旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
旺能环境股份有限公司
（2023 年 12 月修订）
第一章 总则
第一条 为完善旺能环境股份有限公司（以下简称“公司”）治理，强化对董事会和经理层
的约束和监督机制，促进公司规范运作，更好地保障全体股东特别是中小股东权益不受损害，维
护公司整体利益，根据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、
规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、
实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系
的董事。
第三条 独立董事应当对公司及全体股东尽到忠实履行诚信和勤勉的义务，严格按
照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》有关规定，并遵循本制度，保持独立性，
认真行使职权，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司及全体
股东利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
第四条 独立董事应当独立行使职权、履行义务，不受公司主要股东、实际控制人、
董事会其他成员、高级管理人员以及其他与公司有利害关系的机构和人员的影响。若发
现所审议事项存在其独立性的情形的，应向上市公司申明并实行回避。
第二章 独立董事的任职条件和独立性
第五条 独立董事候选人或者独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会
及其授权机构组织的培训并取得合格证书。
第六条 除公司外，独立董事在其他境内上市公司兼任独立董事最多不超过 2 家，
并确保有足够时间和精力有效地履行独立董事的职责。
第七条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：
（一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
-1-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
（二） 直接或间接持有上市公司已发行股份 1％以上或者是上市公司前十名股东中的
自然人股东及其直系亲属；
（三）在直接或间接持有上市公司已发行股份 5％以上的股东或者在上市公司前五名
股东任职的人员及其直系亲属；
（四）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其直系亲属；
（五）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的
的人员， 或者在有重大业务往来单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（六）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨
询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、
在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人；
（七）最近十二个月内曾经具有前六项所列情形之一的人员；
（八）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不
具备独立性的其他人员。
前款中“直系亲属”是指配偶、父母、子女；“主要社会关系”是指兄弟姐妹、兄弟
姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等；“附属企
业”是指受相关主体直接或者间接控制的企业；“重大业务往来”是指根据深圳证券交易
所《股票上市规则》及其他相关规定或者上市公司章程规定需提交股东大会审议的事项，或
者深圳证券交易所认定的其他重大事项；“任职”是指担任董事、监事、高级管理人员以及
其他工作人员。
前款第四项至第六项中的上市公司控股股东、实际控制人的附属企业，不包括与上市公
司受同一国有资产管理机构控制且按照相关规定未与上市公司构成关联关系的企业。
独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将自查情况提交董事会。董事会应当每年
对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意见，与年度报告同时披露。
第八条 独立董事候选人不得存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—主板上市公司规范运作》3.2.2 条规定的不得被提名为上市公司董事的情形，并不得存在
下列不良记录：
（一）最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者司法机关刑
事处罚的；
（二） 因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚
-2-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
未有明确结论意见的；
（三）最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；
（四）重大失信等不良记录；
（五）在过往任职独立董事期间因连续两次未能亲自出席也不委托其他独立董事出席
董事会会议被董事会提请股东大会予以解除职务，未满十二个月的；
（六）《公司法》规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；
（七）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的证券市场
禁入措施，期限尚未届满；
（八）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，
期限尚未届满；
（九）深圳证券交易所认定的其他情形。
第三章 独立董事的提名、选举和更换
第九条 公司独立董事人数不得低于董事会成员人数的 1/3，且至少包括一名会计专业
人士。
以上会计专业人士身份的独立董事，应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符
合下列条件之一：
（一）具备注册会计师资格；
（二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位；
（三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上
全职工作经验。
第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1％以上的股东（以
下简称“提名人”）可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利。
第一款规定的提名人不得提名与其存在利害关系的人员或者有其他可能影响独立履
职情形的关系密切人员作为独立董事候选人。
第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了
解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情
况，并对其符合独立性和担任独立董事的其他条件发表意见。独立董事候选人应当就其是
-3-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
否符合独立性和担任独立董事的其他条件作出公开声明。
第十二条 公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时向深
圳证券交易所报送《独立董事提名人声明与承诺》《独立董事候选人声明与承诺》《独立董事
候选人履历表》，并披露相关声明与承诺和提名委员会或者独立董事专门会议的审查意见 。
公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
第十三条 在召开股东大会选举独立董事时， 董事会应当对独立董事候选人是否被深圳
证券交易所提出异议的情况进行说明。对于深圳证券交易所提出异议的独立董事候选人，公
司不得将其提交股东大会选举为独立董事。如已提交股东大会审议的，应当取消该提案。
第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，可连选连任，但是连
任时间不得超过 6 年。
第十五条 独立董事连续 两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席
的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东大会解除该独立董事职务。
独立董事被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例不符合法律法
规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事实发生之
日起六十日内完成补选。
独立董事在任期届满前被解除职务并认为解除职务理由不当的，可以提出异议和理由，
公司应当及时予以披露。
第十六条 独立董事任期届满前，公司可以依照法定程序解除其职务。提前解除职务的，
公司应当及时披露具体理由和依据。
第十七条 独立董事应当在公司治理、内部控制、信息披露、财务监督等各方面积极
履职，并对其履行职责的情况进行书面记载。
独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个
人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司申明并实行回避。任
职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提出解决措施，必要时应当提出
辞职。
第十八条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说
明。公司应当对独立董事辞职的原因及关注事项予以披露。
独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合本制度或
-4-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，拟辞职的独立董事应当继续履行
职责至新任独立董事产生之日。公司应当自独立董事提出辞职之日起六十日内完成补选。
除前款所列情形外，独立董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
第十九条 对于不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责、或未能维护公司
和中小投资者合法权益的独立董事，单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东可向
公司董事会提出对独立董事的质疑或罢免提议。被质疑的独立董事应及时解释质疑事项并
予以披露。公司董事会应在收到相关质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并
将讨论结果予以披露。
第四章 独立董事的职责与履职方式
第二十条 独立董事履行下列职责：
（一）参与董事会决策并对所议事项发表明确意见；
（二）对本制度第二十六条、第二十八条第二款、第三十条、第三十一条所列公司与其
控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间的潜在重大利益冲突事项进行监督，促使
董事会决策符合公司整体利益，保护中小股东的合法权益；
（三）对公司经营发展提供专业、客观的建议，促进提升董事会决策水平；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则及《公司章程》规定的
其他职责。
第二十一条 独立董事行使下列特别职权：
（一） 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（二）向董事会提请召开临时股东大会；
（三）提议召开董事会会议；
（四）依法公开向股东征集股东权利；
（五）对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见；
（六）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及公司章程规定的其他职权。
独立董事行使前款第一项至第三项所列职权的，应当经全体独立董事过半数同意。
独立董事行使本条第一款所列职权的，公司应当及时披露。上述职权不能正常行使的，
公司应当披露具体情况和理由。
第二十二条 董事会会议召开前，独立董事可以与董事会秘书进行沟通，就拟审议事项
-5-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
进行询问、要求补充材料、提出意见建议等。董事会及相关人员应当对独立董事提出的问题、
要求和意见认真研究，及时向独立董事反馈议案修改等落实情况。
第二十三条 独立董事应当亲自出席董事会会议。因故不能亲自出席会议的，独立董事
应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。
第二十四条 独立董事对董事会议案投反对票或者弃权票的，应当说明具体理由及依据、
议案所涉事项的合法合规性、可能存在的风险以及对公司和中小股东权益的影响等。公司在
披露董事会决议时，应当同时披露独立董事的异议意见，并在董事会决议和会议记录中载明。
第二十五条 独立董事应当持续关注本制度第二十六条、第二十八条第二款、第三十条、
第三十一条所列事项相关的董事会决议执行情况，发现存在违反法律、行政法规、中国证监
会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定，或者违反股东大会和董事会决议等情形的，
应当及时向董事会报告，并可以要求公司作出书面说明。涉及披露事项的，公司应当及时披
露。公司未按前款规定作出说明或者及时披露的，独立董事可以向中国证监会和证券交易所
报告。
第二十六条 下列事项应当经公司全体独立董事过半数同意后，提交董事会审议：
（一）应当披露的关联交易；
（二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案；
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则以及《公司章程》
规定的其他事项。
第二十七条 独立董事发表独立意见的，所发表的意见应当明确、清楚，且至少应当
包括下列内容：
（一）重大事项的基本情况；
（二）发表意见的依据，包括所履行的程序、核查的文件、现场检查的内容等；
（三）重大事项的合法合规性；
（四）对上市公司和中小股东权益的影响、可能存在的风险以及公司采取的措施是否
有效；
（五）发表的结论性意见，包括同意意见、保留意见及其理由、反对意见及其理由、
无法发表意见及其障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，与公司相
-6-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
关公告同时披露。
第二十八条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，本制度第二十一条第
一款第一项至第三项、第二十六条所列事项，应当经独立董事专门会议审议。
独立董事专门会议应当对董事、高级管理人员人选（被提名人）的任职资格进行审查，
并形成明确的审查意见。同时就下列事项向董事会提出建议：
（一）提名或者任免董事；
（二）聘任或者解聘高级管理人员；
（三）法律、行政法规、中国证监会规定和《公司章程》规定的其他事项。
独立董事专门会议可以根据需要研究讨论公司其他事项。
独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持；召集人
不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名代表主持。
公司应当为独立董事专门会议的召开提供便利和支持。
第二十九条 独立董事在公司董事会专门委员会中应当依照法律、行政法规、中国证
监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》履行职责。独立董事应当亲自出席专门委
员会会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审阅会议材料，形成明确的意见，并书面
委托其他独立董事代为出席。独立董事履职中关注到专门委员会职责范围内的公司重大事
项，可以依照程序及时提请专门委员会进行讨论和审议。
第三十条 公司董事会审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外
部审计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事会
审议：
（一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
（二）聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所；
（三）聘任或者解聘公司财务负责人；
（四）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更
正；
（五）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
第三十一条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准
并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会
提出建议：
-7-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
（一）董事、高级管理人员的薪酬；
（二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条
件成就；
（三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划；
（四）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。
董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记
载薪酬与考核委员会的意见及未采纳的具体理由，并进行披露。
第三十二条 独立董事每年在公司的现场工作时间应当不少于十五日。
除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议外，独立董事可
以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部审计机构负责人和承办公
司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东沟通等多种方式履行
职责。
第三十三条 公司董事会及其专门委员会、独立董事专门会议应当按规定制作会议记
录，独立董事的意见应当在会议记录中载明。独立董事应当对会议记录签字确认。
独立董事应当制作工作记录，详细记录履行职责的情况。独立董事履行职责过程中获
取的资料、相关会议记录、与公司及中介机构工作人员的通讯记录等，构成工作记录的组
成部分。对于工作记录中的重要内容，独立董事可以要求董事会秘书等相关人员签字确认，
公司及相关人员应当予以配合。
独立董事工作记录及公司向独立董事提供的资料，应当至少保存十年。
第三十四条 独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会
议题内容，维护上市公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。
公司股东间或者董事间发生冲突，对公司经营管理造成重大影响的，独立董事应当主
动履行职责，维护公司整体利益。
独立董事可以公布其通信地址或者电子信箱与投资者进行交流，接受投资者咨询、投
诉，主动调查损害公司和中小投资者合法权益的情况，并将调查结果及时回复投资者。
第三十五条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向深圳证券交易所报告：
（一）被公司免职，本人认为免职理由不当的；
（二）由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职的；
（三）董事会会议资料不完整或者论证不充分，二名及以上独立董事书面要求延期召
-8-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
（四）对公司或其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报告后，董
事会未采取有效措施的；
（五）严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。
第三十六条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告并披露，述职报告应当
包括下列内容：
（一）全年出席董事会方式、次数及投票情况，出席股东大会次数；
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况；
（三）对本制度第二十六条、第二十八条第二款、第三十条、第三十一条所列事项进
行审议和行使本制度第二十一条第一款所列独立董事特别职权的情况；
（四）与内部审计部门及承办公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进
行沟通的重大事项、方式以及结果等情况；
（五）与中小投资者的沟通交流情况；
（六）在公司现场工作的时间、内容等情况；
（七）履行职责的其他情况。
独立董事年度述职报告最迟应当在公司发出年度股东大会通知时披露。
第五章 独立董事的履职保障
第三十七条 公司应当为独立董事履行职责提供必要的工作条件和人员支持，指定董
事会办公室、董事会秘书等专门部门和专门人员协助独立董事履行职责。
董事会秘书应当确保独立董事与其他董事、高级管理人员及其他相关人员之间的信
息畅通，确保独立董事履行职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
第三十八条 公司应当保障独立董事享有与其他董事同等的知情权。为保证独立董事
有效行使职权，公司应当向独立董事定期通报公司运营情况，提供资料，组织或者配合
独立董事开展实地考察等工作。
公司可以在董事会审议重大复杂事项前，组织独立董事参与研究论证等环节，充分
听取独立董事意见，并及时向独立董事反馈意见采纳情况。
第三十九条 公司应当及时向独立董事发出董事会会议通知，不迟于法律、行政法规、
中国证监会规定或者公司章程规定的董事会会议通知期限提供相关会议资料，并为独立
-9-
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
董事提供有效沟通渠道；董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委
员会会议召开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。
两名及以上独立董事认为会议材料不完整、论证不充分或者提供不及时的，可以书
面向董事会提出延期召开会议或者延期审议该事项，董事会应当予以采纳。
董事会及专门委员会会议以现场召开为原则。在保证全体参会董事能够充分沟通并
表达意见的前提下，必要时可以依照程序采用视频、电话或者其他方式召开。
第四十条 独立董事行使职权的，公司董事、高级管理人员等相关人员应当予以配合，
不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息，不得干预其独立行使职权。
独立董事依法行使职权遭遇阻碍的，可以向董事会说明情况，要求董事、高级管理
人员等相关人员予以配合，并将受到阻碍的具体情形和解决状况记入工作记录；仍不能
消除阻碍的，可以向中国证监会和证券交易所报告。
独立董事履职事项涉及应披露信息的，公司应当及时办理披露事宜；公司不予披露
的，独立董事可以直接申请披露，或者向中国证监会和证券交易所报告。
第四十一条 公司应当承担独立董事聘请专业机构及行使其他职权时所需的费用。
第四十二条 公司应当给予独立董事与其承担的职责相适应的津贴。津贴的标准应当
由董事会制订方案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。
除上述津贴外，独立董事不得从公司及其主要股东、实际控制人或者有利害关系的
单位和人员取得其他利益。
第六章 独立董事年报工作特别规定
第四十三条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和
义务，勤勉尽责。
第四十四条 每个会计年度结束后，公司管理层应及时向独立董事全面汇报公司本年
度的经营情况和重大事项的进展情况。同时，公司应安排独立董事对重大事项进行实地考
察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。
第四十五条 在年审会计师事务所进场审计前，财务负责人应向独立董事汇报公司本
年度财务状况和经营成果，并书面提交本年度审计工作安排及其他相关材料；独立董事应
与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测
试和评价方法、本年度审计重点。
- 10 -
旺能环境股份有限公司 独立董事工作制度
第四十六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后召开董事会审议年报前，
至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应
履行见面的职责。
独立董事应高度关注上市公司年审期间发生改聘会计师事务所的情形，一旦发生改聘
情形，独立董事应当发表意见并及时向公司注册地证监局和交易所报告。
上述沟通情况、意见及建议均应书面记录并由当事人签字。
第四十七条 独立董事应当在年报中就年度内公司对外担保、关联方资金占用等重
大事项发表独立意见。
第七章 附则
第四十八条 本制度经公司股东大会审议批准之日生效，修改亦同。
第四十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规及《公司章程》的规定执
行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触
时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报股东大会审议
批准。
第五十条 本制度由董事会负责解释。
旺能环境股份有限公司董事会
二〇二三年十二月十九日
- 11 -
首页
微信公众号
证券之星APP
