的比例和临时提案内容。
二、会议审议事项
该议案已经公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十五次会议
审 议 通 过 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2023 年 12 月 26 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。
三、会议登记等事项
（1）自然人债券持有人登记：自然人债券持有人本人出席会议的，应出示
本人有效身份证、持有本期未偿还债券的证券账户卡或适用法律规定的其他证明
文件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证、被代理人依法出
具的授权委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的证券
账户卡或适用法律规定的其他证明文件。
（2）机构债券持有人登记：债券持有人法定代表人或负责人出席会议的，
应出示本人身份证、法定代表人或负责人资格的有效证明和持有本期未偿还债券
的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。委托代理人出席会议的，代理人
应出示本人有效身份证、被代理人（或其法定代表人、负责人）依法出具的授权
委托书、被代理人身份证明文件、被代理人持有本期未偿还债券的证券账户卡或
适用法律规定的其他证明文件。
（3）异地债券持有人可采用信函或传真方式登记，债券持有人请仔细填写
《债券持有人登记表》以便登记确认。信函或传真请在 2024 年 1 月 9 日（星期
二）16:00 前送达或传真至公司董事会办公室，并进行电话确认。同时请在信函
或传真上注明“债券持有人会议”字样。在出席现场会议时，应携带上述材料原件
参加债券持有人会议。
（4）本次债券持有人会议不接受电话登记。
议开始前半小时到达会议地点，并携带相关证件原件办理登记手续。
联系地址：上海市长宁区通协路 288 弄 2 号楼 305 室
联系电话：021-50896255
传真：021-50896256
邮箱：nenghui@nhet.com.cn
邮政编码：200335
联系人：罗联明
有费用自理。
四、会议的表决与决议
通过现场或通讯方式进行投票表决。债券持有人或其代理人对拟审议事项表
决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票
应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投
票结果。
债券持有人选择以通讯方式行使表决权的，应于 2024 年 1 月 9 日 16:00 前
将表决票通过邮寄或现场递交方式送达董事会办公室（送达方式详见“三、会议
登记等事项”之“5、会议联系方式”），或将表决票扫描件通过电子邮件发送至公
司指定邮箱（详见“三、会议登记等事项”之“5、会议联系方式”）；未送达或逾期
送达表决票的债券持有人视为未出席本次会议。如债券持有人采取电子邮件方式
表决的，需同时将表决票原件邮寄至公司董事会办公室存档。
由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。与公司有关联关系的债
券持有人及其代理人不得担任监票人。
每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代
理人）同一名发行人授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负
责见证表决过程。
讯等方式参加会议）会议并有表决权的债券持有人（或债券持有人代理人）所持
本期未偿还债券面值总额超过二分之一同意方能形成有效决议。
的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、募集说明书和本规则的
规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本期可转债全体债券持有人具有同等
法律约束力。
内将决议于监管部门指定的媒体上公告。
五、备查文件
六、附件
附件一：授权委托书
附件二：“能辉转债”2024 年第一次债券持有人会议参会登记表
附件三：“能辉转债”2024 年第一次债券持有人会议表决票
特此公告。
上海能辉科技股份有限公司董事会
附件一：
授权委托书
兹委托 先生/女士（以下称“受托人”）代表本单位（或本人）
出席“能辉转债”2024 年第一次债券持有人会议，对本次会议
审议的下列提案按本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次会议需要
签署的相关文件。
本单位（或本人）对本次债券持有人会议提案表决意见指示如下：
投票说明：
提案编码 提案名称 同意 反对 弃权
投票人放弃表决权，不计入投票结果。
委托人签名（或盖章）：
法定代表人/负责人（如有）：
委托人身份证号码（或统一社会信用代码）：
委托人证券账户号：
委托人持有债券张数（每一张债券面值人民币 100 元）：
授权委托期限：自本次授权委托书签署之日起至本次债券持有人会议结
束。
受托人签名：
受托人身份证号码：
签署日期： 年 月 日
附件二：
上海能辉科技股份有限公司
“能辉转债”2024年第一次债券持有人会议
参会登记表
债券持有人姓名/名称
自然人身份证号码/统一社会信用代码
证券账号 持有债券数量
（张）
是否委托 联系人
受托人姓名 受托人身份证号码
联系电话 电子邮件
联系地址 邮编
债券持有人签字/盖章：
年 月 日
附注：
司债权登记日所记载债券持有人信息不一致而导致债券持有人不能参加公司本次债券持有
人会议，所造成的后果由债券持有人自行承担。
前送达或传真至公司董事会办公室，并进行电话确认。本次债券持有人会议不接受电话登记。
附件三：
上海能辉科技股份有限公司
“能辉转债”2024年第一次债券持有人会议
表决票
填写说明：
提案编码 提案名称 同意 反对 弃权
择一划“√”号。每一表决事项，投票人只能选择“同意”、“反对”或“弃权”中的一种意见。
为投票人放弃表决权，不计入投票结果。
债券持有人（签字/盖章）：
法定代表人/负责人（签字）：
受托代理人（签字）：
债券持有人持有债券张数（每一张债券面值人民币 100 元）：
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