第一章 总则
第一条 为规范安徽皖维高新材料股份有限公司(简称“公司”) 的内幕信息
管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上
市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规的规定及《公司章
程》、《公司信息披露事务管理制度》的有关规定，制定本制度。
第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。
第三条 董事长是公司内幕信息保密工作的第一责任人，董事会授权董事会
秘书为公司内幕信息保密工作负责人。
第四条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构，统一负责证券监管机构、
证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服务工
作。
第五条 公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日
常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。对外报道传送的文件、光
盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经相关职能部门的主要负责人批准，
经董事会秘书审核签字，涉及财务类相关信息的需同时经财务负责人签字同意，
方可对外报道、传送。
第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司及相关人员
都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。
第二章 内幕信息、内幕信息知情人及其范围
第七条 本制度所指内幕信息是指：《证券法》所规定的，为内幕人员所知
悉的涉及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响
的尚未公开的信息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重
大事件。
尚未公开是指公司尚未在指定信息披露媒体《中国证券报》、
《上海证券报》
和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）正式披露的事项。
第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大
额赔偿责任；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法
履行职责；
（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司发生大额赔偿责任；
（十三）公司计提大额资产减值准备；
（十四）公司出现股东权益为负值；
（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权
未提取足额坏账准备；
（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影
响；
（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者
挂牌；
（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，或者
出现被强制过户风险；
（十九）主要资产被查封、扣押、冻结；主要银行账户被冻结；
（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（二十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、
负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被
有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员
受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌
严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身
体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉
嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
（二十九）中国证监会规定的其他情形。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响的，
应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配合公司履行信息披露义务。
第九条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间
接获取内幕信息的人员，包括但不限于：
（一）公司及其董事、监事及高级管理人员（包括公司总经理、副总经理、
董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员）；
（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的
实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；
（五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易
进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第三章 内幕信息知情人的登记备案
第十条 当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知公司董事会秘书。公司
证券部及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内
幕信息传递和知情范围。
同时，信息提供单位须组织相关内幕信息知情人填写公司《内幕信息知情人
档案》，并及时报送公司证券部。
公司应当按照《证券法》所规定的内幕信息知情人范围，根据内幕信息的实
际扩散情况，真实、准确、完整地填写内幕信息知情人档案并向上海证券交易所
报送，不得存在虚假记载、重大遗漏和重大错误。
公司如发生本制度第十三条所列事项的，报送的内幕信息知情人至少包括下
列人员：
（一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）公司控股股东、第一大股东、实际控制人，及其董事、监事、高级管
理人员；
（三）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员（如有）；
（四）相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
（五）为该事项提供服务以及参与本次方案的咨询、制定、论证等各环节的
相关专业机构及其法定代表人和经办人（如有）；
（六）接收过公司报送信息的行政管理部门及其经办人员（如有）；
（七）前述第（一）项至第（六）项规定的自然人的配偶、子女和父母；
（八）其他通过直接或间接方式知悉内幕信息的人员及其配偶、子女和父母。
第十一条 公司各部门、子公司应指定专人为信息披露联络人，负责协调和
组织本部门、子公司的信息披露事宜，及时向公司报告重大信息，提供相关文件
资料和内幕信息知情人名单交公司证券部登记备案。
公司控股股东、实际控制人等相关方正在策划并按规定或公司要求向公司告
知重大事项时，应同时提供内幕信息知情人名单和相关保密协议交公司证券部登
记备案。
第十二条 内幕信息知情人档案应当包括：
（一）姓名或名称、身份证件号码或统一社会信用代码；
（二）所在单位、部门，职务或岗位（如有），联系电话，与公司的关系；
（三）知悉内幕信息时间、方式、地点；
（四）内幕信息的内容与所处阶段；
（五）登记时间、登记人等其他信息。
前款规定的知悉内幕信息时间是指内幕信息知情人知悉或应当知悉内幕信
息的第一时间。
前款规定的知悉内幕信息方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、
电子邮件等。内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内
部的报告、传递、编制、决议等。
第十三条 公司发生下列事项的，应当按照《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第2号——信息披露事务管理》的规定报送内幕信息知情人档案信息：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）发行证券；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）回购股份；
（八）中国证监会和上海证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生品
种的市场价格有重大影响的事项。
第十四条 公司发生收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，除填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项
进程备忘录。公司披露可能会对公司股票及其衍生品种的市场价格有重大影响的
事项时，上海证券交易所也可以要求公司按照相关规定制作重大事项进程备忘录。
重大事项进程备忘录应当真实、准确、完整地记载重大事项的每一具体环节
和进展情况，包括方案论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相
关协议、履行报批手续等事项的时间、地点、参与机构和人员等。
第十五条 公司应当在内幕信息首次依法公开披露后5个交易日内，通过上海
证券交易所上市公司信息披露电子化系统提交内幕信息知情人档案和重大事项
进程备忘录。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，应当及时补充报送内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。
第十六条 公司筹划重大资产重组（包括发行股份购买资产）,应当于首次披
露重组事项时向上海证券交易所报送内幕信息知情人档案。首次披露重组事项是
指首次披露筹划重组、披露重组预案或披露重组报告书的孰早时点。
公司首次披露重组事项至披露重组报告书期间重组方案重大调整、终止重组
的，或者首次披露重组事项未披露标的资产主要财务指标、预估值、拟定价等重
要要素的，应当于披露重组方案重大变化或披露重要要素时补充提交内幕信息知
情人档案。
公司首次披露重组事项后股票交易异常波动的，上海证券交易所可以视情况
要求公司更新内幕信息知情人档案。
第十七条 登记备案工作由公司证券部负责，董事会秘书组织实施。当董事
会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行相关职责。内幕信息知情人档案和
重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日起至少保存10年。
第十八条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记报送
工作，真实、准确、完整地填写相关信息，并及时向公司报送内幕信息知情人档
案。
第十九条 公司在报送内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录时应当出
具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信息及内容的真实、准确、完整，并向
全部内幕信息知情人通报了有关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。
公司董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，并按照《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》要求报送。
董事长为主要责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的报送事宜。董
事长与董事会秘书应当在前款规定的书面承诺上签署确认意见。监事会应当对内
幕信息知情人报送工作进行监督。
第二十条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信
息知情人相关报送规定及相应法律责任，督促、协助公司核实内幕信息知情人档
案、重大事项进程备忘录的真实、准确和完整，并及时完成报送。
第四章 内幕信息保密管理
第二十一条 公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容
向外界泄露、报道、传送。
第二十二条 公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露
前，应将信息知情范围控制到最小。有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人
泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
第二十三条 内幕信息知情人应采取设立密码及经常更换密码等相应措施，
保证电脑储存的有关内幕信息资料不被调阅、拷贝。
第二十四条 内幕信息公布之前，机要、档案工作人员不得将载有内幕信息
的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。
第二十五条 打字员在打印有关内幕信息内容的文字材料时，应设立警示标
识，无关人员不得滞留现场。印制有关文件、资料时，要严格按照批示的数量印
制，不得擅自多印或少印。印制文件、资料过程中，损坏的资料由监印人当场销
毁。
第二十六条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告传递、编制、
审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间
等相关信息，并登记备查。
第二十七条 公司向外部信息使用人、大股东、实际控制人提供未公开信息，
须经董事长同意。
第二十八条 公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，
提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息不得
多于业绩快报披露内容。
第二十九条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公
司应拒绝报送。
第三十条 公司报告期内存在对外报送信息的，应将报送依据、报送对象、
报送信息的类别、报送时间、业绩快报披露情况、对外部信息使用人保密义务的
书面提醒情况、登记备案情况等进行报备。
第三十一条 公司对于其它内幕信息知情人、公司相关部门、控股股东及实
际控制人须书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其做好信息保
密工作。
第三十二条 公司证券部根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、
安徽证监局等监管部门的要求，做好内幕信息的报备工作。
第五章 责任追究
第三十三条 对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将
视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。
涉嫌违法犯罪的，公司将依法移交相关国家机关，追究其法律责任。
第三十四条 公司报告期内存在内幕信息知情人违规买卖公司股票行为的，
应将具体情况、对相关人员采取的问责措施、违规收益追缴情况、董事会秘书督
导责任的履行情况以及公司采取的防范措施等进行报备。
第六章 附则
第三十五条 本制度作为《安徽皖维高新材料股份有限公司信息披露事务管
理制度》的补充制度，董事会有权根据有关法律法规的规定和公司的实际情况，
对本制度进行修改。
第三十六条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
第三十七条 本制度未尽事宜，按国家相关法律、法规和《公司章程》的有
关规定执行。
安徽皖维高新材料股份有限公司
二O二三年十二月二十二日
附表一 安徽皖维高新材料股份有限公司内幕信息知情人档案
公司简称：皖维高新 公司代码：600063 登记时间： 年 月 日
证
内
件
幕
号 知
信
码 悉
息 与
/ 的 登
知 证 证 联 通 所 公 关 知 知 知 知 登
统 关 内 记
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会 息 息
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信 内
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名
代
称
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附表二 安徽皖维高新材料股份有限公司重大事项进程备忘录
筹划决 参与机构和 签
交易阶段 时间 地点 商议和决议内容
策方式 人员 名
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