证券代码：688521 证券简称：芯原股份 公告编号：2023-065
芯原微电子（上海）股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十一次
会议通知已于 2023 年 12 月 15 日发出，会议于 2023 年 12 月 25 日在公司会议室以
现场及电话会议方式召开。本次董事会应出席会议的董事 9 人，实际出席董事 9 人。
本次会议由董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）先生主持。本次会议召开符合《中
华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《芯原微电子（上海）股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经过与会董事认真审议，形成如下决议：
期归属条件成就的议案》
公司 2020 年限制性股票激励计划（以下简称“2020 年激励计划”）项下首次授予
的 330 名激励对象获授的 56.85 万股限制性股票第二个归属期的归属条件已经成就，
根据公司 2020 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会同意公司按照《芯原微电
子（上海）股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划》（以下简称“《2020 年激励
计划》”）的相关规定及所拟定的归属安排在归属期内对前述符合归属条件的限制性
股票进行归属，并进一步授权董事长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）或其授权人士
办理本次归属的各项具体事宜，包括但不限于确定归属窗口期、向证券交易所提出
归属申请、根据 2020 年激励计划和上述归属安排为相关激励对象办理归属手续、向
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理有关登记结算业务、修改公司
章程、办理公司注册资本的变更登记等。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年
限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予第二批次第一个归属期
归属条件成就的公告》（公告编号：2023-067）。
归属期归属条件成就的议案》
公司 2020 年激励计划项下预留授予第二批次的 22 名激励对象获授的 15.80 万股
限制性股票第一个归属期的归属条件已经成就，根据公司 2020 年第二次临时股东大
会的授权，公司董事会同意公司按照《2020 年激励计划》的相关规定及所拟定的归
属安排在归属期内对前述符合归属条件的限制性股票进行归属，并进一步授权董事
长 Wayne Wei-Ming Dai（戴伟民）或其授权人士办理本次归属的各项具体事宜，包
括但不限于确定归属窗口期、向证券交易所提出归属申请、根据 2020 年激励计划和
上述归属安排为相关激励对象办理归属手续、向中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登
记等。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2020 年
限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予第二批次第一个归属期
归属条件成就的公告》（公告编号：2023-067）。
未归属的限制性股票的议案》
公司董事会同意对 2020 年激励计划项下 11.70 万股已授予但尚未归属的限制性
股票进行作废处理。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
独立董事对该议案发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废
处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2023-068）。
案》
公司董事会同意公司的注册资本由 497,750,682 元变更为 499,911,232 元，公司
的股本总数由 497,750,682 股变更为 499,911,232 股；同意公司就前述注册资本变更
事宜，并为落实独立董事制度改革相关要求，进一步完善公司治理结构，提升公司
规范运作水平，对《公司章程》有关条款进行修订；同意提请股东大会授权董事会，
并由董事会进一步授权公司董事长或其进一步授权的人士在股东大会审议通过本议
案后，适时向工商登记机关办理公司注册资本变更和《公司章程》修订所涉相关工
商变更登记、备案等事宜。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
本议案尚需提交股东大会审议。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更
注册资本、修订<公司章程>及部分公司治理制度并办理工商变更登记的公告》（公
告编号：2023-069）。
公司董事会同意公司制定和修订部分公司治理制度。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
动管理办法》
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权。
其中，《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《对外担保管理制度》《关
联交易管理制度》《募集资金管理制度》《累积投票制实施细则》《独立董事工作
制度》尚需提交股东大会审议。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更
注册资本、修订<公司章程>及部分公司治理制度并办理工商变更登记的公告》（公
告编号：2023-069）。
公司董事会同意增加公司本年度（即自董事会审议通过本议案之日起至 2023 年
年度股东大会召开之日止，下同）预计发生的日常关联交易额度 1,500.00 万元，交
易对方为广州增芯科技有限公司（以下简称“增芯科技”），交易内容为向增芯科
技提供日常生产经营所必须的基础单元库 IP 以及一站式工程服务解决方案。。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
独立董事对该议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加
日常关联交易预计额度的公告》（公告编号：2023-070）。
公司董事会同意于 2024 年 1 月 10 日召开公司 2024 年第一次临时股东大会，审
议本次董事会和公司第二届董事会第十一会议所审议的需股东大会审议的相关议
案。
表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权
具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开
特此公告。
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