国泰君安证券股份有限公司
关于垒知控股集团股份有限公司
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：垒知集团
保荐代表人姓名：陈圳寅 联系电话：010-83939236
保荐代表人姓名：陈金科 联系电话：010-83939242
现场检查人员姓名：陈圳寅
现场检查对应期间：2023年度
现场检查时间：2023年12月12日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：查阅《公司章程》及相关制度性文件、三会资料及重大经营活
动决策文件；查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制人的信息披露文
件；对公司主要负责人及有关人员进行访谈。
及会议内容等要件是否齐备，会议资料 是否 保存 √
完整
√
确认
√
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司相关制度性文件、三会资料、专门委员会相关资料及重
大经营活动决策文件；查阅公司内部控制相关制度、报告；对公司主要负责人及
有关人员进行访谈、沟通。
√
部审计部门
√
设立内部审计部门
√
规
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等
√
内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
告一次内部审计工作计划的执行情况以 及内 部审 √
计工作中发现的问题等
√
放与使用情况进行一次审计
月内向审计委员会提交次一年度内部审 计工 作计 √
划
√
月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
√
一次内部控制评价报告
√
项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度，并与公开披露信息进行对比核
查；查阅深圳证券交易所互动易网站公司专网相关信息、媒体关于公司的相关
报道；对相关人员进行访谈。
√
重要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅关联交易、对外担保等的决策文件、相关合同及信息披露
文件；核查公司及子公司关联方往来明细，抽查关联交易的合同及交易凭证；
核查公司及子公司对外担保情况，查阅相关担保合同；对相关人员进行访谈。
人直接或者间接占用上市公司资金或者 其他 资源 √
的制度
接或者间接占用上市公司资金或者其他 资源 的情 √
形
√
信息披露义务
√
息披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的
有关决策文件；查阅募集资金专户银行交易明细；查阅募集资金使用的信息披
露文件；对相关人员进行访谈。
√
协议
√
形
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实 √
施地点等情形
√
金投向变更为永久性补充流动资金或者 使用 超募
资金补充流动资金或者偿还银行贷款的 ，公 司是
否未在承诺期间进行风险投资
√
度、投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司财务报告、行业资料及媒体报道，与同行业可比公司
公开资料进行对比分析；对相关人员进行访谈。
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：对相关人员进行访谈；查阅公司及公司股东承诺内容；查阅公
司定期报告、临时公告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅现金分红制度文件，有关分红的决策文件及相关信息披露
文件；查阅公司及子公司银行日记账，抽取大额交易凭证及交易合同；查阅行
业、可比公司经营情况等公开资料；对相关人员进行访谈。
√
原因
√
重大变化或者风险
√
险
√
是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，在本次现场检查所涵盖的期间，未发现公司在公司治
理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面存在违法违规的情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于垒知控股集团股份有限公司
保荐代表人（签名）： ________________ ________________
陈圳寅 陈金科
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