配股股份变动及获配股票上市公告书
证券代码：000049 证券简称：德赛电池 公告编号：2023-068
深圳市德赛电池科技股份有限公司
向原股东配售股份并在主板上市
配股股份变动及获配股票上市公告书
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要提示
一、重要声明与提示
深圳证券交易所、其他政府机关对深圳市德赛电池科技股份有限公司（以
下简称“德赛电池”“本公司”“公司”或“发行人”）本次配股股票上 市及
有关事项的意见，均不表明对公司的任何保证。
本公司及中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人（主
承销商）”）提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容， 请投
资者查阅 2023 年 11 月 27 日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的本
公司配股说明书全文及相关文件。
二、股票上市情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》
《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8
月修订）》等相关法律、法规和规章的规定编制，旨在向投资者提供有关本公
配股股份变动及获配股票上市公告书
司本次配股新增股票上市的基本情况。
（二）股票发行的审核情况
本次配股于 2023 年 6 月 2 日经深圳证券交易所上市审核委员会 2023 年第 39
次审议会议审核通过，并于 2023 年 7 月 4 日经中国证券监督管理委员会《关于
同意深圳市德赛电池科技股份有限公司配股注册的批复》（证监许可〔2023〕
（三）股票上市的核准情况
经深圳证券交易所同意，公司本次配股配售的 85,251,672 股人民币普通股
将于 2023 年 12 月 25 日起上市流通。本次配股完成后，公司股权分布仍符合
《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》规定的上市条件。
（四）本次配售股票的上市相关信息
三、发行人、控股股东和实际控制人情况
（一）发行人基本情况
（中文）深圳市德赛电池科技股份有限公司
公司名称
（英文）Shenzhen Desay Battery Technology Co., Ltd.
股票简称 德赛电池
股票代码 000049
股票上市地 深圳证券交易所
配股股份变动及获配股票上市公告书
注册资本 人民币299,386,862元（发行前），人民币384,638,534元（发行后）
法定代表人 刘其
注册地址 广东省深圳市南山区高新科技园南区高新南一道德赛科技大厦26楼
邮政编码 518057
公司网址 www.desaybattery.com.cn
电子邮箱 IR@desaybattery.com
联系电话 86-755-86299888
联系传真 86-755-86299889
无汞碱锰电池、一次锂电池、锌空气电池、镍氢电池、锂聚合物电池、燃料
电池及其他种类电池、电池材料、配件和设备的研究、开发和销售；电源管
经营范围
理系统和新型电子元器件的开发、测试及销售；移动通讯产品及配件的开发
及销售；高科技项目开发、投资、咨询，高科技企业投资。
（二）发行人董事、监事及高级管理人员发行前后持有发行人股份情况
本次配股完成后，公司董事、监事和高级管理人员持股数量将增加 31,900
股，发行前后变动情况如下：
发行前持股 本次增加的股 发行后持股数
姓名 职务
数量（股） 份数量（股） 量（股）
刘其 董事长 48,332 14,500 62,832
何文彬 董事 38,666 11,600 50,266
姜捷 董事 - - -
李兵兵 董事 - - -
吴礼崇 董事 - - -
杨志超 董事 - - -
李晗 独立董事 - - -
宋文吉 独立董事 - - -
吴黎明 独立董事 - - -
夏志武 监事会主席 - - -
余孝海 监事 - - -
李苏成 职工监事 - - -
罗仕宏 副总经理、财务总监 - - -
王锋 董事会秘书 19,332 5,800 25,132
合计 106,330 31,900 138,230
配股股份变动及获配股票上市公告书
（三）发行人控股股东和实际控制人的情况
本次配股发行前后，公司的控股股东均为惠州市创新投资有限公司（ 以下
简称“惠创投”），实际控制人均为惠州市人民政府国有资产监督管理委员会
（以下简称“惠州市国资委”）。
公司名称 惠州市创新投资有限公司
成立日期 2020 年 11 月 19 日
注册资本 51,000 万元人民币
法定代表人 梁伟华
创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金从事投资活动；企业
经营范围 管理咨询及服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可
开展经营活动）
主要业务 股权投资
注册地址 惠州市江北文华一路 2 号大隆大厦二期 7 层
主要经营地 广东省惠州市
惠州市国有资本投资集团有限公司持有 90%股权、广东省财政厅持
股东情况
有 10%股权
惠州市国资委间接持有惠创投 90%的股权，由惠州市国资委履行出 资人职
责，因此公司实际控制人为惠州市国资委。
（四）本次配股发行完成后发行人股本结构变动情况
发行前 发行后
增加的股份数
股本类型 股份数量 股份数量
股份比例 量（股） 股份比例
（股） （股）
有限售条件流通股 108,746 0.04% - 108,746 0.03%
注
无限售条件流通股 299,278,116 99.96% 85,251,672 384,529,788 99.97%
股份总数 299,386,862 100.00% 85,251,672 384,638,534 100.00%
注：本次发行股数85,251,672股均为无限售条件流通股，该无限售流通股数涉及 高管 人
员新增股份，公司将按照高级管理人员持股的相关规定，通过登记公司对高 管 认购 的
股份进行管理。
配股股份变动及获配股票上市公告书
（五）本次配股发行完成后发行人前十名股东持股情况
本次配股完成后，公司股本总额为 384,638,534 股。截至 2023 年 12 月 8 日，
公司前十名股东持股数量及持股比例情况如下：
持股数量 持股
序号 股东名称 股东性质
（股） 比例
中国工商银行股份有限公司-前海开源新经济 基金、理财产
灵活配置混合型证券投资基金 品等
中国人寿保险股份有限公司-传统-普通保险 基金、理财产
产品-005L-CT001 沪 品等
中国建设银行股份有限公司-前海开源公用事 基金、理财产
业行业股票型证券投资基金 品等
合计 196,376,378 51.05%
四、本次股票发行情况
股的 94.918073%，其中本次配股上市可流通股数为 85,251,672 股；
股缴款时间为 2023 年 11 月 30 日（R+1 日）至 2023 年 12 月 6 日（R+5 日）；
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的德赛电池全体股东；
包括承销及保荐费、律师费、审计及验资费、登记手续费、信息披露费、 印花
税及其他费用）。每股发行费用为人民币 0.07 元（按发行费用总额除以本次配股
配股股份变动及获配股票上市公告书
新增股份总额计算）；
月 8 日对本次发行的募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》
（大
华验字[2023]000729 号）；
至 2023 年 9 月末未经审计的归属于母公司普通股股东的所有者权益加上本次发
行募集资金净额，除以本次发行后的总股本计算）；
母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计算，未经年化）；
束日（2023 年 12 月 6 日，R+5 日），公司控股股东惠创投认购 20,593,679 股，
占本次可配售股份总数 89,816,058 股的 22.93%，公司第二大股东广东德赛集团
有限公司认购 19,786,083 股，占本次可配售股份总数 89,816,058 股的 22.03%。
五、其他重要事项
发行人自配股说明书刊登日至本上市公告书刊登前未发生可能对发行 人有
重大影响的其他事项。
六、上市保荐人及上市保荐意见
（一）保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
保荐代表人：杨贤、曾展雄
项目协办人：刘堃
项目组其他成员：李查德、刘志锋、陈艺仁、王昌
联系地址：广东省广州市天河区临江大道 391-395 号天德广场 T1 楼 9 层
传真：020-32258106
（二）保荐人的保荐意见
上市保荐人中信证券股份有限公司对深圳市德赛电池科技股份有限公 司本
配股股份变动及获配股票上市公告书
次配股上市文件所载资料进行了核查，认为：
德赛电池本次配股新增股票上市符合《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票 上市
规则（2023 年 8 月修订）》等有关法律、法规的规定，本次配股发行的新增股
票具备在深圳证券交易所上市的条件。中信证券股份有限公司同意推荐深 圳市
德赛电池科技股份有限公司本次配股新增股票上市交易，并承担相关的保 荐责
任。
特此公告
发行人：深圳市德赛电池科技股份有限公司
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
配股股份变动及获配股票上市公告书
（此页无正文，为《深圳市德赛电池科技股份有限公司向原股东配售股份并在
主板上市配股股份变动及获配股票上市公告书》之盖章页）
发行人：深圳市德赛电池科技股份有限公司
年 月 日
配股股份变动及获配股票上市公告书
（此页无正文，为《深圳市德赛电池科技股份有限公司向原股东配售股份并在
主板上市配股股份变动及获配股票上市公告书》之盖章页）
保荐人（主承销商）：中信证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
